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- A.弱势有效市场
- B.半强势有效市场
- C.强势有效市场
- D.无效市场
- A.决策的随意性
- B.决策的滞后性
- C.道德风险
- D.逆向选择
- A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
- B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会
- C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制概况披露的基金信息资料
- D.对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼
- A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则
- B.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
- C.维护基金持有人的权益
- D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
- A.保证基金资产的安全
- B.保证基金资产的保值增值
- C.依法处分基金财产
- D.严守商业秘密
- E.对基金财产的损失承担赔偿责任
- A.基金宣传
- B.投资咨询服务
- C.社保基金管理及企业年金管理
- D.特定客户资产管理业务
- A.经营范围
- B.注册资本
- C.出资人、股东
- D.合伙人、高级管理人员
- A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
- B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
- C.可以授权他人代为履行职责
- D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
- A.管理人及基金经理情况简介，报告期内基金运作遵规守信情况说明
- B.报告期内公平交易情况说明，报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
- C.管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望
- D.管理人内部监察稽核工作情况、报告期内基金估值程序等事项说明
- A.资产规模位居前列的少数最大的基金管理公司所占的市场份额不管扩大
- B.许多基金管理公司走上兼并收购的道路
- C.目前已有越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源
- D.证券投资基金的市场地位和影响不断提高
- A.单只基金的异常交易
- B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易
- C.不同基金管理公司账户间的异常交易
- D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
- A.申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请
- B.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
- C.申购、赎回申请提交后不得撤销
- D.以证券交付
- A. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
- B. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细
- C. 对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露至少前30名的股票明细
- D. 整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
- A.有明确、合法的投资方向
- B.有明确的基金运作方式
- C.符合中国证监会关于基金品种的规定
- D.不与拟任基金管理人已管理的基金雷同
- A.50万份
- B.100万份
- C.150万份
- D.200万份
- A.偏股型基金
- B.偏债型基金
- C.股债平衡型基金
- D.灵活配置型基金
- A.总资产
- B.基金管理年限与管理规模
- C.具有境外投资管理经验的人员数量
- D.公司治理与内部控制
- A.基金绩效表现的多面性
- B.基金之间绩效的不可比性
- C.比较基准的选择
- D.投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
- A.基金注册登记
- B.核算与估值
- C.基金清算
- D.信息披露
- A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
- B.注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- C.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
- D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
- A.投资风格相对固定
- B.可以对不同类型股票的收益状况作出预测和判断
- C.节省了投资的交易成本、研究成本、人力成本
- D.避免了不同风格股票收益之间相互抵消的问题
- A.低风险等级客户
- B.中等风险等级客户
- C.高风险类别
- D.无风险客户
- A.股票基金
- B.债券基金
- C.货币市场基金
- D.混合基金
- A.首次
- B.第二次
- C.存续期
- D.终止
- A.利率风险
- B.购买力风险
- C.信用风险
- D.流动性风险
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.专业基金销售机构
- D.保险公司
- A.房地产基金
- B.科技股基金
- C.金融服务基金
- D.资源类股票基金
- A.制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
- B.大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
- C.加大研究力度：对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
- D.通过督察长进行定期检查
- A.中央银行
- B.新技术创业投资公司
- C.汇丰集团
- D.渣打集团
- A. 基金运作方式
- B. 从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
- C. 基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
- D. 基金资产总值的计算方法和公告方式
- A.内申购
- B.场外申购
- C.赎回
- D.交易
- A.基金资产净值、份额净值
- B.申购和赎回价格
- C.基金定期报告
- D.定期更新的招募说明书
- A.基金管理公司申请境内机构投资者资格审批
- B.基金管理公司分支机构设立审核
- C.基金管理公司或有事项审核
- D.基金管理公司股权处置监管
- A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
- B.托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产
- C.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
- D.基金托管人应实行不定期对账制度
- A.维护证券市场的良好秩序
- B.提高基金的收益水平
- C.提高证券市场的效率
- D.保护基金份额持有人利益
- A.最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- B.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
