我
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- 错误
- A．可供选择的单个证券的收益率和方差
- B．证券收益率之间的相互关系
- C．投资组合中权数的约束
- D．市场的总体状态
- A．时间跨度
- B．范围
- C．配置策略
- D．风格类别
- A．基金管理人的直销中心
- B．基金销售代理人的代销网点
- C．基金销售代理人的直销中心
- D．基金管理人的代销网点
- A．基金投资运作安排方面的信息
- B．基金份额发售安排方面的信息
- C．特别约定的事项
- D．重大事项
- A．注册资本不低于1 000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- B．高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
- C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
- D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
- A．新闻媒介
- B．股东
- C．监管机构
- D．基金公司经理
- A．资本充足率(或净资本、注册资本)
- B．组织机构、治理结构与内部控制
- C．营业场所、信息系统建设
- D．业务管理制度、从业人员资格
- A．基金份额持有人
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．中国证监会
- A．弱式有效市场
- B．半强式有效市场
- C．强式有效市场
- D．无效市场
- A．资产规模位居前列的少数最大的基金管理公司所占的市场份额不断扩大
- B．许多基金管理公司走上兼并收购的道路
- C．目前已有越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源
- D．证券投资基金的市场地位和影响不断提高
- A．债券基金的收益不如债券的利息固定
- B．债券基金可以确定一个准确的到期日
- C．债券基金的收益率比单个债券的收益率更难以预测
- D．所承担的投资风险不同
- A．持仓集中度分析
- B．持仓结构分析
- C．持仓股本规模分析
- D．持仓成长性分析
- A．决策的随意性
- B．决策的滞后性
- C．道德风险
- D．逆向选择
- A．总资产
- B．净资产
- C．资本收益率
- D．资本充足率
- A．资产保管
- B．资金清算
- C．资产核算
- D．投资运作监督
- A．单只基金的异常交易
- B．同一基金管理公司不同基金或账户问的异常交易
- C．不同基金管理公司账户间的异常交易
- D．基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
- A．净申购金额为1 009 000元
- B．净申购金额为991 080．28元
- C．申购份额为792 864．22份
- D．申购份额为800 000份
- A．基金资产净值
- B．基金份额净值
- C．基金份额累计净值
- D．基金清算净值
- A．基金投资收益
- B．ETF替代损益
- C．手续费返还
- D．衍生工具收益
- A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
- B．基金行业对外开放程度不断提高
- C，基金的资金来源发生了重大变化
- D．开放式基金成为证券投资基金的主流产品
- A．内部控制大纲
- B．基本管理制度
- C．部门业务规章
- D．业务操作手册
- A．股票基金
- B．债券基金
- C．货币市场基金
- D．保本基金
- A．基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键
- B．高水平的基金经理可以确保基金的高收益
- C．基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合
- D．基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整
- A．虚假记载
- B．误导性陈述
- C．重大遗漏
- D．承诺收益
- A．债券基金以债券为主要投资对象，对追求稳定收入的投资者具有将强的吸引力
- B．债权基金的波动性通常要小于股票基金
- C．收益风险适中
- D．当债权基金与股票基金进行适当的组合时，能较好地分散投资风险
- A．投资收益
- B．利息收入
- C．销售收入
- D．其他收入
- A．有利于市场有效性的提高和资源的有效配置
- B．推动上市公司治理结构的完善
- C．倡导理性的投资文化，防止市场的过度投机
- D．增加了证券市场的投资品种，给投资者提供广泛选择
- A．确定证券投资政策
- B．进行证券投资分析
- C．修正投资组合
- D．构建证券投资组合
- A．管理人及基金经理情况简介，报告期内基金运作遵规守信情况说明
- B．报告期内公平交易情况说明，报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
- C．管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望
- D．管理人内部监察稽核工作情况、报告期内基金估值程序等事项说明
- A．管理部门设定具体的市场营销目标
- B．衡量企业在市场中的业绩，检查销售时问表是否得到执行
- C．分析当前业绩和过去业绩之间存在差异的原因
- D．管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入
- A．设定具体的市场营销目标
- B．收集有关本公司及其竞争者未来发展趋势的数据
- C．分析拟发行基金的目标市场
- D．评估外部因素和内部因素
- A．关注评价机构的合规性
- B．侧重基金的长期评级
- C．避免在不同类基金中比较
- D．正确理解等级高低的含义
- A．自动传真
- B．邮寄服务
- C．电子信箱
- D．手机短信
- A．估值频率
- B．交易时间
- C．价格操纵及滥估问题
- D．估值方法的一致性及公开性
- A．一步转托管
- B．两步转托管
- C．三步转托管
- D．四步转托管
- A．小公司效应
- B．低市盈率效应
- C．被忽略的公司效应
- D．遵循公司内部人交易
- A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1．5%的赎回费
- B．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0．75%的赎回费
- C．对于持续持有期少于20日的投资人，收取不低于赎回金额1．5%的赎回费
