我
- 正确
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- 错误
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- 错误
- A．基点价格值
- B．基础利率
- C．价格变动收益率值
- D．久期
- A．基金产品
- B．价格
- C．促销
- D．市场定位
- A．具有降低风险、提高收益的作用
- B．帮助基金公司消除投资风险
- C．降低单一资产的非系统性风险
- D．吸引更多的资金进入基金市场
- A．审计对象任职期间年度考核情况
- B．企业经营状况
- C．企业内部控制建设和风险管理情况
- D．企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等
- A．基金销售机构
- B．基金销售支付结算机构
- C．基金注册登记机构
- D．基金管理机构
- A．套期保值策略
- B．对冲保险策略
- C．固定并长期持有策略
- D．固定比例投资组合保险策略
- A．具有独立法人资格，能承担基金损失的责任
- B．具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要
- C．具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段有利于基金的规范运作
- D．具有较高的预测能力，能够给基金管理人提出合理化的建议‘
- A．基金各当事人的权利义务
- B．基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
- C．基金持有人大会
- D．基金合同终止
- A．投资组合平均剩余期限
- B．收益的标准差
- C．融资比例
- D．浮动利率债券投资情况
- A．从基金分配中获得的股票的股利收入
- B．买卖基金份额获得的差价收入
- C．从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入
- D．申购和赎回基金份额取得的差价收入
- A．Matlab
- B．SPSS
- C．Eviews
- D．Office
- A．防火墙制度
- B．交易风险管理制度
- C．反馈制度
- D．保密制度
- A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
- B．教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
- C．正确引导社会公众对基金市场的认识
- D．组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施
- A．基金的发行
- B．基金的市场营销
- C．基金的投资管理
- D．基金的后台管理
- A．以技术分析为基础的投资策略是以否定弱式有效市场为前提的
- B．以基本分析为基础的投资策略是以否定半强式有效市场为前提的
- C．技术分析以历史的交易数据为研究基础
- D．基本分析以历史的交易数据为研究基础
- A．反映的经济关系不同
- B．所筹资金的投向不同
- C．投资收益与风险大小不同
- D．投资人不同
- A．背景材料
- B．风险收益特征
- C．业绩表现
- D．损失概率
- A．交易成本
- B．研究成本
- C．人力成本
- D．存货成本
- A．投资
- B．研究
- C．交易
- D．实际履行相应职责
- 80
-
APT揭示了（ ）。
- A．均衡价格形成的套利驱动机制
- B．均衡价格的决定因素
- C．均衡价格的变化方向
- D．均衡价格的历史数据
- A．前端或后端申购费
- B．投资利息费用
- C．基金管理费、托管费
- D．基于基金资产计提的营销服务费
- A．签署基金合同
- B．基金募集
- C．基金分红
- D．基金终止
- A．制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
- B．大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
- C．加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
- D．通过督察长进行定期检查
- A．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
- B．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
- C．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月
- D．对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月
- A．合资基金管理公司数量增加
- B．合作基金管理公司数量增加
- C．QDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
- D．QFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
- A．偏股型基金
- B．偏债型基金
- C．股债平衡型基金
- D．灵活配置型基金
- A．认购期购买基金的费率要比申购期的优惠
- B．认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回
- C．申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回
- D．在认购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额
- A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
- B．持有至到期投资
- C．贷款和应收账款
- D．可供出售的金融资产
- A．继承
- B．司法强制执行
- C．捐赠
- D．经注册登记机构认可的其他情况
- A．汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势
- B．基金管理人能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析
- C．将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受专业化的投资管理服务
- D．集中研究基金收益分配
- A．基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
- B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
- C．公司应当执行公平的交易分配制度
- D．每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- A．对基金投资行为进行监控
- B．对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控
- C．对基金上市交易的监控
- D．基金公司人员的聘任
- A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
- B．监督公司内部控制制度的执行情况