- C.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币
- D.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2
- A.分公司
- B.营业部
- C.办事处
- D.代表处
- A.基金年度报告
- B.基金净值公告
- C.基金季度报告、半年度报告
- D.基金上市交易公告书
- A.可以通过投资基准组合来跟踪积极管理的组合
- B.基准组合的收益率具有可计算性
- C.与被评价基金具有相同的风格与风险特征
- D.被评估基金的设立先于基准组合的构造
- 100
-
基金运作费用主要包括。
- A.前端或后端申购费
- B.投资利息费用
- C.基金管理费、托管费
- D.基于基金资产计提的营销服务费
- A.35%
- B.39%
- C.40%
- D.49%
- A.成正比
- B.成反比
- C.没有关系
- D.无法判断
- A.1.16元
- B.1.28元
- C.1.23元
- D.1.18元
- A.(1)(2)(3)(4)
- B.(2)(1)(3)(4)
- C.(1)(3)(4)(2)
- D.(2)(1)(4)(3)
- A.合法合规性
- B.全面性
- C.审慎性
- D.适时性
- A.基金的投资目标与理念
- B.基金费用与收益分配
- C.基金投资者的权利和义务
- D.投资范围与对象
- A.0.2%
- B.0.25%
- C.0.4%
- D.0.5%
- A.“金额申购、金额赎回”
- B.“份额申购、份额赎回”
- C.“金额申购、份额赎回”
- D.“份额申购、金额赎回”
- A.债券投资利息收入
- B.银行存款利息收入
- C.买卖股票
- D.手续费返还
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- 111
-
（ ）是基金评级的基础。
- A.基金分类
- B.建立基金模型
- C.计算评级数据
- D.划分评价等级
- A.现时净值与价值底线
- B.现时市值与价值底线
- C.现值与安全垫
- D.现时净值与价格底线
- A.宣传推介材料的报备监管
- B.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
- C.对基金销售人员从业资格的监管
- D.通过督察长监督、检查基金销售活动
- A.转换基金运作方式
- B.提前终止基金合同
- C.更换基金托管人
- D.增加基金发售量
- A.正相美
- B.负相关
- C.线性
- D.凸性
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.15%
- A.远期利率
- B.即期利率
- C.平均利率
- D.中短期平均利率
- A.开立基金的各类资金账户、证券账户
- B.刻制基金业务用章、财务用章
- C.安全、独立保管基金的全部财产
- D.将基金有关参数输入监控系统
- A.股东会
- B.董事会
- C.董事长
- D.总经理
- A.大于，大于
- B.大于，小于
- C.小于，大于
- D.小于，小于
- A.所得税
- B.营业税
- C.印花税
- D.增值税
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.债券型ETF
- B.全球指数ETF
- C.综合指数ETF
- D.风格指数ETF
- A.封闭式基金
- B.开放式基金
- C.公司型基金
- D.契约型基金
- A.基金净收益
- B.基金经营业绩
- C.未分配基金净收益
- D.期末可供分配基金收益
- 126
-
（ ）用以衡量基金的均异性特征。
- A.信息比率
- B.M2
- C.夏普比率
- D.特雷诺比率
- A.收益产品
- B.期货产品
- C.节税产品
- D.社保产品
- A.股票投资风格指数可以使基金经理更清楚地了解某类股票在一定时期内的走向
- B.股票投资风格指数就是对股票投资风格进行业绩评价的指数
- C.股票投资风格指数是评价投资管理人业绩的标准
- D.股票投资风格指数为精确地评估投资经理管理由增长类股票和能源类股票组成的投资组合的业绩提供了一个标准
- A.产品的成本
- B.基金产品的类型
- C.市场环境
- D.客户特性
- A.1/3
- B.1/2
- C.2/3
- D.2/5
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.中国证监会
- A.长期稳定持有模拟市场指数的证券组合
- B.证券市场不总是有效的
- C.期望获得市场平均收益
- D.证券价格的未来变化无法估计
- A.在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益
- B.在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报
- C.20世纪60年代，美国经济学家哈里?马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论
- D.在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益
- A.择时损益=股票实际配置比例－正常配置比例+（现金实际配置比例－正常配置比例）×现金收益率
- B.择时损益=股票实际配置比例×股票指数收益率+（现金实际配置比例－正常配置比例）×现金收益率
- C.择时损益=（股票实际配置比例－正常配置比例）×股票指数收益率+现金实际配置比例－正常配置比例。
- D.择时损益=（股票实际配置比例－正常配置比例）×股票指数收益率+（现金实际配置比例－正常配置比例）×现金收益率
- 135
-
资产配置的目标在于（ ）。
- A.消除投资的风险
- B.协调提高收益与降低风险之间的关系
- C.增强资金的流动性
- D.吸引投资者
- A.基金绩效衡量
- B.资产配置
- C.债券投资组合管理
- D.股票投资组合管理
- A.成长型股票
- B.中盘股票
- C.价值型股票
- D.稳定型股票
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
- A.时间加权收益率
- B.算术平均收益率
- C.几何平均收益率
- D.简单净值收益率
- A.商业银行
- B.证券交易所
- C.证券公司
- D.保险公司
- A.特雷诺指数
- B.夏普指数
- C.詹森指数
- D.道氏指数
- A.市价
- B.估值技术
- C.收盘净价
- D.开盘净价
- A.投资对象
- B.投资目标
- C.投资理念
- D.运作方式
- A.与购买力风险补偿的差额
- B.与购买力风险补偿的累加
- C.与流动性风险补偿的累加
- D.与流动性风险补偿的差额
- A.1
- B.3
- C.6
- D.9
- A.网络系统
- B.应用系统
- C.数据传输系统
- D.安全防护系统
- A.基金绩效风险分析
- B.资金清算
- C.增值服务
- D.基金税务
- A.投放广告宣传产品
- B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
- A.90
- B.100
- C.120
- D.180
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- 151
-
（ ）是托管人内部控制的基础。
- A.环境控制
- B.风险评估
- C.控制活动
- D.信息沟通
- A.稳定性
- B.收益性
- C.风险性
- D.流动性
- A.中国证监会
- B.证券业协会
- C.中国结算公司
- D.中央银行
- A.投机级债券与长期债券收益率差额
- B.长期政府债券与短期政府债券收益率差额
- C.工业产值指数
- D.未预期的通货膨胀率
- A.投资风险控制
- B.投资组合风险预测
- C.资产配置
- D.资产风险控制
- A.持有现金
- B.持有银行存款
- C.买卖股票
- D.持有结算备付金
- A.半强式有效市场
- B.弱式有效市场
- C.无效市场
- D.强式有效市场
- A.审慎调查
- B.产品风险评价
- C.风险承受能力调查
- D.风险承受能力评价
- 159
-
有效市场的最佳选择是（ ）。
- A.积极型管理
- B.消极型管理
- C.混合型管理
- D.以上都不合适
- A.折价率
- B.跟踪偏离度
- C.周转率
- D.基金净值收益率
