我
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- 正确
- 错误
- A.基金托管人保管基金
- B.基金管理人管理基金
- C.基金投资者购买基金
- D.中介或代理机构服务基金
- A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
- B.交易清算、资金处理的功能
- C.提供投资资讯功能
- D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
- A.契约型基金
- B.公司型基金
- C.封闭式基金
- D.开放式基金
- A.总资产和资本充足率符合有关规定
- B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
- C.有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的场所和设施
- D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- A.全国银行问市场债券托管账户
- B.上海证券交易所证券账户
- C.深圳证券交易所证券账户
- D.交易所清算备付金账户
- A.全面性
- B.审慎性
- C.持续性
- D.公开性
- A.计划实施概要
- B.市场营销现状、市场威胁和市场机会
- C.目标市场和可能存在的问题、市场营销战略
- D.行动方案、预算和控制
- A.构建证券投资组合
- B.确定证券投资方案
- C.投资组合的修正
- D.投资组合业绩评估
- A.申购、增发新股
- B.支付基金相关费用
- C.开放式基金的申购与赎回
- D.股票买卖
- A.历史价格信息
- B.公开信息
- C.全部信息(包括内幕信息)
- D.有效信息
- A. 国家法律
- B. 部门规章
- C. 规范性文件
- D. 自律性规则
- A.企业年金管理
- B.失业基金管理
- C.QDII基金管理
- D.社保基金管理
- A.分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围
- B.预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险以及各类资产之问的相关性
- C.确定各情景发生的概率
- D.以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
- A.负责涉及基金行业的重大政策研究
- B.草拟或制定基金行业的监管规则
- C.对有关基金的行政许可项目进行审核
- D.全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管
- A.印花税
- B.营业税
- C.企业所得税
- D.增值税
- A.基金募集
- B.签署基金合同
- C.发布基金说明书
- D.基金运作
- A.成功概率法
- B.二次项法
- C.现金比例变化法
- D.双贝塔方法
- A.小型资本股票
- B.大型资本股票
- C.混合型资本股票
- D.中型资本股票
- A.在整个基金运作中，基金管理人处于中心地位
- B.基金管理人起着核心作用
- C.只有基金管理人才有权发售基金份额
- D.只有基金管理人才有权进行基金财产的投资管理
- A. 会议形式
- B. 审议事项
- C. 议事程序
- D. 表决方式
- A.以追求资本增值为基本目标
- B.较少考虑当期收入
- C.主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象
- D.与收入型基金相比，风险小、收益也较低
- A.有利于证券市场的稳定和健康发展
- B.优化金融结构，促进经济增长
- C.完善金融体系和社会保障体系
- D.为中小投资者拓宽了投资渠道
- A.历史价格信息
- B.全部公开信息
- C.私人信息
- D.未公开的内幕信息
- A.防火墙制度
- B.交易风险管理制度
- C.反馈制度
- D.保密制度
- A.印花税
- B.托管费
- C.过户费
- D.经手费
- 86
-
β系数可以反映（ ）。
- A.证券或证券组合对市场组合方差的贡献率
- B.证券或证券组合对市场组合协方差的贡献率
- C.证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
- D.证券承担的系统性风险水平
- A.基金操作策略的改变
- B.基金经理的更换
- C.证券市场状况的变换
- D.资产配置比例的重新设置
- A.基金份额的注册登记
- B.基金资产的估值
- C.基金管理人的服务价值
- D.会计核算
- A.现金
- B.固定收益证券
- C.股票
- D.不动产
- A.信息处理能力
- B.信息不完全
- C.金钱不足
- D.心理偏差
- A.赎回费扣除基本手续费后的余额
- B.手续费返还、ETF替代损益
- C.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
- D.管理人报酬
- A.组合证券
- B.现金替代
- C.现金差额
- D.其他对价
- A.“坐享财富增长”“安心享受成长”
- B.“欲购从速”“申购良机”
- C.“净值归一”
- D.“诚实信用”
- A.电话银行
- B.计算机系统
- C.登录深圳PROP远程操作平台系统
- D.电子账户核算
- A.资产负债表
- B.现金流量表
- C.损益表
- D.净值变动表
- A.网上发售
- B.网下发售
- C.前端发售
- D.后端发售
- A.基金托管人
- B.基金监管机构
- C.基金管理人
- D.基金销售机构
- A.目标市场与客户的确定
- B.营销环境的分析
- C.营销组合的设计
- D.营销过程的管理
- A.托管费
- B.预提费用
- C.计提基金管理费
- D.交易费用
- A.15
- B.30
- C.60
- D.90
- A.T
- B.T+1
- C.T+2
- D.T+3
- A.公司决策委员会成员
- B.基金经理
- C.基金经理助理
- D.公司督察长
- A.收益率
- B.波动性
- C.风险控制
- D.资产配置
- A.经验数值
- B.历史数据
- C.预测数据
- D.现期数值
- A.科学决策