- D．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0．75%的赎回费
- A．注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币
- B．资产质量良好
- C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
- D．最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
- A．封闭式基金
- B．开放式指数基金(不含增强型)
- C．交易型开放式指数基金(ETF)
- D．保本基金
- A．动态型
- B．平衡型
- C．消极型
- D．积极型
- A．对基金募集申请材料进行审核
- B．对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
- C．对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
- D．基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
- A．具有法人资格
- B．依据基金合同成立
- C．依据基金合同营运基金
- D．监督约束机制较为完善
- A．基金管理公司
- B．基金托管人
- C．基金份额持有者
- D．中国证监会
- A．较大
- B．较小
- C．一样大
- D．无法比较
- 105
-
绩效衡量的一个隐含假设是（ ）。
- A．基金本身的情况是稳定的
- B．证券市场本身的情况是稳定的
- C．基金的投资方向是固定的
- D．基金的投资策略是确定的
- A．经验数值
- B．历史数据
- C．预测数据
- D．现期数值
- A．特雷诺指数
- B．夏普指数
- C．詹森指数
- D．道氏指数
- A．季末，逐日
- B．季末，逐月
- C．月末，逐日
- D．月末，逐月
- A．境内托管人
- B．境外托管人
- C．次托管人
- D．QDII基金
- A．2
- B．3
- C．5
- D．6
- A．清算系统
- B．交割系统
- C．安全监控系统
- D．托管业务技术系统
- A．收益
- B．风险
- C．亏损
- D．数据分析
- A．英国
- B．美国
- C．德国
- D．中国
- A．股票股利
- B．配股
- C．现金
- D．转股
- A．系统性
- B．非系统性
- C．市场
- D．信用
- A．6
- B．12
- C．24
- D．36
- A．面值
- B．市值
- C．份额净值
- D．最近7日年化收益率
- A．3
- B．5
- C．8
- D．10
- A．月末
- B．年末
- C．估值日
- D．当日
- 120
-
B系数与收益水平的关系是（ ）。
- A．正相关
- B．负相关
- C．线性
- D．凸性
- A．买人并持有策略
- B．恒定混合策略
- C．投资组合保险策略
- D．动态资产配置策略
- 122
-
（ ）是基金评级的基础。
- A．基金分类
- B．建立基金模型
- C．计算评级数据
- D．划分评价等级
- A．10%
- B．20%
- C．30%
- D．40%
- A．180天，180天
- B．360天，360天
- C．367天，367天
- D．397天，397天
- A．按单利计息
- B．按复利计息
- C．贴现
- D．折现的利率
- A．1
- B．2
- C．3
- D．5
- A．在基会合同上签字
- B．口头认可基金合同
- C．缴纳基金份额认购款
- D．与基金管理人达成共识
- A．低风险等级客户
- B．中等风险等级客户
- C．高风险类别
- D．无风险客户
- A．开放式基金
- B．封闭式基金
- C．ETF
- D．QDII
- A．中国证监会
- B．中国人民银行
- C．中国银监会
- D．中国基金业协会
- A．结构化
- B．市场化
- C．国际化
- D．规范化
- A．5
- B．10
- C．15
- D．30
- A．战术性
- B．战略性
- C．变动组合
- D．混合
- A．清算系统
- B．交割系统
- C．安全监控系统
- D．网络系统
- 135
-
零息债券需要支付的税收为（ ）。
- A．资本利得税
- B．所得税
- C．营业税
- D．增值税
- A．合法性原则
- B．完整性原则
- C．及时性原则
- D．审慎性原则
- A．投资对象
- B．投资目标
- C．投资理念
- D．运作方式
- A．向下，较高
- B．向下，较低
- C．向上，较高
- D．向上，较低
- A．货币市场基金
- B．ETF
- C．开放式基金
- D．封闭式基金
- A．金融机构
- B．非金融机构
- C．企业投资者
- D．个人投资者
- A．资产保管
- B．资金清算
- C．资产核算
- D．投资运作监督
- A．营业税
- B．企业所得税
- C．个人所得税
- D．增值税
- A．期末未分配利润已实现部分
- B．期末未分配利润未实现部分
- C．期末未分配利润
- D．零
- A．消极的股票风格管理
- B．积极的股票风格管理
- C．稳定的股票风格管理
- D．稳健的股票风格管理
- A．为中小投资者拓宽了投资渠道
- B．优化金融结构，促进经济增长
- C．有利于证券市场的稳定和健康发展
- D．完善金融体系和社会保障体系
- A．2日内
- B．2周内
- C．2月内
- D．2小时内
- A．审批制
- B．核准制
- C．申报制
- D．准入限制
- A．系列基金
- B．保本基金
- C．分级基金
- D．ETF
- A．动态资产配置
- B．买入并持有策略
- C．变动混合策略
- D．投资组合保险策略
- A．健全性
- B．有效性
- C．独立性
- D．审慎性
- A．风险管理
- B．日常监督
- C．信息披露
- D．权责分明
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金份额持有人
- D．基金销售机构
- A．买入
- B．卖出
- C．清仓
- D．满仓
- A．30
- B．60
- C．90
- D．180
- A．杠杆调整
- B．期望效用理论
- C．基金分类
- D．等级调整
- A．结算备付金账户
- B．基金银行存款账户
- C．证券账户
- D．股票账户
- A．消极
- B．积极
- C．主动
- D．被动
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．内部人
- D．相关人
- A．搭便车
- B．道德风险
- C．逆向选择
- D．擅自交易
- 160
-
为（ ）。
为（ ）。- A．时间加权收益率
- C．算术平均收益率
- C．几何平均收益率
- D．简单净值收益率
