我
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- 24
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基金临时信息披露主要指在基金清盘期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有****益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。（ ）
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- 32
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非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。（ ）
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- 正确
- 错误
- A．监管原则
- B．监管机构
- C．监管对象
- D．监管结果
- A．风险管理
- B．法律
- C．会计
- D．监察稽核
- A．股票分红方式
- B．现金分红方式
- C．分红再投资转换为基金份额
- D．股票买卖差价
- A．信息查询
- B．基金交易
- C．即时或非即时的咨询
- D．自动回邮或下载
- A．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
- B．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不相同
- C．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
- D．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高
- A．交易数量
- B．估值频率
- C．价格操纵及滥估问题
- D．估值方法的一致性及公开性
- A．汇率风险
- B．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
- C．尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险
- D．QDII基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金
- A．方差度量法
- B．情景综合分析法
- C．历史数据法
- D．下跌概率法
- A．现金收益
- B．长期债券的到期收益率
- C．股票预期收益
- D．股票股息收益
- A．认购价格
- B．认购份额
- C．1-认购费率
- D．1+认购费率
- A．建立完善的资产分离制度
- B．采取合理的估值方法和科学的估值程序
- C．建立严格的成本控制和业绩考核制度
- D．建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
- A．债券基金以债券为主要投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力
- B．债权基金的波动性通常要小于股票基金
- C．收益风险适中
- D．当债权基金与股票基金进行适当的组合时，能较好地分散投资风险
- A．已经正式受理的认购申请可以撤销
- B．投资者在募集期内可以多次认购基金份额
- C．拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户
- D．申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
- A．历史数据法
- B．系列数据法
- C．预测数据法
- D．情景综合分析法
- A．交易所的合法数据
- B．登记结算公司的合法数据
- C．基金份额持有人的指令
- D．基金管理人的指令
- A．判断证券是否被市场错误定价
- B．获得高收益
- C．规避市场风险
- D．套利
- A．投资者基金账户管理
- B．基金份额注册登记
- C．清算及基金交易确认
- D．建立并保管基金份额持有人名册
- A．保险公司
- B．证券公司
- C．信托投资公司
- D．国家机关
- A．银行存款
- B．资产支持证券投资
- C．同期拆借
- D．结算各付金
- A．防范、减少基金会计核算中的差错
- B．防止基金挪作他用，有效保障资产安全
- C．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
- D．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- A．日历异常
- B．事件异常
- C．公司异常
- D．会计异常
- A．估值频率
- B．交易时间
- C．价格操纵及滥估问题
- D．估值方法的一致性及公开性
- A．产品线的长度
- B．产品线的宽度
- C．产品线的深度
- D．产品线的高度
- A．为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
- C．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
- D．个人资产不得低于1亿元人民币
- A．20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大
- B．开放式基金更加市场化的运作机制和制度安排是非常重要的因素之一
- C．独特灵活的赎回机制适应了市场竞争的客观需要
- D．开放式基金有更加全面的客户服务和更加充分的信息披露
- A．有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握
- B．有助于投资者作出正确的投资选择与比较
- C．有助于基金资产评估的公平、公正
- D．有助于实施更有效的分类监管
- 87
-
行为金融模型有（ ）。
- A．BSV模型
- B．DHS模型
- C．特雷诺模型
- D．詹森模型
- A．资本充足率(或净资本、注册资本)
- B．组织机构、治理结构与内部控制
- C．营业场所、信息系统建设
- D．业务管理制度、从业人员资格
- A．保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
- B．消除经营风险，保证基金投资收益
- C．维护基金管理人的权益
- D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
- A．不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送“
- B．不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
- C．应当牢固树立合规意识和风险控制意识
- D．不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
- A．债券基金的收益不如债券的利息固定
- B．债券基金可以确定一个准确的到期日
- C．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
- D．所承担的投资风险不同
- A．基金合同
- B．招募说明书
- C．公告
- D．销售协议
- A．要考虑相关法律法规的约束
- B．要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
- C．要确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好
- D．要考虑基金管理人自身的管理水平
- A．投资人利益优先原则
- B．全面性原则
- C．客观性原则
- D．及时性原则
- A．基金代销商
- B．基金投资人
- C．基金管理人
- D．基金托管人
- A．基金风险提示