- B.风险识别
- C.制度建设
- D.风险评估
- A.相对变动额
- B.绝对变动额
- C.敏感度
- D.弹性
- A.投资部
- B.研究部
- C.交易部
- D.财务部
- A.收益预期
- B.风险预期
- C.回报率预期
- D.波动预期
- A.0.5%
- B.1%
- C.1.5%
- D.2%
- A.依法监管原则
- B.监管与自律并重原则
- C.监管的连续性和有效性原则
- D.审慎监管原则
- A.8000万元
- B.1亿元
- C.12000万元
- D.15000万元
- 112
-
提出套利定价理论的是（ ）。
- A.马柯威茨
- B.夏普
- C.罗斯
- D.罗尔
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.股票股利
- B.配股
- C.现金
- D.转股
- A.封闭式基金
- B.开放式基金
- C.契约型基金
- D.公司型基金
- A.市场价格指数不易确定
- B.对趋势反转点判断的准确性低
- C.结论滞后于价格
- D.市场发展趋势判断失误
- A.积极债券组合管理
- B.消极债券管理
- C.积极债券分散管理
- D.消极债券组合管理
- 118
-
增长型基金的投资目标是( )。
- A.将资金分散投资于股票
- B.取得现金收益
- C.资本增值
- D.将资金分散投资于股票和债券
- 119
-
基金投资运作的支撑部门是（ ）。
- A.市场部
- B.投资部
- C.交易部
- D.研究部
- A.出现凹陷
- B.向外凸或呈线性
- C.呈平等
- D.连接点向里凹
- A.投资能力
- B.管理能力
- C.稳健性
- D.风险态度
- A.成本效益原则
- B.有效性原则
- C.独立性原则
- D.相互制约原则
- A.固定的
- B.特定的
- C.统一的
- D.可变的
- A.费用率=基金运作费用／基金总资产×100%
- B.费用率=基金运作费用／基金平均净资产×100%
- C.费用率=基金运作费用／基金税前利润×100%
- D.费用率=基金运作费用／基金税后净资产×100%
- A.正比
- B.反比
- C.线性关系
- D.凸性
- A.1
- B.2
- C.3
- D.6
- A.最大，最大
- B.最小，最大
- C.最大，最小
- D.最小，最小
- A.法律法规
- B.技术系统
- C.人工手段
- D.员工自律
- A.市净率
- B.资本负债率
- C.每股收益
- D.市盈率
- A.英国
- B.美国
- C.中国
- D.日本
- A.股票基金
- B.债券基金
- C.货币市场基金
- D.混合基金
- A.净值增长率
- B.持股集中度
- C.基金股票周转率
- D.标准差
- 133
-
基金监管的首要目标是（ ）。
- A.保护投资者利益
- B.保证市场的公平、效率和透明
- C.降低系统风险
- D.推动基金业的发展
- 134
-
销售基金的代销机构不包括（ ）。
- A.证券公司
- B.保险公司
- C.财务顾问公司
- D.国家机关
- A.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时也提高基金组合的β值
- B.市场高涨时降低基金组合的β值，市扬低迷时提高基金组合的β值
- C.市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值
- D.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值
- A.所有权关系，所有权
- B.债权债务，债权
- C.信托，受益
- D.委托代理，代理
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.6个月
- A.制作清算指令
- B.执行清算指令
- C.确认清算结果
- D.查询资金到账情况
- A.正相关
- B.负相关
- C.无法判断
- D.没有关系
- A.1999年7月
- B.2000年10月
- C.2001年9月
- D.2002年5月
- A.5
- B.8
- C.10
- D.15
- A.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
- B.基金日常交易情况
- C.内部监察稽核报告
- D.基金管理人的投资报告
- A.越小，越小
- B.越大，越小
- C.越小，越大
- D.越大，越大
- A.日报
- B.周报
- C.季报
- D.年报
- A.正比
- B.反比
- C.不相关
- D.线性
- A.收盘价
- B.当日加权平均价格
- C.开盘价
- D.当日最高价和最低价的算术平均价
- A.全面性原则
- B.客观性原则
- C.准确性原则
- D.及时性原则
- A.30
- B.35
- C.45
- D.60
- A.宏观形势
- B.行业成长性
- C.个股投资价值
- D.技术分析
- A.开盘价
- B.收盘价
- C.全天最高价
- D.全天最低价
- 151
-
证券投资基金实行（ ）的原则。
- A.集合理财、专业管理
- B.组合投资、分散风险
- C.利益共享、风险共担
- D.严格监管、信息透明
- A.按单利计息
- B.按复利计息
- C.贴现
- D.折现的利率
- A.成正比
- B.成反比
- C.无法判断
- D.没有关系
- A.市场部
- B.投资部
- C.风险管理部
- D.财务部
- A.β系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
- B.β系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率
- C.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
- D.β系数反映证券组合对利率变化的承受能力
- A.0.5%
- B.0.75%
- C.1.0%
- D.1.5%
- A.较大
- B.较小
- C.一样大
- D.无法比较
- A.不变化
- B.上升
- C.下降
- D.影响不确定
- A.几何平均收益率
- B.时间加权收益率
- C.简单净值收益率
- D.算术平均收益率
- A.保本基金
- B.债券基金
- C.QDII基金
- D.货币市场基金
