我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．投资决策的依据
- B．决策的方式和程序
- C．投资决策委员会的权限
- D．投资决策的预期效果
- A．是被动操作的指数型基金
- B．在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
- C．具有独特的实物申购、赎回机制．
- D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度
- A．客户需求信息
- B．投资运作信息
- C．产品市场信息
- D．市场总体状况
- A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
- B．承诺投资收益
- C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
- D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
- A．每一交易IE1股票基金不只有一个价格
- B．股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
- C．对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的
- D．投资风险低于单一股票的投资风险
- A．托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
- B．直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离
- C．内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
- D．保证托管资产的安全完整
- A．银行
- B．非银行金融机构
- C．个人
- D．非金融机构
- A．基金份额持有人
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．中国证监会
- A．直接销售
- B．银行间销售
- C．网上发售
- D．网下发售
- A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
- B．严格授权控制
- C．强化内部监察稽核控制
- D．建立科学严密的风险管理系统
- A．证券公司
- B．中国证券登记结算公司
- C．基金管理公司
- D．基金托管人
- E．商业银行
- A．从基金分配中获得的股票的股利收入
- B．买卖基金份额获得的差价收入
- C．从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入
- D．申购和赎回基金份额取得的差价收入
- A．人民币
- B．美元
- C．主要外汇货币
- D．泰铢
- A．股票反映的是一种所有权关系
- B．债券反映的是债权债务关系
- C．基金反映的是一种信托关系
- D．银行储蓄存款反映的是所有权关系
- A．防范金融风险
- B．保护资产的安全与完整
- C．控制成本费用
- D．促进各项经营活动有效实施
- A．投资者以子代码进行认购
- B．募集完成后，将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额
- C．投资者以母基金代码进行认购
- D．我国合并募集的分级基金仅限于债券型分级基金
- A．《投资公司法》
- B．《投资顾问法》
- C．《股份有限公司法》
- D．《证券法》
- A．性质不同
- B．收益与风险特征不同
- C．信息披露程度不同
- D．投资人不同
- A．共同基金
- B．单位信托基金
- C．证券投资信托基金
- D．金融产品
- A．基金的投资目标与理念
- B．基金投资范围与对象、投资策略与限制
- C．基金的发售与买卖
- D．基金费用与收益分配
- 82
-
流通性较强的债券（ ）。
- A．折让的大小和凸性有关
- B．折让的幅度反映了债券流通性的价值
- C．在收益率上往往有一定折让
- D．比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
- A．(红利+期末市价总值-期初市价总值)/期末市价总值×100%
- B．(收入-支出)/收入×100%
- C．(红利+期末市价总值-期初市价总值)/期初市价总值×100%
- D．(收入-支出)/支出×100%
- A．所托管基金投资比例接近超标
- B．违反法律法规或合同规定
- C．对媒体和舆论反映集中的问题
- D．资金透支、涉嫌违规交易等行为
- A．发售
- B．申购
- C．赎回
- D．登记
- A．个人的性格特征
- B．过往的业绩
- C．投资管理能力
- D．风险控制能力
- A．招募说明书
- B．基金合同
- C．托管协议
- D．基金份额发售公告
- A．组织机构健全
- B．职责划分清晰
- C．制衡监督有效
- D．激励约束合理
- A．专业委员会
- B．投资管理部门
- C．风险管理部门
- D．市场营销部门
- A．E(rP)与xA
- B．σp与xA
- C．E(rP)与σp
- D．E(σP)与rP
- A．对不同分类的基金进行合并评价
- B．对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
- C．对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名
- D．对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月
- A．封闭期的收益公告
- B．开放日的收益公告
- C．节假日的收益公告
- D．终止日的收益公告
- A．股票价差收入
- B．股票股利
- C．现金股利
- D．存款利息收入
- A．有利于市场有效性的提高和资源的有效配置
- B．推动上市公司治理结构的完善
- C．倡导理性的投资文化，防止市场的过度投机
- D．增加了证券市场的投资品种，给投资者提供广泛的选择
- A．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
- B．依法转让或申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会
- C．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料
- D．对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼
- A．继承
- B．司法强制执行
- C．捐赠
- D．经注册登记机构认可的其他情况
- A．股票
- B．贵金属
- C．不动产
- D．固定收益证券
- A．通过杠杆的调整作用，使基金的收益处于相同的风险水平
- B．通过去杠杆的调整作用，使基金的收益处于相同的风险水平
- C．建立在投资人无风险偏好基础上的期望效用理论
- D．建立在投资人风险偏好基础上的期颦效用理论
- A．时期选择
- B．风险水平
- C．比较基准
- D．基金组合的稳定性
- 100
-
基金税收涉及到哪三方面（ ）。
- A．基金作为一个营业主体的税收
- B．基金管理人和基金托管人作为基金营业主体的税收
- C．投资者买卖基金涉及的税收
- D．股票股利收入涉及的税收
- A．通货膨胀
- B．利率波动
- C．供求关系
- D．经济周期
- A．基金存续期
- B．法律形式
- C．基金规模
