2016年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷（3）

180．定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种． ( )

179．证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，一对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款． ( )

176．因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户．( )

178．无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令． ( )

177．对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数． ( )

175．波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值．( )

174．证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门． ( )

173．证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效． ( )

172．我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式． ( )

170．境外投资者可以在国内开立股票账户，该账户既可以进行A股投资，也可以进行B股投资． ( )

171．证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为． ( )

169．证券交易所会员的有关信息、资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供．( )

168．证券交易所会员部接受会员的席位申请后，经审核批准，将批准情况通知会员后就可以为其安排席位开通和使用事宜． ( )

167．证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续． ( )

165．如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好．即成交速度快，表示流动性好． ( )

166．在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担．而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担． ( )

163．融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例． ( )

164．在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位． ( )

162．申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据所有的申购或赎回申报，办理ETF份额申购或赎回的变更登记． ( )

161．证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准． ( )

160．交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报． ( )

158．目前我国证券经纪业务的实际内容没有股票的柜台交易，也没有债券的柜台买卖．( )

159．资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查． ( )

156．因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况． ( )

157．网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式． ( )

154．在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失．( )

155．证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人． ( )

153．自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理． ( )

152．传真委托客户没有事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其传真委托．( )

151．作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券．因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券． ( )

150．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金． ( )

148．证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力． ( )

149．委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票． ( )

146．交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券． ( )

147．对于申请文件齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定． ( )

144．客户依法享有资金存取自由，该资金可以以银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户，也可以按照第三方存管协议的有关条款直接提取现金． ( )

145．期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易． ( )

142．在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规则，由证券交易所给予纪律处分；情节严重的，证券交易所可以撤销其资格，并认定其为证券市场禁入者． ( )

143．权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金． ( )

139．未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算． ( )

140．获得证券资产管理业务资格的证券公司可以接受境内机构投资者的委托，进行B股的买卖． ( )

141．投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易． ( )

137．投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票． ( )

138．深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币．( )

136．客户开立资金账户时，需要在证券公司的合作存管银行中指定一家作为其交易结算资、金的存管银行． ( )

134．信用交易的杠杆作用只会使投资者的收益率放大，不会使投资者的亏损放大．( )

135．上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记且2个交易日前，向证券交易所申请信息披露． ( )

132．在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者． ( )

133．投资者对自己所持证券有疑义时，须直接向证券登记结算公司查询． ( )

130．我国的上网竞价发行与国际通行的新股竞价发行相伺． ( )

131．权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销． ( )

127．大宗交易的成交申报须经证券交易所确认． ( )

128．根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点． ( )

129．客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买人证券时，须查验客户是否有足够的证券．( )

125．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式． ( )

126．我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人． ( )

124．在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入． ( )

122．在场外交易市场上，交易活动呈现分散性． ( )

123．净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易． ( )

121．市价委托是我国法规规定的委托种类． ( )

120．全国银行间市场买断式回购的(   )由交易双方确定．

118．非上市证券自营买卖的实现方式包括(   )．

119．证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(   )．

117．股份公司向证券登记结算公司申请办理股票首次公开发行登记，根据现行有关规定，需提交(   )等一系列相关材料．

116．证券经纪业务的风险主要包括(   )．

115．证券交易场所的作用在于(   )．

113．证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件(   )．

114．下列关于证券回购交易报价的说法中，正确的有(   )．

111．(   )属于集合资产管理计划说明书的主要内容．

112．进行客户征信调查时，代理人基本情况包括(   )．

110．证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(   )报告并提出处理建议．

108．上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料有(   )．

109．权证出现下列(   )情形之一的，将被终止上市．

107．办理直接参与结算需要提交的材料包括(   )．

106．下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别说法中，正确的有(   )．

105． JSC证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需( )．

104．下列各项属于上海证券交易所和深圳证券交易所会员义务的有(   )．

101．关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有(   )．

103．可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有(   )．

102．中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有(   )．

99．证券公司办理集合资产管理业务，应当保证(   )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理．

