我
- 正确
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- 正确
- 错误
- A．投资目的
- B．投资期限
- C．投资经验
- D．财务状况
- A．货币市场工具
- B．政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等
- C．与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
- D．远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
- A．依税法规定暂免征收营业税
- B．依税法规定征收营业税
- C．依税法规定暂免征收企业所得税
- D．依税法规定征收企业所得税
- A．投资者采用“份额转换”的原则提交申请，以转出转入基金申请当日的份额净值为基础计算转入份额
- B．当转出基金申购费率低干转入基金申购费率时，费用补差为按照基金金额计算的申购费用差额
- C．当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差
- D．基金份额的转换收取一定的转换费用
- A．主动投资的偏股类基金
- B．固定收益类基金
- C．QDII金
- D．指数类股票基金
- A．新股
- B．红股
- C．红利
- D．配股
- A．房地产基金
- B．科技股基金
- C．金融服务基金
- D．资源类股票基金
- A．无差异曲线向左上方倾斜
- B．无差异曲线向右上方倾斜
- C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
- D．无差异曲线之问互不相交
- 69
-
套利定价模型表明（ ）。
- A．在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定
- B．承担相同因素风险的证券应该具有相同期望收益率
- C．承担相同因素风险的证券组合应该具有相同期望收益率
- D．期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映
- A．基金整体投资业绩
- B．投资者的风险收益偏好
- C．用何种方式募集
- D．事先约定的收益分配条件
- A．基金财产的安全
- B．基金财产的增值
- C．投资者利益的保护
- D．基金管理人利益的保护
- A．防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全
- B．对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产
- C．对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性
- D．有利于保护基金份额持有人的权益
- 73
-
行为金融模型有（ ）。
- A．BSV模型
- B．DHS模型
- C．特雷诺模型
- D．詹森模型
- A．根据投资组合期末最低目标价值(基金的本金)和合理的折现率设定投资组合价值底线
- B．计算投资组合现时净值超过价值底线的数额，即安全垫
- C．按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例
- D．将剩余资产投资于保本资产
- A．建立并管理投资者基金份额账户
- B．负责基金份额登记，确认基金交易
- C．发放红利
- D．建立并保管基金投资者名册
- A．公开披露基金信息的主要原则
- B．披露文件类别
- C．禁止性行为
- D．强制性行为
- A．知情权
- B．收益权
- C．独立的调查权
- D．决策参与权
- A．投资者的资产规模
- B．投资者的风险承受能力
- C．效用函数
- D．期望函数
- A．风险承受能力
- B．效用函数
- C．投资能力
- D．获利情况
- A．基金头寸的复核
- B．基金资产净值的复核
- C．基金财务报表的复核
- D．基金费用与收益分配复核
- A．对各项业务及其操作提出内部控制建议
- B．独立检查和评价有关内部控制制度
- C．对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
- D．对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分
- A．个人的性格特征
- B．过往的业绩
- C．投资管理能力
- D．风险控制能力
- A．股息
- B．红利
- C．利息
- D．本金
- A．影响投资者决策标准
- B．影响证券市场交易量标准
- C．影响证券市场价格标准
- D．影响企业发展前景标准
- A．50万份
- B．100万份
- C．150万份
- D．200万份
- A．具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率低的组合
- B．具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率高的组合
- C．具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，投资者选择方差较小的组合
- D．人们在投资决策时希望期望收益率越大越好，风险越小越好
- A．该证券正常交易时，采用最新成交价
- B．该证券正常交易中出现涨停时，采用前一交易日收盘价
- C．该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
- D．该证券停牌且当日无成交时，采用涨停价格
- A．目前，基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间
- B．基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，必须先办理跨系统转托管
- C．登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出
- D．登记在登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接中请赎回
- A．交易所基金上市规则
- B．上市开放式基金业务指引和业务规则
- C．交易型开放式指数基金业务实施细则
- D．行业协会规则
- A．有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握
- B．有助于投资者作出正确的投资选择与比较
- C．有助于基金资产评估的公平公正
- D．有助于实施更有效的分类监管
- A．依法监管原则
- B．“三公”原则
- C．自律在先和监管在后原则
- D．监管的连续性和有效性原则
- A．风险控制的机构设置
- B．风险控制的程序
- C．风险控制的具体制度
- D．风险控制制度执行情况的监督
