我
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- 正确
- 错误
- A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
- B.交易清算、资金处理的功能
- C.提供投资资讯功能
- D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
- 正确
- 错误
- A.环境评估
- B.风险评估
- C.业务活动
- D.信息沟通和内部监控
- A.需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例
- B.分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
- C.封闭式基金应采用现金分红
- D.每年最多分配1次
- A.托管费、管理费
- B.申购费、赎回费
- C.基金转换费
- D.信息披露费
- A.投资者既是追求收益的也是厌恶风险的
- B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
- C.投资者具有单一投资期
- D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
- A.风险
- B.收益
- C.相关关系
- D.期限
- A.投资者风险偏好
- B.流动性需求
- C.时问跨度要求
- D.操作限制
- 68
-
股票基金的特点有（ ）。
- A.每一交易日股票基金不止有一个价格
- B.股票基金额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
- C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的
- D.投资风险低于单一股票的投资风险
- A.1日
- B.1周
- C.1个月
- D.1个季度
- A.股票
- B.债券
- C.银行存单
- D.期货
- A.基金资产保管
- B.代理清算交割
- C.净值评估
- D.投资运作监督
- A.认购费、申购费
- B.赎回费
- C.转换费
- D.销售服务费
- A.对单个基金份额持有人的赎回申请，应按其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定其当日办理的赎回份额
- B.未受理部分，全部递延至下一开放日办理
- C.转入下一开放日的赎同申请享有赎回优先权
- D.以下一开放日的基金份额为基准计算赎回金额
- A.职业生涯
- B.性格品行
- C.操作风格
- D.投资管理能力
- A.买入并持有策略
- B.恒定混合策略
- C.投资组合保险策略
- D.动态资产配置策略
- A.中国证监会
- B.中国证监会各地方监管局
- C.中国证券业协会
- D.证券交易所
- A.申购、增发新股
- B.8．支付基金相关费用
- C.开放式基金的申购与赎回
- D.股票买卖
- A.基金的风险、收益
- B.基金的风格
- C.基金的成本、业绩
- D.基金管理人的投资能力
- A.基金份额总额达到核准规模的80%以上
- B.基金合同期限为5年以上
- C.基金募集金额不低于3亿元人民币
- D.基金份额持有人不少于1 000人
- A.市场的高效性
- B.上市公司质量较高
- C.成本较低
- D.投资者较理性
- A.全球指数ETF
- B.综合指数ETF
- C.行业指数ETF
- D.风格指数ETF
- A.为中小投资者拓宽了投资渠道
- B.优化金融结构，促进经济增长
- C.有利于证券市场的稳定和健康发展
- D.完善金融体系和社会保障体系
- A.基金管理公司内设的市场部门
- B.基金托管公司内设的市场部门
- C.会计师事务所内的市场部门
- D.取得基金代销业务资格的机构
- A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
- B.财务稳健、资信良好
- C.最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- D.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币
- A.投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项
- B.基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
- C.基金申购采用全额缴款方式
- D.申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户
- A.销售网点宣传
- B.广告促销
- C.举办投资者交流活动
- D.费率优惠
- A.服务性
- B.专业性
- C.持续性
- D.适用性
- A.基金募集份额总额不少于2亿份
- B.基金募集金额不少于2亿元人民币
- C.基金份额持有人的人数不少于300人
- D.基金份额持有人的人数不少于1 000人
- A.基金代销商
- B.基金投资人
- C.基金管理人
- D.基金托管人
- A.介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
- B.管理人与投资顾问签订的协议草案
- C.托管人与境外托管人签订的协议草案
- D.基金代销业务资格的证明文件
- A.股票
- B.债券
- C.基金
- D.信用证
- A.主要财务指标的计算及披露
- B.基金净值表现的编制及披露
- C.会计报表附注的编制及披露
- D.投资组合报告的编制及披露和货币市场基金信息披露特别规定
- A.承销证券
- B.向他人贷款
- C.从事承担有限责任的投资
- D.向他人提供担保
- A.证券和衍生工具交易及其清算的核算
- B.持有证券的上市公司行为的核算
- C.各类资产的利息核算
- D.基金费用的核算
- A.警告
- B.暂停或者取消基金从业资格
- C.承担赔偿责任
- D.追究刑事责任
- A.市场准入监管
- B.市场秩序监管
- C.日常持续监管
- D.基金管理人员监管
- A.技术分析以历史交易数据为基础
- B.技术分析通过曲线图描述股价运动
- C.基本分析以宏观经济指标行业比本数据为基础
- D.基本分析以公司财务指标等数据为基础
- A.又称为交易所交易基金
- B.基金份额可变
- C.最早产生于美国
- D.具有指数基金的特点
- A.公司独立运作原则
