我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．账簿设置
- B．账套管理
- C．账务处理
- D．基金净值计算
- A．现有证券组合可行域较之原有风险证券组合可行域缩小
- B．现有证券组合可行域较之原有风险证券组合可行域扩大
- C．具有直线边界
- D．边界曲度更大
- A．股票投资占基金资产净值的比例
- B．债券投资占基金资产总值的比例
- C．银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例
- D．某行业投资占股票投资的比例
- A．“后悔”心理
- B．相互影响
- C．选择性偏差
- D．保守性偏差
- A．所有投资者拥有完全相同的有效边界
- B．投资者对依据自己风险偏好所选择的最优证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资
- C．当市场处于均衡状态时，最优风险证券组合T就等于市场组合
- D．所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界
- A．对证券市场的促进
- B．业务覆盖的广度、深度
- C．资产的保值增值
- D．对基金持有人利益的保护
- A．盈余意外效应
- B．分析家推荐
- C．入选成分股
- D．被忽略的股票
- A．投资于固定利率的债券会定期得到固定的利息收益
- B．债券到期时可收回本金
- C．债券基金是不同债券的组合
- D．债券基金分配的收益有升有降
- A．净资产不少于2亿元人民币
- B．经营证券投资基金管理业务达3年以上
- C．在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
- D．最近3年没有受到过监管机构的重大处罚
- A．提前赎回条款
- B．提前退回期权
- C．可转换期权
- D．浮动利率
- A．召开时间
- B．会议形式
- C．审议事项
- D．议事程序
- A．信息备案
- B．信息公开
- C．现场检查
- D．网络监察
- A．计算组合的期望收益率
- B．计算资产配置的风险
- C．计算预期收益率的峰度
- D．确定有效市场前沿
- A．股票基金以长期的资本增值为目标
- B．适合长期投资
- C．与其他基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
- D．是应对通货膨胀最有效的手段之一
- A．保证基金资产的安全
- B．依法合规处分基金财产
- C．严守基金商业秘密
- D．对基金财产的损失承担赔偿责任
- A．基金季度报告
- B．基金半年度报告
- C．基金年度报告
- D．基金临时报告
- A．基金托管资格核准
- B．商业银行设立基金公司的核准
- C．商业银行设立基金公司的监管
- D．基金行业重大政策研究
- A．基金管理人不参与基金财产的保管
- B．基金托管人负责保管基金财产
- C．基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管
- D．托管人对管理人的资产运作情况进行监督
- A．投资者的投资规模
- B．资产的收益情况
- C．市场的总体情况
- D．投资者偏好
- A．自动传真
- B．邮寄服务
- C．电子信箱
- D．手机短信
- A．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
- B．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
- C．登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
- D．登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回
- A．对基金进行分类
- B．建立评级模型
- C．计算评级数据
- D．划分评价等级
- A．“未知价”交易原则
- B．“公开价”交易原则
- C．“金额申购，份额赎回”原则
- D．“份额申购，金额赎回”原则
- A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
- B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
- C．期限在1年以内(含1年)的债券回购
- D．期限在1年以内(含1年)的商业银行票据
- A．有长期计划水平
- B．有短期计划水平
- C．满足于战略性资产配置
- D．不满足于战略性资产配置
- A．T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
- B．有效边界上任意证券组合均可视为无风险证券与T的再组合
- C．切点证券组合T完全由市场确定
- D．切点证券组合T与投资者的偏好有关
- A．对基金投资范围、投资对象的监督
- B．对基金投融资比例的监督
- C．对基金投资禁止行为的监督
- D．对参与银行问同业拆借市场交易的监督
- A．法律的
- B．自律的
- C．经济的
- D．行政的
- A．与银行存款类似，没有投资风险
- B．风险低，流动性好
- C．以短期货币市场工具为投资对象
- D．增长潜力大，适合长期投资
- A．募集信息披露
- B．投资回报信息披露
- C．运作信息披露
- D．临时信息披露
- A．最小申购
- B．赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
- C．现金替代
- D．基金份额净值
- A．申购、赎回采用份额申购、份额赎回
- B．申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
- C．申购、赎回申请提交后不得撤销
- D．申购、赎回采用金额申购、份额赎回
- A．从市场环境变动中获利
- B．因投资者的效用函数变化改变资产配置状态
- C．因风险承受能力的变化改变资产配置状态
- D．因资产的收益情况的变化改变资产配置状态
- A．基金银行存款账户
- B．基金结算备付金余额
- C．基金证券账户
- D．基金债券托管账户
- A．法律主体资格不同
- B．投资者的地位不同
- C．基金的营运依据不同
- D．投资人不同
- A．制度建设
- B．审计报告的内容
- C．审查报告的内容
- D．审计报告、审查报告的报备
- A．采用现金方式分红
- B．年度利润分配比例不得低于已实现利润的90%
- C．当年利润应先弥补上一年度亏损
- D．每年最多分配1次
- A．具有较好的经营业绩，资产质量良好
- B．注册资本不低于3亿元人民币
- C．持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
- D．最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- A．股票反映的是一种所有权关系
- B．债券反映的是债权债务关系
