我
- 正确
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- 错误
- A．估值方法
- B．估值时间
- C．估值程序
- D．估值数值
- A．自然人
- B．法人
- C．社会团体
- D．其他组织
- A．资产类别的历史表现
- B．资产类别的表现
- C．投资人的风险偏好
- D．投资人的风险规避
- A．宏观及策略研究
- B．科技研究
- C．行业研究
- D．企业研究
- A．金融机构
- B．银行
- C．非银行金融机构
- D．非金融机构
- A．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
- B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制
- C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
- D．建立健全内部授权控制体系
- A．对基金募集申请材料进行审核
- B．对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
- C．对基金份额发售至基金合生效期问的信息披露行为进行监管
- D．基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
- A．保本期
- B．赎回费
- C．安全垫
- D．投资收益率
- A．通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息
- B．将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
- C．直接邮寄给基金份额持有人
- D．通过中国证监会基金信息披露网站(http：//fun D．csr C．gov．cn)
- A．历史价格信息
- B．公开信息
- C．全部信息(包括内幕信息)
- D．有效信息
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金监管部门
- D．基金份额持有人
- A．对不同分类的基金进行合并评价
- B．对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
- C．对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
- D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
- A．债券票面利率
- B．实际回报率
- C．持有期内的通货膨胀率
- D．现值折现率
- 74
-
基金财产的性质有（ ）。
- A．是独立于管理人、托管人的固有财产
- B．基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
- C．基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消
- D．相同基金财产的债权债务可以相互抵消
- A．基金管理公司的总经理
- B．研究部经理
- C．投资部经理
- D．分管投资的副总经理
- A．合法
- B．合规
- C．完整
- D．适时
- A．国内股票基金
- B．国外股票基金
- C．全球股票基金
- D．联合股票基金
- A．投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损
- B．债券的比例较高，收益上升空间有限
- C．抗御通货膨胀能力较强
- D．没有利率风险
- A．对于有负债的机构，应同时考虑负债
- B．不同的负债可能会影响最终的资产配置结果
- C．这一过程称为资产与负债最优化过程
- D．有效市场前沿是在同一期望投资收益率下风险最大的资产组合
- A．某些品种交易次数很少，或者根本没有交易
- B．某些品种开始时交易比较活跃，但交易越来越少
- C．某些债券品种交易过于活跃，存在一定的泡沫
- D．由于涨跌停板的限制，一些股票会接连几个交易日封于涨跌停位置
- A．主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门
- B．主要负责基金资金清算、核算的部门
- C．主要负责技术维护、系统开发的部门
- D．主要负责交易监督、内部风险控制的部门
- A．本金保证
- B．收益保证
- C．红利保证
- D．流动性保证
- A．基金份额的募集
- B．基金份额的注册登记
- C．基金资产的估值
- D．客户服务
- A．确定不同资产投资之问的相关程度
- B．确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度
- C．确定有效市场前沿
- D．评价最优组合业绩
- A．基金管理人在每一交易日开市后需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
- B．基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
- C．证券交易所在开始后根据相关数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值
- D．证券交易所在开始后根据相关数据，计算并每10秒发布一次基金份额参考净值
- A．为保险资金提供专业化的投资服务
- B．投资于货币市场
- C．将中小投资者的闲散资金汇集起来
- D．扩大直接融资比例
- A．不基于公司基本面
- B．不能完全套用技术分析的指标解释
- C．适合积极型股票投资策略
- D．适合消极型股票投资策略
- A．明确投资目标和限制因素
- B．明确资本市场的期望值
- C．寻找最佳的资产组合
- D．明确资产组合中包括哪几类资产
- A．“坐享财富增长”“安心享受成长”
- B．“欲购从速”“申购良机”
- C．“净值归一”
- D．“诚实信用”
- A．主要取决于股票与债券配置的比例大小
- B．偏股型基金风险较高，但预期收益率也较高
- C．偏债型基金风险较低，预期收益率也较低
- D．购买多只混合基金，不利于投资者根据市场状况进行有效资产配置
- A．产品线的长度
- B．产品线的宽度
- C．产品线的深度
- D．产品线的高度
- A．资产保管、交易监督
- B．信息披露
- C．资金清算、会计核算
- D．代售基金
- A．保护投资者利益
- B．保证市场的公平、效率和透明
- C．降低系统风险
- D．提高基金整体收益率
- A．债券久期的判断
- B．债券收益率的预测
- C．债券风险研究
- D．券种的选择
- A．基金的投资目标与理念
- B．基金投资范围与对象、投资策略与限制
- C．基金的发售与买卖
- D．基金费用与收益分配
- A．平均到期日
- B．久期
- C．信用等级
- D．平均利率
