我
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- A．对基金投资者的监管
- B．对基金服务机构的监管
- C．对基金运作的监管
- D．对基金高级管理人员的监管
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．未考虑分级份额包含的期权价值
- B．未考虑分级份额作为整体运作
- C．不能反映分级份额的真实价值
- D．不能反映分级基金的风险
- A．以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
- B．以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
- C．以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
- D．以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引
- A．严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务
- B．坚持独立性原则
- C．实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章
- D．加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露
- A．邮寄
- B．电话
- C．银行现场销售
- D．直销队伍
- A．下降时买入
- B．上升时卖出
- C．下降时卖出
- D．上升时买入
- A．总资产和资本充足率符合有关规定
- B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
- C．有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的场所和设施
- D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
- B．公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况
- C．投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资
- D．管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
- A．证券经营
- B．证券投资咨询
- C．信托资产管理
- D．其他金融资产管理
- A．确定投资目标
- B．确定投资规模
- C．构建投资组合
- D．确定投资对象
- A．价稳量增，价量齐升
- B．价涨量稳，价涨量缩
- C．价稳量缩，价跌量缩
- D．价格快速下跌而量小，价稳量增
- A．构建投资组合
- B．宣传营销
- C．运作检测
- D．价格变化
- A．清算和交收没有及时进行
- B．核算办法不合理
- C．没有严格按流程操作
- D．核算数据错误
- A．人员推销
- B．广告促销
- C．营业推广
- D．公共关系
- A．基金合同
- B．基金招募说明书
- C．基金托管协议
- D．基金财务报告
- A．基金托管职责的履行情况
- B．基金托管部门内部控制情况
- C．基金交易情况
- D．基金管理职责的履行情况
- A．不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
- B．不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
- C．应当牢固树立合规意识和风险控制意识
- D．不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
- A．垂直线
- B．水平线
- C．向右上方倾斜
- D．向左卜-方倾斜
- A．基金合同
- B．招募说明书
- C．公告
- D．销售协议
- A．金额认购
- B．网上发售
- C．证券认购
- D．网下发售
- A．基金份额变动情况
- B．基金规模的大小
- C．基金价格的高低
- D．基金持有人结构
- A．基金结算
- B．基金清算
- C．基金会计
- D．基金清产核资
- A．资产质量
- B．人员配备
- C．办公硬件和系统软件
- D．风险控制
- A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部
- B．代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
- C．T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理
- D．将确认的份额登记至投资者的账户，将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
- A．判断证券是否被市场错误定价
- B．获得高收益
- C．规避市场风险
- D．套利
- A．计算机系统
- B．电话银行
- C．登录上海PROP远程操作平台系统
- D．登录深圳IST远程操作平台系统
- A．依法募集基金
- B．安全保管基金资产
- C．召集基金份额持有人大会
- D．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
- A．对宏观经济形势的把握
- B．计划的投资期限
- C．预期的有关再投资利率
- D．未来市场收益率
- A．基金印章保管
- B．基金资产账户管理
- C．重要文件保管
- D．核对基金资产
- A．可以有效防止利益冲突与利益输送
- B．有利于投资者利益的保护
- C．真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石
- D．能够保证每个基金投资者的收益最大化
- A．资产保管
- B．资金清算
- C．投资监督
- D．会计核算和估值
- A．主要托管业务活动通过技术系统完成
- B．系统配置完整，独立运作
- C．系统管理严格
- D．系统安全运作
- A．月末
- B．季度末
- C．年中
- D．年末
- A．提高基金产品审核工作的透明度
- B．业界及时了解审核进度
- C．业界对基金审核工作进行监督
- D．相关基金合同予以标准化
- A．基金份额持有人权益
- B．基金管理人权益
- C．基金托管人权益
