我
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- 错误
- A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
- B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
- C.投资者具有单一投资期
- D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
- A.信息披露的原则和要求
- B.上市开放式基金的上市条件
- C.封闭式基金、交易型开放式指数基金
- D.上市费用
- A.设定具体的市场营销目标
- B.收集有关本公司及其竞争者未来发展趋势的数据
- C.分析拟发行基金的目标市场
- D.评估外部因素和内部因素
- A.对基金投资范围、投资对象的监督
- B.对基金投融资比例的监督
- C.对基金投资禁止行为的监督
- D.对参与银行问同业拆借市场交易的监督
- A.证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映
- B.坚持“买入并长期持有”的投资策略
- C.市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高的收益。
- D.经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合
- A.公平披露原则
- B.规范性原则
- C.易解性原则
- D.易得性原则
- A.基金管理人不参与基金财产的保管
- B.独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产
- C.基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管
- D.托管人对管理人的资产运作情况进行监督
- A.管理人和托管人的披露责任
- B.管理人管理和运用基金资产的原则
- C.投资风险提示
- D.年度报告中注册会计师出具非标准无法表示意见的提示
- A.时间跨度
- B.范围
- C.配置策略
- D.风格类别
- A.下跌概率法
- B.方差度量法
- C.加权平均法
- D.收益预期范围度量法
- A.背景材料
- B.风险收益特征
- C.业绩表现
- D.损失概率
- A.及时性原则
- B.审慎性原则
- C.有效性原则
- D.独立性原则
- A.购买股票保险
- B.浮动比例投资组合保险
- C.固定比例投资组合保险
- D.以期权为基础的投资组合保险
- A.汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势
- B.基金管理人能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析
- C.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受专业化的投资管理服务
- D.集中研究基金收益分配
- A.设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
- B.为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案
- C.采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
- D.为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
- A.如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值
- B.如果收盘价低于配股价，按配股价高于收盘价的差额估值
- C.如果收盘价等于配股价，估值为零
- D.如果收盘价低于配股价，估值为零
- A.诱骗
- B.进行不当竞争
- C.虚假记载
- D.误导性陈述
- A.明确这些证券的价格形成机制
- B.明确影响证券价格波动的诸因素及其作用机制
- C.发现那些价格偏离其价值的证券
- D.对投资组合进行业绩评估
- A.基金管理公司的总经理
- B.研究部经理
- C.投资部经理
- D.分管投资的副总经理
- A.时间
- B.内容
- C.形式
- D.对象
- A.基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额
- B.久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标
- C.在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大
- D.麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数
- A.健全性原则和有效性原则
- B.适当控制原则
- C.相互制约原则
- D.成本效益原则
- A.基金的发行
- B.基金的投资管理
- C.基金的市场营销
- D.基金的后台管理
- A.时间尺度
- B.价格尺度
- C.价值尺度
- D.规模尺度
- A.投资于固定利率的债券会定期得到固定的利息收益
- B.债券到期时可收回本金
- C.债券基金是不同债券的组合
- D.债券基金分配的收益有升有降
- A.投资组合平均剩余期限
- B.收益的标准差
- C.融资比例
- D.浮动利率债券投资情况
- A.发放红利
- B.建立并保管基金投资者名册
- C.建立并管理投资者基金份额账户
- D.负责基金份额登记，确认基金交易
- A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
- B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
- C.银行汇划手续费
- D.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用
- A.严格的授权制度
- B.岗位责任制度
- C.门禁制度
- D.内外网分离制度
- A.基金资产保管
- B.代理清算交割
- C.净值评估
- D.投资运作监督
- A.有关公司价值的信息
- B.未公开的内幕信息
- C.证券价格序列信息
- D.有关宏观经济形势和政策方面的信息
- A.有利于促进信息披露的规范化、透明化和电子化
- B.有助于促进业务效率和内部控制水平的全面提高
- C.以较高成本和以更便捷的方式获得高质量的公开信息
- D.提升监管效率和科学决策水平
- A.基金在规范化运作方面得到很大的提高
- B.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金
- C.对“老基金”进行了全面规范清理
- D.开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
- A.储蓄存款利息
- B.股票股息
- C.买卖股票价差
- D.国债利息
- A.净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
- B.申购份额=净申购金额/申购当目基金份额净值
- C.申购份额=T日基金份额净值/净申购金额
- D.净申购金额=申购金额-固定金额
- A.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
- B.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
- C.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