- B．基金资产的估值
- C．基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
- D．协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
- A．月末
- B．季末
- C．年中
- D．年末
- A．年化收益率
- B．基金的平均无风险利率
- C．基金的标准差
- D．基金的平均收益率
- A．股票、债券资产配置
- B．行业风格资产配置
- C．国际资产配置
- D．国内资产配置
- A．以技术分析为基础的投资策略
- B．以基本分析为基础的投资策略
- C．以价格分析为基础的投资策略
- D．市场异常投资策略
- A．65．8%
- B．70．9%
- C．31．5%
- D．46．9%
- 102
-
关于股票基金说法正确的是( )。
- A．投资风险小，回报率低
- B．适合长期投资
- C．无法抗御通货膨胀
- D．投资于短期金融工具
- 103
-
（ ）是基金运作的首要业务环节。
- A．基金投资对象的确定
- B．基金投资方案的制订
- C．基金投资风格的确定
- D．基金募集申请核准
- A．离岸基金
- B．在岸基金
- C．国内基金
- D．国际基金
- A．资产委托人
- B．资产管理人
- C．资产托管人
- D．中国证监会
- A．货币市场基金
- B．债券基金
- C．股票基金
- D．混合基金
- A．低风险等级客户
- B．中等风险等级客户
- C．高风险类别
- D．无风险客户
- A．1个月
- B．2个月
- C．3个月
- D．6个月
- A．1个
- B．2个
- C．3个
- D．4个
- A．利息收入
- B．公允价值变动损益
- C．投资收入
- D．债券投资收入
- A．明确投资目标和限制因素
- B．确定有效资产组合的边界
- C．明确资产组合中包括哪几类资产
- D．寻找最佳的资产组合
- A．动态资产配置策略
- B．投资组合保险策略
- C．买入并持有策略
- D．资产混合配置策略
- A．证券投资政策
- B．个股研究报告
- C．行业研究报告
- D．投资组合业绩评估报告
- A．4
- B．5
- C．6
- D．12
- A．投资决策委员会
- B．董事会
- C．风险控制委员会
- D．监事会
- 116
-
基金托管人的首要职责是（ ）。
- A．保证基金安全
- B．依法合规处分基金财产
- C．对基金财产的损失承担赔偿责任
- D．严守基金商业秘密
- A．证券投资政策
- B．证券投资分析
- C．组建证券投资组合的美女编辑们
- D．投资组合的修正
- A．0.2%
- B．0.25%
- C．0.3%
- D．0.35%
- A．电话服务中心
- B．邮寄服务
- C．自动传真、电子信箱与手机短信
- D．专人服务
- A．期末可供分配利润
- B．本期已实现收益
- C．本期利润
- D．未分配利润
- A．净申购金额=申购金额/(1-申购费率)
- B．申购费用=净申购金额/申购费率
- C．申购份额=净申购金额/申购当日基金份额总值
- D．当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
- A．3%
- B．4%
- C．5%
- D．6%
- A．只有深圳证券交易所
- B．只有上海证券交易所
- C．深圳证券交易所和上海证券交易所
- D．没有证券交易所
- A．封闭式基金
- B．契约型基金
- C．在岸基金
- D．公募基金
- A．将具有浮亏的股票保留下来
- B．委托他人代为投资
- C．特立独行
- D．对不熟悉的资产则敬而远之
- 126
-
下列有关公式错误的是（ ）。
- A．开户
- B．认购
- C．申购
- D．销户
- A．份额分级
- B．交易所上市
- C．可分离交易
- D．一只基金，多种选择
- A．交易手册
- B．销售手册
- C．营销人员手册
- D．信息技术手册
- A．存在价值高估
- B．既没价值高估，也没价值低估
- C．存在价值低估
- D．既有高估，也有低估
- A．5．96%
- B．6．13%
- C．7．23%
- D．7．25%
- A．零息债券
- B．付息债券
- C．可转换债券
- D．可转换可分离债券
- A．5%
- B．10%
- C．30%
- D．50%
- A．外在因素
- B．内在因素
- C．个人因素
- D．社会因素
- A．健全性原则
- B．有效性原则
- C．独立性原则
- D．相互制约原则
- A．商业银行
- B．保险公司
- C．独立的理财顾问
- D．基金超市
- A．平均收益率
- B．组合收益率
- C．期望收益率
- D．市场收益率
- A．2～4
- B．3～5
- C．2～5
- D．3～4
- 139
-
基金交易价格的核心是（ ）。
- A．基金产品的质量
- B．基金渠道的通畅
- C．基金费用的高低
- D．基金促销的结果
- A．招股说明书
- B．招募说明书
- C．基金销售协议
- D．基金合同
- A．《中华人民共和国证券法》
- B．《证券投资基金法》
- C．《开放式证券投资基金试点办法》。
- D．《证券投资基金管理暂行办法》
- A．运作方式
- B．投资对象
- C．投资风格
- D．募集方式
- A．套利机会的存在表明证券的价格为均衡价格
- B．市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定
- C．承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率
- D．期望收益率与因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映
- A．营业税
- B．印花税
- C．企业所得税
- D．增值税
- A．基金收益
- B．基金资产净值
- C．基金头寸
- D．基金份额净值
- 146
-
（ ）证券组合以资本升值为目标。
- A．收入型
- B．避税型
- C．增长型
- D．货币市场型
- A．商业银行
- B．会计师事务所
- C．证券公司
- D．专业基金销售机构
- A．金融机构
- B．非金融机构
- C．企业投资者
- D．个人投资者
- A．增长型基金
- B．收入型基金
- C．平衡型基金
- D．混合型基金
- 150
-
股票投资组合管理的目标是（ ）。
- A．实现收益最大化
- B．实现价值最大化
- C．实现风险最小化
- D．实现效用最大化
- A．高风险、高收益
- B．低风险、低收益
- C．风险相对适中、收益相对稳健
- D．基本没有风险
- A．经营风险
- B．利率风险
- C．再投资风险
- D．赎回风险
- A．三个月以上不满半年
- B．六个月以上不满一年
- C．一年以上不满两年
- D．两年以上不满三年
- A．审查
- B．发售
- C．发行
- D．批准
- A．金额申购、份额赎回
- B．份额申购、金额赎回
- C．金额申购、金额赎回
- D．份额申购、份额赎回
- 156
-
基金季度报告的内容不包括（ ）。
- A．基金财务状况审计报告
- B．基金概况
- C．主要财务指标和净值表现
- D．管理人报告
- 157
-
持续增长率等于（ ）。
- A．资产收益率×盈余保留率
- B．净资产收益率×盈余保留率
- C．资产收益率×股利分配率
- D．净资产收益率×股利分配率
- A．健全性
- B．有效性
- C．独立性
- D．审慎性
- A．指数化型证券组合也称为“均衡组合”
- B．信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于这种组合
- C．它是组合管理的时代潮流
- D．这种证券组合的业绩总体上强于只在本土投资的组合
- A．基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制
- B．基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款
- C．基金管理人、基金托管人的基本情况
- D．基金运作方式