- A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
- B．投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
- C．投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期
- D．资本市场没有摩擦
- A．评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
- B．通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
- C．预测基金未来的发展趋势
- D．为基金投资者的投资决策提供依据
- A．低市盈率
- B．低市净率
- C．低红利收益率
- D．低盈余保留率
- A．中国证监会
- B．中国人民银行
- C．中国证监会和中国人民银行
- D．中国证监会和中国银监会
- A．基金份额持有人
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．中国证监会
- A．小
- B．大
- C．不变
- D．不确定
- A．1
- B．3
- C．2
- D．4
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金业协会
- D．中国证监会
- A．净利润
- B．净资产
- C．收益
- D．股利
- A．向左平移
- B．向右平移
- C．集中于波峰和波谷
- D．集中于两极
- A．调查、确认
- B．确认、调查
- C．确认、记账
- D．确认、变更
- A．市盈率
- B．每股盈余成长率
- C．市净率
- D．现金流折现
- A．基金管理人
- B．基金份额持有人
- C．基金托管人
- D．基金结算机构
- A．买人并持有策略
- B．动态资产配置
- C．投资组合保险策略
- D．投资组合策略
- A．关联性低的
- B．关联性高的
- C．无关联性的
- D．不同规模的
- A．2～4
- B．3～5
- C．2～5
- D．3～4
- A．两极策略
- B．子弹式策略
- C．梯式策略
- D．以上三种均可
- A．消极的股票风格管理
- B．积极的股票风格管理
- C．稳定的股票风格管理
- D．稳健的股票风格管理
- A．30%
- B．40%
- C．45%
- D．50%
- A．30
- B．50
- C．70
- D．90
- A．中国证监会，基金管理公司
- B．中国证监会，行业协会
- C．中国证监会，证券交易所
- D．行业协会，中国证监会
- A．只能以现金认购
- B．只能以证券认购
- C．既可以用现金认购，也可以用证券认购
- D．既不能用现金认购，也不能用证券认购
- A．封闭式基金
- B．开放式基金
- C．公司型基金
- D．契约型基金
- A．商业银行
- B．保险公司
- C．独立的理财顾问
- D．基金超市
- A．招募说明书
- B．基金合同
- C．上市交易公告书
- D．基金份额发售公告
- A．长期性
- B．公正性
- C．全面性
- D．客观性
- A．3个
- B．5个
- C．7个
- D．10个
- A．基金监管部
- B．风险管理部
- C．基金投资部
- D．基金市场部
- 125
-
（ ）赋予了夏普比率数值化解释。
- A．信息比率
- B．M2
- C．夏普比率
- D．特雷诺比率
- A．基金管理公司，基金托管人
- B．基金管理公司，中国结算公司
- C．基金托管人，基金管理公司
- D．基金托管人，中国结算公司
- A．分组比较法
- B．基准比较法
- C．指数比较法
- D．分类比较法
- A．结构化
- B．非结构化
- C．抽象化
- D．复杂化
- A．收益产品
- B．期货产品
- C．节税产品
- D．社保产品
- A．伞型基金
- B．基金中的基金
- C．保本基金
- D．股票基金
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- 132
-
投资期限一般用（ ）表示。
- A．年
- B．季度
- C．月
- D．日
- A．50%
- B．60%
- C．70%
- D．80%
- A．即期消费
- B．远期消费
- C．即期收益
- D．远期收益
- A．市价
- B．最近交易市价
- C．参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价
- D．估值
- A．风险管理
- B．日常监督
- C．信息披露
- D．权责分明
- A．1个月
- B．2个月
- C．3个月
- D．6个月
- A．审慎调查
- B．产品风险评价
- C．风险承受能力调查
- D．风险承受能力评价
- A．基金管理公司
- B．托管银行
- C．基金估值工作小组
- D．基金注册登记机构
- A．相对变动额
- B．绝对变动额
- C．敏感度
- D．弹性
- 141
-
基金监管的首要目标是（ ）。
- A．保护投资者利益
- B．保证市场的公平、效率和透明
- C．降低系统风险
- D．推动基金业的发展
- A．宽度
- B．高度
- C．长度
- D．深度
- A．清算计算错误，从而延误成交时间
- B．基金资金交收小成功，从而成效失败
- C．清算和交收不及时，从而延误成交时间
- D．账实、账账、账证不符
- A．4
- B．5
- C．6
- D．12
- A．《中华人民共和国证券法》
- B．《开放式证券投资基金试点办法》
- C．《中华人民共和国证券投资基金法》
- D．《证券投资基金管理暂行办法》
- A．了解基金
- B．了解市场
- C．了解历史
- D．了解基金管理公司
- A．长，少
- B．长，多
- C．短，少
- D．短，多
- A．越高
- B．越低
- C．不变
- D．两者无关系
- A．专业性
- B．适用性
- C．规范性
- D．服务性
- A．指数化策略
- B．免疫策略
- C．股票策略
- D．债券策略
- A．0．1%．0．25%
- B．0．25%，0．5%
- C．0．5%，1%
- D．0．25%，0．75%
- A．基金份额持有人，证券交易所
- B．基金管理人，中国证监会
- C．基金托管人，中国证监会
- D．基金管理人，中国结算公司
- A．1000
- B．2000
- C．3000
- D．4000
- A．投资决策
- B．投资研究
- C．交易
- D．风险管理
- 155
-
（ ）用以衡量基金的均异性特征。
- A．信息比率
- B．M2
- C．夏普比率
- D．特雷诺比率
- A．3
- B．5
- C．8
- D．10
- A．2
- B．3
- C．5
- D．6
- A．货币市场基金
- B．保本基金
- C．开放式基金
- D．封闭式基金
- A．三个月以上不满半年
- B．六个月以上不满一年
- C．一年以上不满两年
- D．两年以上不满三年
- A．稳定性
- B．有效性
- C．持续性
- D．竞争性