- C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
- D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
- A．平均值
- B．加权平均值
- C．标准差
- D．协方差
- A．提供投资资讯功能
- B．基金投资人信息管理功能
- C．交易清算、资金处理的功能
- D．为基金投资人提供服务的功能
- A．债券基金由一组具有不同到期口的债券组成
- B．债券基金没有一个确定的到期日
- C．可以对债券基金所持有的所有债券计算出一个平均到期H
- D．无法计算债券基金的平均到期日
- A．健全性原则和有效性原则
- B．适当控制原则
- C．相互制约原则
- D．成本效益原则
- A．高级管理人员
- B．资产质量
- C．内部控制
- D．利润成长性
- A．各种投资运作风险
- B．无法取得约定收益的风险
- C．遭受投资本金损失的风险
- D．估值风险
- A．共同基金
- B．单位信托基金
- C．证券投资信托基金
- D．金融产品
- A．60%
- B．70%
- C．80%
- D．90%
- A．投资对象
- B．投资目标
- C．投资理念
- D．资金来源和用途
- A．及时性
- B．公平披露
- C．规范性
- D．准确性
- A．每一个交易日
- B．每两个交易日
- C．每周
- D．没有明确的规定
- A．尤金?法玛
- B．玛泽
- C．马柯威茨
- D．詹森
- A．正向变化
- B．反向变化
- C．不相关
- D．线性相关
- A．全面性
- B．准确性
- C．及时性
- D．客观性
- A．费用率=基金运作费用/基金总资产×100%
- B．费用率=基金运作费用/基金平均净资产×100%
- C．费用率=基金运作费用/基金税前利润× 100%
- D．费用率=基金运作费用/基金税后净资产×100%
- A．时间加权收益率
- B．算术平均收益率
- C．几何平均收益率
- D．简单净值收益率
- A．小公司效应
- B．低市盈率效应
- C．被忽略的公司效应
- D．遵循公司内部人交易
- A．技术
- B．信息
- C．资源
- D．专业
- A．权重
- B．证券价格的高低
- C．相关系数
- D．证券价格变动的敏感性
- A．1年
- B．3年
- C．5年
- D．10年
- A．半强式有效市场
- B．弱式有效市场
- C．无效市场
- D．强式有效市场
- A．收益行为
- B．价格行为
- C．风险行为
- D．内在价值
- A．信息管理平台
- B．辅助式前台系统
- C．后台管理系统
- D．监管系统信息报送
- A．分层抽样法
- B．优化法
- C．方差最小化法
- D．相关系数最大法
- A．基金份额净值
- B．市场供求关系
- C．市盈率
- D．购买股票的占比
- A．收益性
- B．有效性
- C．安全性
- D．可靠性
- A．南方积极配置基金
- B．华夏上证50ETF
- C．汇丰晋信2016基金
- D．国投瑞银瑞福基金
- A．5%
- B．10%
- C．15%
- D．20%
- A．1/4
- B．1/3
- C．1/2
- D．2/3
- A．强式有效市场
- B．有效市场
- C．半强式有效市场
- D．弱式有效市场
- A．投资额度
- B．投资年限
- C．注册资本
- D．专业人员数量
- A．基金公司
- B．基金托管人
- C．商业银行
- D．证券公司
- A．证券管理机构
- B．基金业委员会
- C．中国证监会
- D．中国证券业协会
- A．20%
- B．30%
- C．40%
- D．50%
- A．基金存续期
- B．法律形式
- C．基金规模
- D．投资理念
- A．20%
- B．25%
- C．33%
- D．50%
- A．投资组合保险策略
- B．买入并持有策略
- C．动态资产配置
- D．投资组合策略
- A．内部控制
- B．内部控制机制
- C．内部控制制度
- D．内部控制大纲
- A．大于
- B．小于
- C．等于
- D．不确定
- A．100
- B．200
- C．300
- D．500
- A．宏观形势
- B．行业成长性
- C．个股投资价值
- D．技术分析
- A．风险评估
- B．风险控制
- C．业绩评估
- D．业绩管理
- A．2
- B．1
- C．3
- D．4
- A．系统
- B．非系统
- C．市场
- D．信用
- 138
-
计算择时能力的公式是（ ）。
- A．择时损益=股票实际配置比例-正常配置比例+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率
- B．择时损益=股票实际配置比例-股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率
- C．择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例)×股票指数收益率+现金实际配置比例-正常配置比例
- D．择时损益：(股票实际配置比例-正常配置比例)×股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率
- A．基金估值
- B．运作费用
- C．基金运作方式
- D．基金份额持有人的权利
- A．公开披露
- B．内幕
- C．历史
- D．财务
- A．明确责任
- B．权力制衡
- C．风险控制
- D．严格授权
- A．100
- B．150
- C．180
- D．210
- A．交易量
- B．交易区间
- C．交易价格
- D．交易方向
- A．内部环境控制
- B．销售业务流程控制
- C．会计系统内部控制
- D．监察稽核控制
- A．微观环境
- B．宏观环境
- C．内部环境
- D．外部环境
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．净申购金额=申购金额/(1-申购费率)
- B．申购费用=净申购金额/申购费率
- C．申购份额=净申购金额/申购当日基金份额总值
- D．当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
- A．上海证券交易所
- B．深圳证券交易所
- C．中国证监会
- D．中国人民银行
- A．实际收益率8．平均收益率
- C．预期收益率
- D．加权平均收益率
- A．商业银行
- B．证券公司
- C．证券投资咨询机构
- D．专业基金销售机构
- A．等于
- B．小于
- C．大于
- D．没有直接的关系
- 152
-
（ ）有利的市场环境是牛市。
- A．买入并持有策略
- B．恒定混合策略
- C．投资组合保险策略
- D．动态资产配置策略
- A．时间加权收益率
- B．算术平均收益率
- C．几何平均收益率
- D．简单净值收益率
- A．7
- B．10
- C．15
- D．30
- A．10
- B．15
- C．20
- D．18
- 156
-
各类资产利息均应按（ ）计提。
- A．日
- B．月
- C．半年
- D．年
- A．基金份额持有人
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．中国证监会
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．成交金额大小
- B．交易时间的早晚
- C．报价的高低
- D．成交量大小
- A．5%
- B．8%
- C．10%
- D．15%
