我
- 正确
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- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A、正确
- B、错误
- 正确
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- 正确
- 错误
- A．现金
- B．固定收益证券
- C．股票
- D．不动产
- A．汇率风险
- B．信用风险
- C．提前赎回风险
- D．通货膨胀风险
- A．保证计算机系统及托管业务系统安全运行
- B．保证计算机软、硬件平台及环境变更的规范、正确和有效性
- C．保证计算机系统生产数据的安全，防止生产数据被盗用、篡改或毁坏
- D．保证应用软件变更的规范性、正确性和有效性
- A．“内置”模式
- B．“双重”模式
- C．“外置”模式
- D．“混合”模式
- A．重大合同
- B．基金的开户资料
- C．预留印鉴
- D．实物证券的凭证
- A．电视
- B．电影
- C．互联网资料
- D．公共网站链接
- A．对基金销售机构人员行为的规范
- B．对基金宣传推介材料的规范
- C．对基金销售费用的规范
- D．对销售适用性的规范
- A．组织机构健全
- B．职责划分清晰
- C．制衡监督有效
- D．激励约束合理
- A．资产负债表
- B．基金经营业绩表
- C．基金收益分配表
- D．基金净值变动表
- A．认购期购买基金的费率要比申购期优惠
- B．购买过程中，无论申购还是认购，交易时间内投资者可以多次提交认购、申购申请
- C．注册登记机构对投资者认购、申购费用按单个交易账户单笔划分计算
- D．一般来说，投资者在份额发售期内基金正式受理的认购申请不得撤销。
- A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
- B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
- C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
- D．基金托管人应建立严格的授权管理制度
- A．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
- B．基金服务只按规定收取一定比例的托管费、管理费，不参与基金收益分配
- C．投资者购买基金相当于用很少的基金购买了一篮子股票
- D．中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务
- A．招募说明书、基金合同摘要
- B．基金合同
- C．托管协议
- D．基金份额发售公告
- 74
-
下列公式正确的是（ ）。
- A．净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
- B．净认购金额=认购金额/(1-认购费率)
- C．认购费用=净认购金额/认购费率
- D．认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
- 75
-
分级基金的分类有（ ）。
- A．按运作方式不同分类
- B．按投资对象不同分类
- C．按投资风格不同分类
- D．按募集方式不同分类
- A．股票型基金
- B．债券型基金
- C．货币市场基金
- D．混合型基金
- A．折(溢)价率
- B．跟踪误差
- C．跟踪偏离度
- D．周转率
- A．市场处于牛市时，投资者会选择β系数较大的股票
- B．市场处于牛市时，投资者会选择β系数较小的股票
- C．市场处于熊市时，投资者会选择β系数较大的股票
- D．市场处于熊市时，投资者会选择β系数较小的股票
- A．基金份额总额
- B．基金份额持有人持有的基金份额
- C．基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例
- D．基金资产净值
- A．风险较低，收益也较低
- B．股票的配置比例较高，债券的配置比例较低
- C．股票的配置比例为50%～70%
- D．债券的配置比例为30%～50%
- A．全球资产配置
- B．股票、债券资产配置
- C．行业风格资产配置
- D．战略性资产配置
- A．经营理念
- B．内部控制文化
- C．员工道德素质
- D．组织结构
- A．股票基金
- B．债券基金
- C．货币市场基金
- D．混合基金
- A．场内申购
- B．场外申购
- C．赎回
- D．交易
- 85
-
基金合同中披露（ ）。
- A．基金的目的和基金名称
- B．基金运作方式
- C．确定基金发售日期、价格和费用的原则
- D．基金收益分配原则、执行方式
- A．交易所的合法数据
- B．登记结算公司的合法数据
- C．基金份额持有人的指令
- D．基金管理人的指令
- 87
-
股票基金的特点有（ ）。
- A．以股票为主要投资对象
- B．在各类基金中历史最为悠久
- C．各国(地区)广泛采用的基金类型
- D．在我国，基金资产60%以上投资于股票
- A．银行存款账户
- B．结算备付金账户
- C．证券账户
- D．全国银行问市场债券托管账户
- A．牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合
- B．牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合
- C．熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合
- D．熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合
- A．拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回
- B．拟申清将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易
- C．拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回
- D．拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易
- A．基金份额持有人大会的召开
- B．延长基金合同期限
- C．转换基金运作方式
- D．更换基金管理人或托管人
- A．接受全额赎回
- B．拒绝全额赎回
- C．全部延期赎回
- D．部分延期赎回
- A．有利于投资者的价值判断
- B．有利于防止利益冲突与利益输送
- C．有利于提高证券市场的效率
- D．有效防止信息滥用
- A．基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比
- B．从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
- C．不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同