- D．基金价格
- A．刻制基金印章
- B．开立存款账户
- C．准备开户资料
- D．承诺基金收益
- A．资本权益比率
- B．持续增长率
- C．红利收益率
- D．杠杆收益率
- A．不同资产类别的收益情况
- B．投资者的风险偏好
- C．投资者的实际需求
- D．市场的短期变化
- A．变更经营范围
- B．公司变更注册资本、变更股东出资比例
- C．修改章程
- D．变更名称、居所
- A．股票基金
- B．混合基金
- C．保本基金
- D．货币市场基金
- A．开户
- B．认购
- C．申购
- D．销户
- A．弱式有效
- B．半强式有效
- C．严格有效
- D．无效
- A．折价率
- B．周转率
- C．费用率
- D．跟踪误差
- A．依法监管原则
- B．监管与自律并重原则
- C．监管的连续性和有效性原则
- D．审慎监管原则
- A．股票基金
- B．债券基金
- C．货币市场基金
- D．混合基金
- 106
-
（ ）考虑的是总风险。
- A．标准普尔指数
- B．詹森指数
- C．特雷诺指数
- D．夏普指数
- A．零息债券
- B．付息债券
- C．可转换债券
- D．可转换可分离债券
- A．资产负债状况
- B．财务变动状况与趋势
- C．财富净值和风险偏好
- D．个人的生命周期
- A．不同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额的比例
- B．相同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额的比例
- B．相同偏好投资者的无风险投资金额占全部投资金额的比例
- D．不同偏好投资者的无风险投资金额占全部投资金额的比例
- A．T+0
- B．T+1
- C．T+2
- D．T+3
- A．较高，较短
- B．较低，较长
- C．较高，较长
- D．较低，较高
- A．真实性原则
- B．准确性原则
- C．完整性原则
- D．及时性原则
- A．1/3
- B．1/2
- C．2/3
- D．2/5
- A．个股收益
- B．基准指数
- C．市场价格
- D．基金交易量
- A．净值增长率
- B．持股集中度
- C．基金股票周转率
- D．标准差
- A．被动管理型
- B．主动管理型
- C．风险偏好型
- D．风险厌恶型
- A．1次
- B．2次
- C．3次
- D．5次
- A．大于
- B．等于
- C．小于
- D．不确定
- A．专业性
- B．适用性
- C．规范性
- D．服务性
- A．科学决策
- B．风险识别
- C．制度建设
- D．风险评估
- A．一年以上不满两年
- B．一年以上不满三年
- C．一年以上不满五年
- D．一年以上不满卜年
- A．更低
- B．一样
- C．更高
- D．二者回报率没有关系
- A．契约型基金
- B．公司型基金
- C．开放式基金
- D．封闭式基金
- A．T+0日
- B．T+1日
- C．T+2日
- D．T+3日
- A．投资风险控制
- B．投资组合风险预测
- C．资产配置
- D．资产风险控制
- A．终值法
- B．试算法
- C．单利法
- D．复利法
- A．组合风险
- B．各种证券持有量
- C．现金比例的百分比
- D．预期收益率
- A．法律
- B．部门规章
- C．规范性文件
- D．自律规则
- A．售出
- B．变现
- C．上市
- D．付息
- A．动态资产配置
- B．投资组合保险策略
- C．恒定混合策略
- D．买人并持有策略
- A．投资管理业务
- B．基金募集与销售业务
- C．基金行政业务
- D．受托资产管理业务
- A．净资产和资本充足率符合有关规定
- B．设有专门的基金托管部门
- C．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
- D．有安全保管基金财产的条件
- A．证券组合的期望收益率
- B．β系数
- C．证券间的相关系数
- D．证券各自的权重
- A．50%
- B．60%
- C．70%
- D．80%
- A．水平式
- B．垂直式
- C．综合式
- D．单一式
- A．银行存款账户
- B．结算备付金账户
- C．交易所证券账户
- D．证券账户
- A．弱式有效
- B．半强式有效
- C．严格有效
- D．无效
- A．离岸基金
- B．在岸基金
- C．国内基金
- D．国际基金
- 139
-
（ ）由基金投资者直接支付。
- A．申购费
- B．基金管理费
- C．基金托管费
- D．信息披露费
- A．资产
- B．负债
- C．所有者权益
- D．收益水平
- A．基金的管理人
- B．基金的份额
- C．基金的分类
- D．基会的收益
- A．同方向、同比例
- B．反方向、同比例
- C．同方向、反比例
- D．反方向、反比例
- A．0．25%
- B．0．5%
- C．0．75%
- D．1%
- A．平均利率
- B．平均票面价值
- C．平均到期日
- D．久期
- A．5%
- B．10%
- C．30%
- D．50%
- A．承担刑事赔偿责任
- B．承担主要赔偿责任
- C．承担连带赔偿责任
- D．不承担责任
- A．资产类别
- B．财务风险
- C．投资风险
- D．资产风险
- A．转出
- B．转入
- C．过户
- D．冻结
- A．会计师事务所
- B．律师事务所
- C．基金评级机构
- D．基金咨询机构
- A．运作方式
- B．投资对象
- C．投资风格
- D．募集方式
- A．最大，最大
- B．最小，最大
- C．最大，最小
- D．最小，最小
- A．越小，越小
- B．越大，越小
- C．越小，越大
- D．越大，越大
- A．开放式基金
- B．封闭式基金
- C．QDII
- D．货币市场基金
- A．低额收益
- B．高额收益
- C．有风险收益
- D．无风险收益
- A．更小
- B．更大
- C．平稳
- D．复杂
- A．基金份额持有人
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．中国证监会
- A．银行存款利率
- B．无风险的国债收益率
- C．银行间同业拆借利率
- D．银行贷款利率
- A．利率风险
- B．信用风险
- C．提前赎回风险
- D．通货膨胀风险
- A．T+0
- B．T+1
- C．T+2
- D．T+3
- A．书面代销协议
- B．书面委托协议
- C．书面交易协定
- D．书面合作协议
