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- 正确
- 错误
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- 错误
- A．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为
- B．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
- C．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和期货登记
- D．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
- A．证券交易所
- B．证券登记结算机构
- C．中国证监会
- D．中国证券业协会
- A．客户开户的基本情况
- B．客户委托的有关事项
- C．客户股东账户中的库存证券种类和数量
- D．客户资金账户中的资金余额
- A．合理的预警机制
- B．严密的账户管理
- C．止盈止损的决策
- D．规范的交易操作
- A．警告
- B．罚款
- C．记过
- D．取消会员资格
- A．内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券
- B．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息
- C．非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易
- D．非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息
- E．内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖
- A．委托人
- B．受托人
- C．授权人
- D．代理人
- A．为单一客户办理定向资产管理业务
- B．为多个客户办理定向资产管理业务
- C．为多个客户办理集合资产管理业务
- D．为单一客户办理集合资产管理业务
- A．客户信用风险
- B．市场风险
- C．业务规模及集中度风险
- D．业务管理风险
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证券经纪商有( )作用。
- A．充当证券买卖的媒介
- B．代替客户进行决策
- C．向客户推荐股票
- D．提供咨询服务
- A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
- C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
- D．有完善的风险管理与内部控制制度
- A．熟悉规章制度
- B．认清风险
- C．加强自律管理
- D．加强监管
- A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
- B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
- C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
- D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
- A．未作特别处理的A股
- B．*ST股票
- C．ST股票
- D．基金类证券
- A．网上
- B．网下
- C．网上和网下
- D．柜台
- A．成交金额的0.05%
- B．成交金额的0.1%
- C．成交金额的0.15%
- D．0
- A．全价交易
- B．市价交易
- C．净价交易
- D．议价交易
- A.系统性风险 非系统性风险
- B.基本风险 非基本风险
- C.政策风险 法律风险
- D.市场风险 非市场风险
- A．提供咨询服务
- B．确定证券的价格
- C．提供证券资产管
- D．避免市场风险
- A．1，1
- B．2，2
- C．3，3
- D．4，4
- A．全价交易
- B．市价交易
- C．净价交易
- D．买卖价交易
- A.知情的权利
- B.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
- C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
- D.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
- A.30
- B.60
- C.90
- D.120
- A.半年
- B.1年
- C.一年半
- D.2年
- A.代理还本付息、分红派息
- B.证券代保管、鉴证
- C.代理登记开户
- D.代理资金账户存取
- A.交收
- B.清算
- C.成交
- D.结算
- A.境内自然人
- B.境内法人
- C.定居国外的中国公民
- D.台湾地区的自然人
- A．买卖对象为上市证券
- B．主要收入为佣金收入
- C．证券公司都有自营资格
- D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
- A．投机收入
- B．投资收入
- C．资本利得
- D．佣金收入
- A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
- B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
- C．将自营账户借给他人使用
- D．委托其他证券公司代为买卖证券
- A．全国银行间债券市场的主管部门
- B．办理债券的登记、托管与结算的机构
- C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构
- D．全国银行间债券市场的监督部门
- A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
- B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
- C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
- D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
- A.130%
- B.150%
- C.200%
- D.300%
- A.当日日终
- B.第二日
- C.次一营业日
- D.当日15：57前
