我
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- A．高级管理人员
- B．董事
- C．监事
- D．基金经理
- 正确
- 错误
- A．公司研究部提出研究报告
- B．投资决策委员会决定基金的总体投资计划
- C．基金投资部制定投资组合的整体方案
- D．风险控制委员会提出风险控制建议
- A．管理人报酬
- B．托管费
- C．销售服务费
- D．交易费用
- A．避税型
- B．指数化型
- C．收入和增长混合型
- D．增长型
- A．基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键
- B．高水平的基金经理可以确保基金的高收益
- C．基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合
- D．基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整
- A．身份证
- B．委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件。
- C．在基金代销银行或证券公司开设的资金账户
- D．开户申请表
- A．上市年费
- B．过户费
- C．审计费用
- D．信息披露费
- E．交易佣金
- A．资产管理人对风险的偏好
- B．资产管理人对风险的规避
- C．资产管理人能够准确地预测市场变化
- D．资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案
- A．规范基金销售费用结构和费率水平
- B．规范基金评价业务
- C．规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收
- D．规范基金份额持有人行为
- A．下降时买入
- B．上升时卖出
- C．下降时卖出
- D．上升时买入
- A．具有较好的经营业绩，资产质量良好
- B．注册资本不低于3亿元人民币
- C．持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
- D．最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- A．如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
- B．如果股票市场是一个有效的市场，投资者应适当增加交易成本
- C．积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平
- D．在有效市场中，消极型管理是最佳选择
- A．高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理
- B．高级管理人员出境旅游7日
- C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
- D．高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职等
- A．基金印章保管
- B．基金资产账户管理
- C．重要文件保管
- D．核对基金资产
- A．债券基金由一组具有不同到期日的债券组成
- B．债券基金没有一个确定的到期日
- C．可以对债券基金所持有的所有债券计算出一个平均到期日
- D．无法计算债券基金的平均至期日
- A．集合理财、专业管理
- B．组合投资、分散风险
- C．利益共享、风险共担
- D．独立托管、保障安全
- A．自然人
- B．法人
- C．社会团体
- D．其他组织
- A．电话服务中心
- B．邮寄服务
- C．“一对一”专人服务
- D．讲座、推介会和座谈会
- A．负责基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监督工作
- B．指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管
- C．对有关基金的行政许可项目进行审核
- D．负责涉及基金行业的重大政策研究
- A．基金存续期信息披露监管
- B．基金募集信息披露监管
- C．建立健全基金信息披露制度规范
- D．信息披露违规处罚
- A．资产负债表
- B．基金经营业绩表
- C．基金收益分配表
- D．基金净值变动表
- A．水平式
- B．垂直式
- C．综合式
- D．单一式
- A．投资者的投资规模
- B．资产的收益情况
- C．市场的总体情况
- D．投资者偏好
- A．接受全额赎回
- B．拒绝全额赎回
- C．全部延期赎回
- D．部分延期赎回
- A．平均到期日
- B．久期
- C．信用等级
- D．平均利率
- A．宏观及策略研究
- B．科技研究
- C．行业研究
- D．企业研究
- A．很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较
- B．分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平
- C．在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑
- D．公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，常引起比较上的不公平
- A．开放式基金份额净值
- B．封闭式基金份额净值
- C．基金份额面值
- D．二级市场价格
- A．折(溢)价率
- B．二级市场价格收益率
- C．基金净值收益率
- D．跟踪偏离度
- A．人数
- B．资格
- C．资金实力
- D．投资经验
- A．又称专户理财业务
- B．由商业银行担任资产托管人
- C．基金管理公司向特定客户募集资金
- D．运用委托财产进行证券投资的活动
- A．基金托管银行
- B．基金注册登记机构
- C．基金管理公司
- D．基金代销机构
- A．房地产
- B．商业票据
- C．国库券
- D．办公楼
- 93
-
分级基金的分类有方式。
- A．按运作方式不同分类
- B．按投资对象不同分类
- C．按投资风格不同分类
- D．按募集方式不同分类
- A．投资者的年龄或投资周期
- B．资产负债状况
- C．财务变动状况与趋势
- D．财富净值和风险偏好等因素
- A．平常日的收益公告
- B．封闭期的收益公告
- C．开放目的收益公告
- D．节假日的收益公告
- A．基金各当事人的权利义务
- B．基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
- C．基金持有人大会
- D．基金合同终止
- A．金融机构
- B．银行
- C．非银行金融机构
- D．非金融机构
- A．是基金在一定时期内全部损益的总和
- B．包括记人当期损益的公允价值变动损益
- C．该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值