- D．投资理念
- A．投资范围
- B．组合风险
- C．投资目标
- D．组合本身的回报情况
- A．3
- B．7
- C．10
- D．20
- 105
-
（ ）有利的市场环境是牛市。
- A．买入并持有策略
- B．恒定混合策略
- C．投资组合保险策略
- D．动态资产配置策略
- A．《中华人民共和国证券法》
- B．《证券投资基金法》
- C．《开放式证券投资基金试点办法》。
- D．《证券投资基金管理暂行办法》
- A．运作方式
- B．组织形式
- C．投资对象
- D．投资理念
- A．日
- B．周
- C．月
- D．季
- A．专业性
- B．适用性
- C．规范性
- D．服务性
- A．认购费用为120元
- B．净认购金额为9884.42元
- C．认购费用为118.58元
- D．认购份额为9881.42份
- A．投资风险
- B．投资能力
- C．投资角度
- D．投资策
- A．《企业会计准则》
- B．《商业银行设立基金管理公司管理办法》
- C．《基金管理公司内部控制指导意见》
- D．《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
- A．市场营销分析
- B．市场营销计划
- C．市场营销实施
- D．市场营销控制
- A．投资运作信息
- B．客户需求信息
- C．产品市场信息
- D．托管银行信息
- A．动态资产配置策略
- B．买入并持有策略
- C．投资组合保险策略
- D．恒定混合策略
- A．不同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额的比例。
- B．相同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额的比例
- C．相同偏好投资者的无风险投资金额占金部投资金额的比例
- D．不同偏好投资者的无风险投资金额占全部投资金额的比例
- A．安全性
- B．稳定性
- C．性价比
- D．可靠性
- A．收入
- B．收益
- C．损益
- D．成本
- A．风险衡量
- B．收益率
- C．风险调整衡量
- D．波动性
- A．对基金份额持有人的监管
- B．对基金服务机构的监管
- C．对基金运作的监管
- D．对基金高级管理人员的监管
- A．T日。
- B．T+1日
- C．T+2日
- D．T+3日
- A．公司的内部控制机制是否科学合理
- B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
- C．内部控制是否体现了准确性、及时性、适用性、相互制约性和成本效益的原则
- D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
- A．营业税
- B．企业所得税
- C．个人所得税
- D．增值税
- A．账务复核
- B．头寸复核
- C．资产净值复核
- D．财务报表复核
- A．《证券法》
- B．《证券投资基金法》
- C．《基金信息披露管理办法》
- D．《证券投资基金信息披露指引》
- A．交易所交易资金清算
- B．全国银行间债券市场交易资金清算
- C．场外资金清算
- D．场内资金清算
- A．基金份额净值
- B．基金市场供求关系
- C．基金发行时的面值
- D．基金发行时的价格
- A．账务复核
- B．头寸复核
- C．资产净值复核
- D．财务报表复核
- A．2
- B．3
- C．5
- D．6
- A．对客户的控制力强，容易发现产品的不足
- B．商业对手对渠道的竞争提高了代销成本
- C．客户可得到独立的顾问服务
- D．代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本
- A．投资决策委员会
- B．风险控制委员会
- C．董事会
- D．基金持有人大会
- A．基金资产净值
- B．基金份额净值
- C．基金份额参考净值
- D．基金份额累计净值
- 133
-
股票反映的是一种（ ）关系。
- A．债权债务
- B．信托
- C．所有权
- D．信用
- A．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
- B．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
- C．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
- D．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
- A．最小方差组合
- B．最太方差组合
- C．最高收益率组合
- D．适合自己风险承受力的组合
- A．2
- B．3
- C．5
- D．6
- A．投资组合保险策略
- B．买入并持有战略
- C．战术性资产配置
- D．恒定混合策略
- A．南方避险增值基金
- B．招商安泰系列基金
- C．国投瑞银瑞福基金
- D．汇丰晋信2016基金
- A．员工工资表
- B．资产负债表
- C．基金经营业绩表
- D．基金收益分配表
- A．期末基金份额净值
- B．本期利润
- C．本期基金份额增长率
- D．本期加权平均净值利润率
- A．2%
- B．3%
- C．4%
- D．5%
- A．批准
- B．发售
- C．发行
- D．核准
- A．基金管理公司
- B．基金托管人
- C．基金
- D．基金发行人
- A．外在因素
- B．内在因素
- C．个人自身因素
- D．环境因素
- A．基金托管人没有单独处分基金财产的权利
- B．未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
- C．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜
- D．对基金管理人非法的、不合规的投资指令，托管人应当拒绝执行，并向证券交易所报告
- A．到期收益率
- B．复利收益率
- C．实际回报率
- D．再投资利率
- A．内部环境控制
- B．销售业务流程控制
- C．会计系统内部控制
- D．监察稽核控制
- A．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- B．估值目无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
- C．如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- D．估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
- A．经营理念
- B．组织结构
- C．内部控制风险
- D．员工道德素质
- A．半年内
- B．一年内
- C．二年内
- D．公司存续期内
- A．30
- B．60
- C．90
- D．180
- A．3
- B．6
- C．9
- D．12
- A．绝对表现
- B．相对表现
- C．历史表现
- D．长期表现
- A．三个月
- B．六个月
- C．一年
- D．两年
- 156
-
各类资产利息均应按（ ）计提。
- A．日
- B．月
- C．半年
- D．年
- A．选择性偏差
- B．保守性偏差
- C．过度自信
- D．心理偏差
- A．长，少
- B．长，多
- C．短，少
- D．短，多
- A．公司章程
- B．部门业务规章
- C．内部风险控制制度
- D．内部控制大纲
- A．T
- B．T+1
- C．T+2
- D．T+7