- D．我国基金大部分按照2．5%的比例计提基金管理费
- A．基金财产的安全性
- B．基金财产的增值性
- C．投资者利益的保护
- D．基金托管人的独立性
- A．制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序
- B．建立健全估值决策体系
- C．使用合理、可靠的估值业务系统
- D．对基金资产估值进行复核、审查
- A．员工自律
- B．部门各级主管的检查监督
- C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
- A．前台业务系统
- B．后台管理系统
- C．综合业务系统
- D．应用系统的支持系统
- A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
- B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
- C．在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
- D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
- A．规划
- B．实施
- C．优化管理
- D．投资评估．
- A．指数化策略
- B．免疫策略
- C．股票策略
- D．债券策略
- A．超额收益
- B．经济利润
- C．大盘同样的收益水平
- D．自然收益
- A．健全性原则
- B．有效性原则
- C．独立性原则
- D．成本效益原则
- A．基金份额持有人
- B．中国证券会
- C．证券业协会
- D．公司管理层
- A．编报规则
- B．内容准则
- C．格式准则
- D．XBRL模板
- A．22
- B．25
- C．30
- D．33
- A．保值增值
- B．套期保值
- C．风险最小收益最大
- D．风险收益适中
- A．真实性原则
- B．准确性原则
- C．完整性原则
- D．及时性原则
- A．证券业协会
- B．中国证监会
- C．中国银监会
- D．中国人民银行
- 110
-
有效市场的最佳选择是（ ）。
- A．积极型管理
- B．混合型管理
- C．消极型管理
- D．以上都不合适
- A．连续两次，10日
- B．连续三次，10日
- C．连续两次，5日
- D．连续三次，5日
- A．1%
- B．2%
- C．3%
- D．5%
- A．签署基金合同
- B．基金募集
- C．基金运作
- D．基金终止
- A．有限责任公司
- B．股份有限公司
- C．合伙制
- D．合作制
- A．机构投资者
- B．个人投资者
- C．企业投资者
- D．金融投资者
- A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
- B．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
- C．投资者的投资为复合投资期
- D．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
- A．交易所交易资金清算
- B．全国银行间债券市场交易资金清算
- C．场外资金清算
- D．场内资金清算
- A．证券公司
- B．商业银行
- C．基金管理公司
- D．基金托管公司
- A．中国证券业协会
- B．中国证监会
- C．中国证监会派出机构
- D．工会
- A．行为学
- B．心理学
- C．社会学
- D．契约论
- A．正完全相关
- B．负完全相关
- C．不相关
- D．不完全负相关
- A．健全性
- B．有效性
- C．独立性
- D．审慎性
- A．认股权证基金
- B．股票基金
- C．债券基金
- D．货币市场基金
- A．商业银行
- B．基金管理公司
- C．证券投资公司
- D．证券交易所
- A．5%
- B．10%
- C．15%
- D．20%
- A．弧度
- B．斜率
- C．凸性
- D．高度
- A．商业银行
- B．证券公司
- C．保险公司
- D．基金公司
- A．10
- B．12
- C．15
- D．18
- A．越小，越低
- B．越大，越低
- C．越小，越高
- D．越大，越高
- A．最小风险组合
- B．最小方差组合
- C．最佳资产组合
- D．最高收益组合
- A．合法性原则
- B．完整性原则
- C．及时性原则
- D．审慎性原则
- A．单一国家型股票基金
- B．区域型股票基金
- C．洲际型股票基金
- D．国际型股票基金
- A．1
- B．2
- C．3
- D．5
- A．合法性原则
- B．完整性原则
- C．及时性原则
- D．审慎性原则
- A．性质
- B．投资风格
- C．市值大小
- D．行业
- A．5
- B．8
- C．10
- D．15
- A．债券投资利息收入
- B．银行存款利息收入
- C．买卖股票
- D．手续费返还
- 139
-
会计服务的特定对象是（ ）。
- A．会计主体
- B．会计要素
- C．会计客体
- D．会计准则
- A．3个月
- B．6个月
- C．1年
- D．2年
- A．选择性偏差
- B．保守性偏差
- C．过度自信
- D．心理偏差
- A．现实复利收益率
- B．内部收益率
- C．算术平均组合投资率
- D．加权平均投资组合收益率
- A．营业税
- B．企业所得税
- C．个人所得税
- D．增值税
- A．每月，每周
- B．每周，每个工作日
- C．每月，每周
- D．每日，每日
- A．份额持有人
- B．监管机构
- C．结算机构
- D．注册登记机构
- 146
-
（ ）的支付模式是直线型的。
- A．买入并持有策略
- B．恒定混合策略
- C．投资组合保险策略
- D．动态资产配置策略
- A．1
- B．2
- C．3
- D．6
- A．0．5%
- B．0．75%
- C．1．0%
- D．1．5%
- A．运作方式
- B．投资对象
- C．投资风格
- D．募集方式
- A．最低
- B．最高
- C．最优
- D．最小
- 151
-
证券投资基金在美国被称为（ ）。
- A．证券投资信托基金
- B．共同基金
- C．信托产品
- D．单位信托基金
- A．敏感性
- B．期限性
- C．凸性
- D．风险性
- A．平均价
- B．成本
- C．收盘价
- D．开盘价
- 154
-
QDII基金的净值在（ ）披露。
- A．估值日
- B．估值日后1个工作日
- C．估值日后2个工作日
- D．估值日后3个工作日
- A．3%
- B．4%
- C．5%
- D．6%
- A．最近份额净值
- B．当日结算价
- C．收盘净价
- D．挂牌的市价
- A．强式有效市场
- B．有效市场
- C．半强式有效市场
- D．弱式有效市场
- A．非均衡交易价格
- B．均衡交易价格
- C．低估交易价格
- D．高估交易价格
- A．正相关
- B．反相关
- C．不相关
- D．线性
- A．相对变动额
- B．绝对变动额
- C．敏感度
- D．弹性