- B.强化制衡机制原则
- C.维护公司的统一性和完整性原则
- D.股东利益最大化原则
- A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
- B.募集金额不少于2亿元人民币
- C.持有人不少于100人
- D.基金管理公司规定的其他条件
- A.人们的爱好
- B.投资者的素质
- C.人们的行为偏差
- D.投资者的地域差异
- A.绝对表现
- B.相对表现
- C.历史表现
- D.长期表现
- 103
-
货币市场基金的投资门槛（ ）。
- A.极高
- B.极低
- C.适中
- D.不确定
- A.性质
- B.投资风格
- C.市值的大小
- D.行业
- A.10%
- B.5%
- C.1．5%
- D.0．25%
- A.优于
- B.劣于
- C.相当
- D.不确定
- A.利率风险
- B.信用风险
- C.提前赎回风险
- D.通货膨胀风险
- A.基金注册登记系统
- B.证券交易系统
- C.证券登记结算系统
- D.证券登记清算系统
- A.风险收益法
- B.情景综合分析法
- C.界面法
- D.成本收益法
- 110
-
零息债券的规避风险为（ ）。
- A.正
- B.零
- C.负
- D.任意
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- 112
-
N目的乖离率=（ ）。
- A.(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100%
- B.(当日开盘价-N日移动总价)÷N日移动总价×100%
- C.(当日收盘价-N日移动总价)÷N日移动平均价×100%
- D.(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动总价×100%
- 113
-
（ ）在基金运作中具有核心作用。
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金咨询机构
- A.小公司效应
- B.低市盈率效应
- C.日历效应
- D.遵循公司内部人交易
- A.1个
- B.2个
- C.3个
- D.4个
- A.远期利率
- B.即期利率
- C.平均利率
- D.中短期平均利率
- 117
-
持续增长率等于（ ）。
- A.资产收益率×盈余保留率
- B.净资产收益率×盈余保留率
- C.资产收益率×股利分配率
- D.净资产收益率×股利分配率
- 118
-
（ ）机制是ETF最大的特色。
- A.现金申购、赎回
- B.实物申购、赎回
- C.跨系统转登记
- D.完全复制或抽样复制
- A.市场风险
- B.市场总体走势
- C.市场收益
- D.个别证券走势
- A.运作方式
- B.投资对象
- C.投资风格
- D.募集方式
- A.公开性
- B.一致性
- C.长期性
- D.准确性
- 122
-
（ ）是我国基金市场的监管主体。
- A.证券管理机构
- B.基金业委员会
- C.中国证监会
- D.中国证券业协会
- A.独立性和完整性
- B.专业性和完整性
- C.独立性和权威性
- D.独立性和专业性
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
- A.到期收益率
- B.复利收益率
- C.实际回报率
- D.再投资利率
- A.市场波动
- B.投资人需要
- C.基金产品创新
- D.基金市场发展
- A.买卖差价
- B.到期期限
- C.一年中付息的次数
- D.发行主体的质量
- A.30
- B.35
- C.45
- D.60
- A.大于
- B.小于
- C.等于
- D.大于等于
- A.50%
- B.70%
- C.90%
- D.95%
- A.市价
- B.收盘净价
- C.估值当日结算价
- D.公允价值
- A.标准普尔指数
- B.特雷诺指数
- C.夏普指数
- D.詹森指数
- A.投资基金规模大小
- B.上市公司质量
- C.二级市场供求关系
- D.投资时间长短
- A.自身
- B.基金投资者
- C.第三方机构
- D.A或C
- A.基金份额持有人
- B.中国证监会
- C.管理人
- D.证券业协会
- A.K线理论
- B.波浪理论
- C.切线理论
- D.指标理论
- A.相同的
- B.不同的
- C.递增的
- D.递减的
- A.市场营销分析
- B.市场营销计划
- C.市场营销实施
- D.市场营销控制
- A.避税型
- B.收入型
- C.增长型
- D.货币市场型
- A.最小方差组合
- B.最大方差组合
- C.最高收益率组合
- D.适合自己风险承受力的组合
- A.收益率
- B.波动性
- C.风险控制
- D.资产配置
- A.总经理
- B.董事会
- C.风险控制委员会
- D.投资决策委员会
- A.1/3以上
- B.1/4以上
- C.2/3以上
- D.1/2以上
- 144
-
QDII基金可投资于（ ）。
- A.购买不动产
- B.购买房地产抵押按揭
- C.购买实物商品
- D.投资于银行承兑汇票
- A.内部控制
- B.外部控制
- C.直接控制
- D.间接控制
- A.10%，25%
- B.5%，25%
- C.10%，30%
- D.5%，30%
- A.超过市场组合收益的回报
- B.超过市场组合平均收益
- C.市场组合平均收益
- D.额外收益
- A.选择性偏差
- B.保守性偏差
- C.过度自信
- D.心理偏差
- A.马萨诸塞投资信托基金
- B.海外及殖民地政府信托基金
- C.苏格兰美国投资信托
- D.外国和殖民地政府信托
- A.2
- B.3
- C.5
- D.7
- A.ETF
- B.1OF
- C.基金中的基金
- D.ETF联接基金
- A.合法、合规性
- B.全面性
- C.审慎性
- D.适时性
- A.1
- B.2
- C.3
- D.6
- A.BSV模型
- B.DHS模型
- C.特雷诺模型
- D.詹森模型
- A.当日
- B.次日
- C.第三日
- D.第四日
- A.5%，2%
- B.10%，2%
- C.10%，1%
- D.5%，1%
- A.基金年度报告
- B.基金净值公告
- C.基金季度报告
- D.基金上市交易公告书
- A.0．5%
- B.1．0%
- C.1．5%
- D.2．0%
- A.辅助式后台系统
- B.辅助式前台系统
- C.后台管理系统
- D.监管系统信息报送
- A.BSV模型
- B.DHS模型
- C.特雷诺模型
- D.詹森模型