100．下列属于可转换债券持有人权利的有(   )．

98．证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有(   )．

97．因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理．申请人应提交的材料有(   )．

96．专设自营账户的意义有(   )．

95．证券登记结算公司的业务范围和职能包括(   )．

93．证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有(   )．

94．关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中(   )是正确的．

92．股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于(   )。

91．关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有(   )．

90．网上竞价发行的优点包括(   )．

88．甲证券公司是一个剐成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(   )．

89．关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有(   )．

87．在权证交易中，禁止的事项包括(   )．

86．推出股份报价转让试点的作用有(   )．

85．下列关于中国金融期货交易所的说法中，正确的是(   )．

83．证券公司严格内部管理的具体措施一般包括(   )．

84．在证券交易市场发展的早期，(   )是一种重要的形式．

82．根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有(   )．

81．关于固定收益证券交易，下列说法错误的是(   )．

79．根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括(   )．

80．证券经纪业务中的禁止行为包括(   )．

78．证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的(    )．

76．按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括(   )．

77．证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有(   )．

75．下列关于限价委托方式特点的叙述中，正确的有(   )．

74．证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供(   )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度．

72．下列关于LOF（上市开放式基金）的说法中，正确的有(   )．

73．客户发出转账指令的方式包括(   )．

70．下列关于回购交易的表述中，错误的有(   )．

71．根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对(   )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控．

69．下列报价方式中，不属于我国沪、深证券交易所国债回购交易所采用的报价方式是( )．

68．下列关予证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有(   )．

67．下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有(   )．

65．我国证券交易所特别会员享有的权利包括(   )．

66．证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有(   )．

63．在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有(   )．

62．下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的有(   )．

64．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(   )．

60．专项资产管理业务特点不包括(   )．

61．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合(   )条件的，可以采用大宗交易方式．

59．“债券回购交易申请表”不需填写(   )．

58．上海证券交易所和深圳证券交易所自(    )起实行退市风险警示制度．

57．自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于(   )．

56．对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每(   )收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率．

55．维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于(   )．

54．在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是(   )．

53．下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括内容的是(   )．

51．证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括(   )．

52．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(   )的架构设立和运行．

50．当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按(   )采取相应交收违约处理措施．

49．在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中央结算公司可收取的违约金为(   )．

47．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(   )的罚款．

46．下列不属于信息技术风险控制内容的是(   )．

48．投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括 (   )．

44．集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括(   )．

45．以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在(   )．内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据．

42．在采用新股网上竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量．时．则所有申报(   )．

43．(   )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购．

40．债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是(   )．

41．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为(   )．

38．关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是(   )

39．某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为(   )元．

37．证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括(   )．

36．因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取(   )．

35．某B股最后交易日的收盘价为0．800美元／股，每股红利为0．005美元／股，股权登记日收盘价为0． 799美元／股，则该股除息报价为(   )美元／股．

33．银行间债券市场的可交易债券不包括(   )．

34．由于上海证券交易所实行(   )，只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询．

31．在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是(   )．

I．除息日是在股权登记日后的第一日

Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红

Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红

Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红

30．某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2010年3月进行了配股活动，配股认购截止日为3月15日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为(   )．

32．下列选项中，(   )不属于银行间债券市场的参与者．

29．我国使用最早的通用证券账户是(   )．

28．一投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息，查询的内容不包括(   )．

27．不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是(   )．

26．股指期货合约最低交易保证金标准为(   )．

25．在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于(   )．

24．设立证券公司的条件不包括(   )．

23．关于证券登记，下列说法不正确的是(   )．

21．根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为(   ) 日．

22．在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以(   )申报．

19．根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括(   )．

20．新股网上竞价发行中，投资者作为(   )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购．

16．关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(   )．

17．新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于(   )．

18．某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元．那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为(   )股．

15．商业银行间的债券回购业务(   )．

14．通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应于(   )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户．

12．标的证券为股票的，应当符合的条件有(   )．

13．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为(   )．

11．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低予人民币(   )万元．

10．以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是(   ）

7．证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与(   )的一致性审查．

9．证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由(   )审核批准．

8．债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按(   )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为．

5．客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(   )证券账户．

6．假设A股票某时点的买卖申报价格和数量如表所示．假定投资该股票的客户钱如山此时向交易系统发出限价买入指令，价格5． 39元，数量2600股，那么成交情况为(   )．

4．资金账户管理的一般规定不包括(   )．

3．某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是(   )．

2．根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日(   )分之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交．

1．某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为(   )万元．