- A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
- B．基金的历史规模和持仓比例
- C．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
- D．基金自成立以来有无违规行为发生
- A．通货膨胀减速期
- B．通货膨胀加速期
- C．通货紧缩时期
- D．滞胀时期
- A．发行人种类
- B．税收负担
- C．债券的预期流动性
- D．到期期限
- A．基金管理公司
- B．基金托管银行
- C．基金业协会
- D．基金销售机构
- A．交易成本
- B．价格波动
- C．管理费用
- D．持有期限
- A．电话服务中心
- B．邮寄服务
- C．自动传真、电子信箱与手机短信
- D．“一对一”专人服务
- A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
- B．聘请或者更换会计师事务所
- C．公司管理的基金季度报告
- D．公司和基金审计事务
- A．自助式前台系统
- B．辅助式前台系统
- C．后台管理系统
- D．监管系统信息报送
- A．期权
- B．杠杆
- C．二级市场交易
- D．套利
- A．风险衡量
- B．收益率
- C．风险调整衡量
- D．波动性
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金份额持有人
- D．证监会
- A．内部控制
- B．内部控制机制
- C．内部控制制度
- D．内部控制理论
- A．编报规则
- B．内容准则
- C．格式准则
- D．XBRL模板
- A．首次开立基金交易账户时
- B．首次购买基金产品前
- C．首次购买基金产品时
- D．A或B
- A．10
- B．20
- C．25
- D．30
- 108
-
B类份额具有（ ）特征。
- A．高风险，高回报
- B．低风险，低回报
- C．低风险，高收益
- D．风险、收益适中
- A．上升
- B．下降
- C．无关
- D．保持不变
- A．实现平均收益
- B．实现经济利润
- C．挑选价值低估股票超越大盘
- D．以上都不正确
- A．申购阶段
- B．赎回阶段
- C．登记阶段
- D．建仓阶段
- A．0．5%
- B．1%
- C．1．5%
- D．2%
- A．投资决策委员会
- B．风险控制委员会
- C．投资部
- D．研究部
- A．理想需求
- B．真实需求
- C．目标需求
- D．预期需求
- 115
-
指数型策略 （ ）。
- A．重点是进行风险控制
- B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
- C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
- D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
- A．基金销售机构
- B．基金监管机构
- C．基金自律组织
- D．基金注册登记机构
- A．基金份额持有人
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．基金投资者
- A．账务复核
- B．头寸复核
- C．资产净值复核
- D．财务报表复核
- A．正方向变动
- B．反方向变动
- C．无关
- D．随机
- A．面值
- B．支付现值
- C．到期终值
- D．本息和
- A．促销
- B．渠道
- C．代销
- D．传销
- A．基金评级
- B．基金分类
- C．基金排行榜
- D．基金交易量
- A．《证券投资基金管理公司管理办法》
- B．《证券投资基金法》
- C．《证券投资基金运作管理办法》
- D．《证券投资基金信息披露管理办法》
- A．全部资产
- B．净资产
- C．全部资产及所有负债
- D．负债
- A．T+0
- B．T+1
- C．T+2
- D．T+3
- A．3
- B．6
- C．9
- D．12
- A．金融机构
- B．非金融机构
- C．企业投资者
- D．个人投资者
- A．账务复核
- B．头寸复核
- C．资产净值复核
- D．财务报表复核
- A．账务复核
- B．头寸复核
- C．资产净值复核
- D．财务报表复核
- A．经营风险
- B．利率风险
- C．再投资风险
- D．赎回风险
- A．收益率
- B．流动性
- C．信用风险
- D．到期日
- A．基金合同
- B．基金招募说明书
- C．基金托管协议
- D．基金财务报告
- A．营业收入
- B．基金财产
- C．基金收益
- D．财务费用
- A．产品线的广度
- B．产品线的宽度
- C．产品线的深度
- D．产品线的长度
- 135
-
（ ）考虑的是市场风险。
- A．标准普尔指数
- B．詹森指数
- C．特雷诺指数
- D．夏普指数
- A．ETF
- B．LOF
- C．QDII基金
- D．保本基金
- A．1
- B．2
- C．3
- D．6
- A．人员推销
- B．营业推广
- C．广告促销
- D．公共关系
- A．1
- B．2
- C．3
- D．6
- A．结算原则
- B．清算原则
- C．登记原则
- D．配比原则
- A．0．1%
- B．0．5%
- C．1%
- D．A或C
- A．到期收益率
- B．内含收益率
- C．年化收益率
- D．半年化收益率
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．签署基金合同阶段
- B．基金募集阶段
- C．基金运作阶段
- D．基金终止阶段
- A．收益率的方差
- B．收益率的偏度
- C．收益率的峰度
- D．收益率的均值
- A．资产总额
- B．从业经验
- C．风险等级
- D．风险偏好
- A．分段审核
- B．分级审核
- C．分类审核
- D．分时审核
- A．1
- B．2
- C．3
- D．5
- A．位置最低
- B．位置最高
- C．曲度最大
- D．曲度最小
- A．微观衡量
- B．事后衡量
- C．公司衡量
- D．基金衡量
- A．投资经理
- B．基金经理
- C．投资决策委员会
- D．风险控制委员会
- A．集合
- B．集资
- C．联合投资
- D．合作
- A．套利
- B．套期保值
- C．跨系统转登记
- D．实物申购、赎回
- A．时问加权收益率
- B．算术平均收益率
- C．几何平均收益率
- D．简单净值收益率
- A．T+0
- B．T+1
- C．T+2
- D．T+3
- A．营业税
- B．印花税
- C．所得税
- D．增值税
- A．合法性原则
- B．完整性原则
- C．有效性原则
- D．审慎性原则
- A．基金合同
- B．基金印章
- C．基金的开户资料
- D．实物证券的凭证
- A．事件异常
- B．日历异常
- C．公司异常
- D．会计异常
- A．资产委托人
- B．资产管理人
- C．资产托管人
- D．中国证监会
