2016年证券从业资格考试《证券交易》命题预测试卷(2)

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行． (  )

证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出交易所规定的标准．(  )

证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额．()

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单．(  )

除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户． ()

深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为l张．(  )

在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的．(  )

对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系．(  )

质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷l000其中，购回价格：100+成交年收益率×100×回购天数÷360．(  )

客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个．(  )

托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务．()

最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出．如果用于交收，次日必须补足．(  )

上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收． ()

客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性．(  )

遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息．(  )

清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节．(  )

在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以;合并计算．(  )

美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+20(  )

在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%0(  )

在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保;留存放的标准券数量于购回日次日等于回购抵押的债券量即可．(  )

商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行．(  )

证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施．( )

当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股．(  )

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易．( )

质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户．(  )

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为．(）

沪、深证券交易所债券回赡交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券．()

人民币特种股票账户简称“B殷账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票（B股，也称为境内上市外资股）而设置的．(  )

集合资产管理计划申赡新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产．(  )

证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币100万元．(  )

证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面．(  )

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用．(  )

证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理．(  )

证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划．(  )

一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额．(  )

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失．(  )

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价．(  )

可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利．(  )

在新股网上定价市值配售过程中．如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行．(  )

加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一．(  )

主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份．(  )

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式．(  )

符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让．()

上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率讨息．(  )

在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股．(  )

对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议．(  )

公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券．(  )

所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”．(  )

股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动．(  )

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动．(  )

证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票．(  )

所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式．(  )

证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程．()

上海证券交易所对A股的交收实行共同对手方制度，如果发生透支，在T+2日17：00之前必须补足，不然按照每天1%收取滞纳金．(  )

目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机．(  )

某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位．(  )

根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位．(  )

对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价．(  )

金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约．(1

股票、债券、权证、可转换债券都属于基础性的金融产品．(  )

证券自营业务的主要风险是(  )．

为防范风险，买断式回购(  )的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定．

证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理．协议应当包括(  )．

以下属于证券交易的基本过程的是(  )．

关于结算账户的管理，以下说法正确的是(  )．

股份发行登记包括()．

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有()．

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有(  )．

在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有(  )．

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括()．

下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有(  )．

关于市价委托和限价委托的说法，正确的是(  )．

证券经纪商的中介性表现在(  )．

下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有(  )．

证券投资顾问业务的基本原则有(  )．

下面属于大宗交易意向申报的有(  )．

深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但(  )免收费用．

挂牌公司出现下列(  )情形之…的，主办券商应终止其股份挂牌报价．

托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金．托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施，正确的是(  )．

关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是(  )．

创业板上市公司出现以下(  )情形之…的，深圳证券交易所所有权对其股票交易实行其他风险警示处理．

下列属于自营业务经营风险的有(  )．

证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括(  )．

集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项包括但不限于下列(  )投资行为．

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括(  )．

办理直接参与结算需要提交的材料包括(  )．

证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须(，．

证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有(）：

在以下(  )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请．

自营业务中涉及(  )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相人员签字确认后存档．

投资者具有下列(  )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易．

以下属于专项资产管理业务特点的有(  )．

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所(  )的渠道．

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括(  )．

上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是(  )．

证券交易与证券发行的联系表现为(  )．

委托指令的基本要素包括()．

投资者作为委托人，必须履行的法律义务有(  )．

证券登记结算机构的职能包括(  )．

记账式国债通过(  )发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记．

证券经纪业务的特点有()．

证券登记结算机构负责(  )之间的集中清算交收．

某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元．

我国内地市场目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是(  )．

投资者教育的渠道不包括(  )．

债券回购(  )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件．

上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为(  )或其整数倍．

新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于(  )．

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每(  )个月向客户提供一次管理报告和托管报告．

在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度(  )营业曰公布下季度各现券品种折算标准券的比率．

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司(  )的实际余额派发现金红利或利息．

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按(  )进行申报．

证券经纪商提供的信息服务不包括(  )．

(  )不属于禁止内幕交易的主要措施．

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是(  )．

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括(  )．

证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过(  )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额．

(  )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定．

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．50%，假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其可得净赎回金额为(  )元．

自然人及一般机构开立证券账户，由()受理．

对于交易席位的使用，下列选项正确的是(  )．

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择(  )作为其结算银行．

以下不属于证券自营业务禁止行为的是()．

下列关于认股权证的表述，正确的是(  )．

结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设(  )，并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络．

（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件．

深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为(  )．

网上竞价发行方式的缺陷是(  )．

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是(  )．

客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括(  )．

上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的(  )收取罚金．

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由(  )确定．

(  )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购．

在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用(  )作为第一优先原则．

以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是(  )．

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议．下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是(  )．

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(  )．

下面()不是新殷网上竞价发行的优点．

债券质押式回购的计价单位是(  )．

在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是()．

 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为(  )天．

委托指令根据(  )，有当曰委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等．

下列可以列入集合资产管理计划费用的是(  )．

对于A股，我国证券交易所是在(  )对该证券作除权处理．

在客户(  )，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中．

证券公司自营买卖业务的首要特点是(  )．

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为(  )．

综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的(  )．

在年度报告中，对持股(  )以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况．

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认(  )过户的行为．

在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换薪号码的证券账户卡包含(  )两项内容．

金融期权的买入期汉是指期权的买方具有在约定期限内按(  )买入一定数量金融工具的权利．

目前在我国，A股账户不可用于买卖(  )．

为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家(  )的规定．

下列不属于证券经纪业务法律风险的是(  )．

创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于(  )万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示．

在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于(  )．

下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是(  )．

涨跌幅价格的计算公式为(   )．

从内容上看，权证具有(  )的性质．