- D.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
- A.发行主体经营情况
- B.市场涨跌
- C.宏观政策
- D.基金管理人的操作
- A.汇率风险
- B.信用风险
- C.提前赎回风险
- D.通货膨胀风险
- A.投资者能够获利高收益
- B.与投资者的风险承受能力一致
- C.投资组合能够履行义务
- D.投资者(或资产拥有者)长期成本最低
- A．买入并持有策略
- B．投资组合策略
- C．动态资产配置
- D．投资组合保险策略
- A.认购费、申购费
- B.赎回费
- C.转换费
- D.销售服务费
- A.时间加权收益率
- B.净值收益率
- C.算术平均收益率
- D.几何平均收益率
- A.行为学
- B.心理学
- C.社会学
- D.契约论
- A.利润最大化
- B.营利
- C.收入最大化
- D.指数最大化
- A.合法性原则
- B.完整性原则
- C.及时性原则
- D.审慎性原则
- A.半强式有效市场
- B.强式有效市场
- C.弱式有效市场
- D.无效市场
- A.产品
- B.费率
- C.促销
- D.售后服务
- A.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
- B.采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查
- C.结合非现场检查对基金管理公司的管理人员的资格进行审查
- D.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
- A.基金开元
- B.基金金泰
- C.招商安泰
- D.华安创新
- A.当日
- B.次日
- C.第三日
- D.第四日
- A.本期加权平均份额净值利润率
- B.期末基金资产净值
- C.期末已实现收益
- D.期末基金份额净值
- A.季末，逐日
- B.季末，逐月
- C.月末，逐日
- D.月末，逐月
- A.调查、确认
- B.确认、调查
- C.确认、记账
- D.确认、变更
- A.1年
- B.3年
- C.5年
- D.10年
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.基金管理费
- B.基金托管费
- C.赎回费
- D.信息披露费
- 117
-
（ ）对基金业实行行业自律管理。
- A.中国证监会
- B.中国人民银行
- C.中国银监会
- D.中国证券业协会
- A.律师事务所
- B.基金销售机构
- C.注册登记机构
- D.基金投资咨询机构
- A.选择性偏差
- B.保守性偏差
- C.过度自信
- D.心理偏差
- A.3
- B.5
- C.8
- D.15
- A.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额总值×100%
- B.折(溢)价率=(二级市场价格/基金份额总值-1)×100
- C.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%
- D.折(溢)价率=(1-二级市场价格/基金在份额净值)×100
- 122
-
下列属于行为金融模型的是（ ）。
- A.DHS模型
- B.WMS模型
- C.ETF模型
- D.BSS模型
- A.中国证监会
- B.证券交易所
- C.中国证券业协会
- D.中国人民银行
- A.BSV模型
- B.DHS模型
- C.特雷诺模型
- D.詹森模型
- 125
-
下列有关公式错误的是（ ）。
- A.认购份额=基金份额面值/(净认购金额+认购利息)
- B.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
- C.认购费用=净认购金额×认购费率
- D.净认购金额=认购费用/认购费率
- A.正向变化
- B.反向变化
- C.不相关
- D.线性相关
- A.成交金额大小
- B.交易时间的早晚
- C.报价的高低
- D.成交量大小
- A.尤金·法玛
- B.威廉姆斯
- C.道尔顿
- D.巴奇列
- A.夏普
- B.林特
- C.詹森
- D.马柯威茨
- A.营销环境的分析
- B.营销组合的设计
- C.确定目标市场与客户
- D.营销过程的管理
- A.均值
- B.期望值
- C.方差
- D.标准差
- A.强势有效市场
- B.有效市场
- C.半强势有效市场
- D.弱势有效市场
- 133
-
N日的乖离率=（ ）。
- A.(当日收盘价－N日移动平均价)÷N日移动平均价×100%
- B.(当日开盘价－N日移动平均价)÷N日移动平均价×100%
- C.(当日收盘价－N日移动总价)÷N日移动平均价×100%
- D.(当日收盘价－N日移动平均价)÷N日移动价×100%
- 134
-
证券组合管理的第一步是（ ）。
- A.确定证券投资政策
- B.进行证券投资分析
- C.构建证券投资组合
- D.投资组合的修正
- A.系统
- B.非系统
- C.市场
- D.信用
- A.上市交易监督
- B.会计核算
- C.净值复核
- D.投资运作监督
- A.刑事赔偿责任
- B.主要赔偿责任
- C.连带赔偿责任
- D.不承担责任
- A.敏感性
- B.期限性
- C.凸性
- D.风险性
- A.弧度
- B.斜率
- C.凸性
- D.高度
- A.开放式基金
- B.封闭式基金
- C.ETF
- D.QDII
- 141
-
基金头寸一般是指（ ）。
- A.基金持有的股票资产余额
- B.基金持有的债券资产余额
- C.基金持有的现金类账户的资金余额
- D.基金的资产净值
- A.09
- B.1
- C.41
- D.64
- A.基金投资人
- B.基金管理人
- C.基金会计
- D.基金托管人
- A.平均收益率
- B.预期收益率
- C.加权平均收益率
- D.复合年平均收益率
- A.份额持有人
- B.管理人
- C.托管人
- D.注册登记机构
- A.本期利润
- B.上期已分配利润
- C.本期已实现收益
- D.期末可供分配利润
- A.董事会
- B.监事会
- C.总经理
- D.督察长
- A.投资对象
- B.投资目标
- C.投资理念
- D.资金来源和用途
- A.证监会
- B.基金管理公司
- C.基金托管人
- D.基金持有人
- A.银行存款利率
- B.无风险的国债收益率
- C.银行间同业拆借利率
- D.银行贷款利率
- A.合规风险
- B.技术风险
- C.汇率风险
- D.市场风险
- A.基金的管理人
- B.基金的份额
- C.基金的分类
- D.基金的收益
- A.专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件
- B.持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度
- C.注册资本不低于2 000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- D.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.基金资产
- B.基金总份额
- C.基金份额净值
- D.基金负债
- A.注册登记机构
- B.基金管理公司
- C.基金托管公司
- D.证券交易所
- A.个股收益
- B.基准指数
- C.市场价格
- D.基金交易量
- A.不同股票
- B.优先股票
- C.长期债券
- D.短期债券
- A.有效市场假说
- B.弱式有效市场假设
- C.无效市场假设
- D.市场信息不对称假设
- A.反映的经济关系不同
- B.性质不同
- C.所筹资金的投向不同
- D.投资收益与风险大小不同