- D．是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
- A．资金清算
- B．监督资产核算
- C．资产保管
- D．投资运作监督
- 100
-
会计服务的特定对象是（ ）。
- A．会计主体
- B．会计要素
- C．会计客体
- D．会计准则
- A．消极债券分散管理
- B．积极债券分散管理
- C．消极债券组合管理
- D．积极债券组合管理
- A．投资基金规模大小
- B．上市公司质量
- C．二级市场供求关系
- D．投资时间长短
- A．100
- B．150
- C．180
- D．210
- A．增加权重，增加权重
- B．增加权重，降低权重
- C．降低权重，降低权重
- D．降低权重，增加权重
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金
- D．托管人和基金联名
- A．日
- B．月
- C．季度
- D．年或年化
- A．现金比例法
- B．成功概率法
- C．二次项法
- D．双贝塔方法
- A．0.25%
- B．0.5%
- C．0.75%
- D．1%
- A．降低系统风险
- B．推动基金业的规范发展
- C．保证市场的公平、效率和透明
- D．增加投资者的收益
- A．明确责任
- B．权利制衡五
- C．风险控制
- D．严格授权
- A．基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
- B．基金份额总额达到核准规模的60%以上
- C．基金份额持有人人数达到200人以上
- D．基金份额持有人人数达到10000人以上
- A．商业银行
- B．证券公司
- C．证券投资咨询机构
- D．专业基金销售机构
- A．有利于投资者的价值判断
- B．有利于消除证券市场的系统性风险
- C．有利于防止利益输送
- D．有利于提高证券市场的效率
- A．基金营销广告费
- B．基金托管费
- C．基金销售服务费
- D．基金管理费
- A．售出
- B．变现
- C．上市
- D．付息
- A．公正性原则
- B．公平性原则
- C．公开性原则
- D．客观性原则
- A．内部环境控制
- B．销售业务流程控制
- C．会计系统内部控制
- D．监察稽核控制
- A．0.25%
- B．0.5%
- C．0.75%
- D．1%
- A．《中华人民共和国证券法》
- B．《开放式证券投资基金试点办法》
- C．《中华人民共和国证券投资基金法》
- D．《证券投资基金管理暂行办法》
- A．优于
- B．劣于
- C．相当
- D．不确定
- A．投资能力
- B．管理能力
- C．风险偏好
- D．稳健性
- A．合法性原则
- B．完整性原则
- C．及时性原则
- D．审慎性原则
- A．转出
- B．转入
- C．过户
- D．冻结
- A．最低
- B．保持不变
- C．最高
- D．不能判断
- A．现金比例
- B．正常现金比例
- C．特殊现金比例
- D．投资比例
- A．定性
- B．定量
- C．对比
- D．分类
- A．基金管理人
- B．基金份额持有人
- C．基金托管人
- D．基金结算机构
- A．主要负责人从事过基金代销工作
- B．有专门负责基金代销业务的部门
- C．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准
- D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- A．提高β系数
- B．降低β系数
- C．保持β系数不变
- D．不确定
- A．回购利息收入
- B．资产支持证券利息收入
- C．债券利息收入
- D．买入返售金融资产收入
- A．低额收益
- B．高额收益
- C．有风险收益
- D．无风险收益
- A．1 000
- B．2 000
- C．3 000
- D．5 000
- 133
-
（ ）给出的是差异收益率。
- A．标准普尔指数
- B．詹森指数
- C．特雷诺指数
- D．夏普指数
- A．等于
- B．小于
- C．大于
- D．没有直接的关系
- A．合法性原则
- B．完整性原则
- C．及时性原则
- D．审慎性原则
- A．认股权证基金
- B．股票基金
- C．债券基金
- D．货币市场基金
- A．标准差
- B．贝塔值
- C．净值增长率
- D．费用率
- A．信息披露费
- B．开户费
- C．持有人大会费
- D．过户费
- A．招募说明书
- B．基金合同
- C．上市交易公告书
- D．基金份额发售公告
- A．上升
- B．下降
- C．无关
- D．保持不变
- A．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
- B．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
- C．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1-现金替代溢价比例)
- D．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷(1+现金替代溢价比例)
- A．强势有效市场
- B．有效市场
- C．半强势有效市场
- D．弱势有效市场
- A．基金倍息披露
- B．基金估值
- C．对基金投资运作的监督
- D．基金会计核算
- A．3
- B．6
- C．8
- D．10
- A．证券管理机构
- B．基金业委员会
- C．中国证监会
- D．中国证券业协会
- 146
-
下列不属于成长型股票的是（ ）。
- A．持续成长型股票
- B．阶段型股票
- C．趋势增长型股票
- D．周期型股票
- A．交易量
- B．交易区间
- C．交易价格
- D．交易方向
- A．市场稳定性
- B．市场开放性
- C．市场有效性
- D．市场高效性
- A．基金银行存款账户
- B．结算备付金账户
- C．交易所证券账户
- D．全国银行间市场债券托管账户
- A．10%
- B．20%
- C．30%
- D．40%
- A．放大，缩小
- B．放大，放大
- C．缩小，缩小
- D．缩小，放大
- A．真实性原则
- B．准确性原则
- C．完整性原则
- D．及时性原则
- A．30
- B．50
- C．60
- D．90
- 154
-
特雷诺指数以（ ）衡量。
- A．标准差
- B．β值
- C．方差
- D．协方差
- A．银行存款利息
- B．回购利息
- C．债券的利息
- D．银行贷款利息
- A．国内股票基金
- B．国外股票基金
- C．全球股票基金
- D．国际股票基金
- A．市盈率
- B．市净率
- C．现金流折现
- D．每股盈余成长率
- A．小公司效应
- B．低市盈率效应
- C．日历效应
- D．遵循公司内部人交易
- A．收入
- B．收益
- C．损益
- D．成本