- C．基金反映的是一种信托关系
- D．银行储蓄存款反映的是所有权关系
- A．定性
- B．定量
- C．对比
- D．分类
- A．电话服务中心
- B．邮寄服务
- C．自动传真、电子信箱与手机短信
- D．专人服务
- A．基金风险提示
- B．基金资产的估值
- C．基金管理人和基金托管人之问的相互监督和核查
- D．协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
- A．小于
- B．等于
- C．高于
- D．小于等于
- A．越小
- B．越大
- C．一样
- D．不确定
- A．资产保管
- B．资金清算
- C．资产核算
- D．投资运作监督
- A．收入型基金
- B．平衡型基金
- C．开放式基金
- D．增长型基金
- A．签署基金合同
- B．基金募集
- C．基金运作
- D．基金终止
- A．100
- B．200
- C．300
- D．以上都不是
- A．确定具体的目标客户
- B．确定拟纳入的股票
- C．发现具有发展潜力的市场
- D．挖掘其他基金的优点
- A．风险高、收益高
- B．风险低、收益低
- C．风险低、收益高
- D．风险高、收益低
- 111
-
（ ）证券组合以资本升值为目标。
- A．收入型
- B．避税型
- C．增长型
- D．货币市场型
- A．现时净值与价值底线
- B．现时市值与价值底线
- C．现值与安全垫
- D．现时净值与价格底线
- A．建立公司和股东之问的业务与信息隔离制度
- B．基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
- C．公司独立董事人数不得少于3人
- D．董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间
- A．T+0
- B．T+1
- C．T+2
- D．T+3
- A．基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
- B．核算办法不合理
- C．基金清算、核算系统主机硬件系统故障
- D．人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
- A．注册登记机构
- B．基金管理公司
- C．基金份额持有人
- D．证券交易所
- A．成本效益原则
- B．有效性原则
- C．独立性原则
- D．相互制约原则
- A．每星期
- B．每月
- C．每季度
- D．每年
- A．中国证监会
- B．中国人民银行
- C．中国银监会
- D．中国证券业协会基金业委员会
- A．每周
- B．每日
- C．每月
- D．每年
- A．投资部
- B．研究部
- C．交易部
- D．财务部
- A．久期
- B．波动性
- C．凸性
- D．凹性
- A．健全性原则
- B．有效性原则
- C．独立性原则
- D．相互制约原则
- A．均值
- B．期望值
- C．方差
- D．标准差
- A．估值日前1个工作日
- B．估值日
- C．估值日后1个工作日内
- D．估值日后2个工作日内
- 126
-
（ ）是托管人内部控制的基础。
- A．环境控制
- B．风险评估
- C．控制活动
- D．信息沟通
- A．1次
- B．3次
- C．2次
- D．无限制
- 128
-
混合基金比较适合（ ）的投资者。
- A．较为激进
- B．风险中性
- C．较为保守
- D．追求高收益
- A．注册登记机构
- B．基金管理公司
- C．基金托管公司
- D．证券交易所
- A．短期
- B．中期
- C．长期
- D．不确定
- A. F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略
- B. 免疫策略可以消除任何债券风险
- C. 免疫策略找用来消除利率变动的风险
- D. 免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格
- A．市场行业内利差
- B．市场区域内利差
- C．市场板块内利差
- D．市场利差
- A．3
- B．1．5
- C．1
- D．2
- A．基金经理
- B．投资经理
- C．客户经理
- D．高管人员
- A．《证券投资基金信息披露管理办法》
- B．《证券投资基金法》
- C．《证券投资基金上市规则》
- D．《证券投资基金信息披露编报规则》
- 136
-
一般算术平均数（ ）几何平均数。
- A．大于
- B．小于
- C．等于
- D．不确定
- A．50%
- B．60%
- C．70%
- D．80%
- A．标准差
- B．β值
- C．净值增长率
- D．费用率
- A．交易所交易资金清算
- B．全国银行间债券市场交易资金清算
- C．场外资金清算
- D．场内资金清算
- A．证券交易所
- B．中国证券业协会
- C．中国证券登记结算有限责任公司
- D．中央国债登记结算有限责任公司
- A．收益分配时间
- B．收益分配频率
- C．收益分配规模
- D．收益分配水平
- A．正比
- B．反比
- C．不相关
- D．线性
- A．β值
- B．标准差
- C．持股集中度
- D．行业投资集中度
- A．期末可供分配利润
- B．本期公允价值变动损益
- C．本期利润
- D．未分配利润
- A．金额申购、份额赎回
- B．份额申购、金额赎回
- C．金额申购、金额赎回
- D．份额申购、份额赎回
- A．20%～80%
- B．30%～70%
- C．40%～60%
- D．10%～90%
- A．小于
- B．大于
- C．小于等于
- D．大于等于
- A．《证券投资基金信息披露指引》
- B．《证券投资基金法》
- C．《证券投资基金上市规则》
- D．《证券投资基金信息披露编报规则》
- A．异地存管
- B．异地备份
- C．保密备份
- D．同城备份
- A．通货膨胀
- B．利率波动
- C．供求关系
- D．经济周期
- A．高
- B．不确定
- C．低
- D．与流动性无关
- A．时间加权收益率
- B．算术平均收益率
- C．几何平均收益率
- D．简单净值收益率
- A．单因素模型
- B．多因素模型
- C．CAPM
- D．APT
- A．健全性原则
- B．有效性原则
- C．独立性原则
- D．相互制约原则
- A．确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好
- B．选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
- C．考虑相关法律法规的约束
- D．考虑基金管理人自身的管理水平
- A．20%
- B．30%
- C．40%
- D．50%
- A．传销队伍
- B．分销队伍
- C．代销队伍
- D．直销队伍
- A．围绕原值波动
- B．变小
- C．不变
- D．变大
- A．正比
- B．反比
- C．线性关系
- D．凸性
- A．固定的
- B．特定的
- C．统一的
- D．可变的
