我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．评估基金公司的微观环境和宏观环境
- B．收集．分析金融市场．相关基金产品．本公司以往的历史数据
- C．分析基金公司拟发行基金的目标市场
- D．评估基金公司的外部因素和内部因素
- A．资产保管
- B．资金清算
- C．资产核算
- D．投资运作监督
- A．与银行存款类似，没有投资风险
- B．风险低，流动性好
- C．以短期货币市场工具为投资对象
- D．增长潜力大，适合长期投资
- A．资产保管
- B．资金清算
- C．投资监督
- D．会计核算和估值
- A．上市公司分析报告
- B．宏观经济分析报告
- C．行业分析报告
- D．证券市场行情报告
- A．基金公司人员的聘任
- B．对基金上市交易的管理
- C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
- D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
- A．公司股权结构
- B．销售方式
- C．营销团队
- D．资本实力
- A．股票
- B．债券
- C．证券投资基金
- D．央行票据
- A．基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
- B．基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%
- C．托管人召集基金份额持有人大会
- D．托管人的法定名称或住所发生变更
- A．电话服务中心
- B．“一对一”专人服务
- C．互联网的应用
- D．媒体或宣传手册的应用
- A．又称为交易所交易基金
- B．基金份额可变
- C．最早产生于美国
- D．具有指数基金的特点
- A．持有人名册登记
- B．账户设置
- C．资金划拨
- D．账册记录
- A．对证券市场的促进
- B．业务覆盖的广度、深度
- C．资产的保值增值
- D．对基金持有人利益的保护
- A．证券投资基金信息披露管理办法
- B．证券投资基金信息披露内容与格式准则
- C．证券投资基金信息披露编报规则
- D．《证券投资基金信息披露XBR1标引规范(TaXonomy)》及相关XBR1模板
- A．法律主体资格不同
- B．投资者的地位不同
- C．基金的营运依据不同
- D．投资人不同
- A．封闭式基金
- B．开放式基金
- C．增长型基金
- D．收入型基金
- A．基金监管的法律体系日益完善
- B．基金行业对外开放程度不断提高
- C．机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者
- D．基金业市场营销和服务创新日益活跃
- A．各类恐怖组织和恐怖分子
- B．涉嫌洗钱罪的名单
- C．被监管机构通报的
- D．基金公司有理由怀疑存在高度洗钱风险的客户
- A．投资者采用“份额转换”的原则提交申请，以转出转人基金申请当日的份额净值为基础计算转入份额
- B．当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照基金金额计算的申购费用差额
- C．当转出基金申购费率高于转人基金申购费率时，不收取费用补差
- D．基金份额的转换收取一定的转换费用
- A．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
- B．后台管理系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换
- C．后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
- D．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
- 80
-
投资部的职能包括（ ）。
- A．根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理
- B．根据研究部制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理
- C．担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息
- D．担负投资计划反馈的职能，及时向交易部提供市场动态信息
- A．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
- B．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
- C．登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
- D．登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回
- A．明确投资目标和限制因素
- B．明确资本市场的期望值
- C．寻找最佳的资产组合
- D．明确资产组合中包括哪几类资产
- A．具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
- B．有履行职责所需要的时间
- C．最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
- D．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
- A．投资者的资产负债情况
- B．国际经济形势
- C．国内经济状况与发展动向
- D．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等
- A．主要财务指标和净值表现
- B．基金概况
- C．投资组合报告
- D．封闭式基金份额报告
- A．公司规模
- B．股票的获利能力
- C．公司成长性
- D．股票价格行为
- A．公募基金
- B．被动(指数)型基金
- C．主动型基金
- D．私募基金
- A．证券公司
- B．基金销售人员
- C．银行等代销机构
- D．交易所交易网络
- A．申购、赎回的标的不同
- B．基金投资策略不同
- C．对申购、赎回限制不同
- D．申购、赎回的场所不同
- A．向投资者进行欺骗性宣传
- B．以低于成本的销售费率销售基金
- C．挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
- D．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- A．签订委托协议，明确信托关系
- B．基金管理人应制定业务规则并监督实施
- C．建立相关制度
- D．严格账户管理
- A．最小申购
- B．赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
- C．现金替代
- D．基金份额净值
- A．会计客体是证券投资基金
- B．会计分期细化到日
- C．只对实现利得进行确认
- D．基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
- A．为中小投资者拓宽了投资渠道
- B．优化金融结构，促进经济增长
- C．有利于证券市场的稳定和健康发展
- D．完善金融体系和社会保障体系
- 95
-
基金清算工作包括（ ）。
- A．核算当日基金资产净值
- B．开立投资者基金账户
- C．根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行
- D．复核并监督基金份额清算与资金清算结果
- A．净申购金额为1009000元
- B．净申购金额为991080.28元
- C．申购份额为792864.22份
- D．申购份额为800000份
- A．以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
- B．以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
- C．以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
- D．以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引
- A．1%以下
- B．1%～1.5%
- C．1%～2%
- D．1.5%～2%
- A．信息处理能力
- B．信息不完全
- C．时间不足
- D．心理偏差
- A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
- B．不得登载单位或者个人的推荐性文字
- C．应对基金的证券投资业绩进行预测
- D．不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金
- A．风险收益法
- B．情景综合分析法
- C．界面法
- D．成本收益法
- A．赔偿责任
- B．存款银行的服务
- C．利率标准
- D．双方的职责
- 103
-
我国基金的会计年度为（ ）。
- A．公历每年1月1日至6月31日
- B．公历每年1月1日至12月1日
- C．公历每年1月1日至12月31日
- D．公历每年1月31日至12月31日
- 104
-
- A．无风险证券收益率
- B．最优证券收益率
- C．有效组合的期望收益率
- D．有效组合的方差
- A．买入并持有策略
- B．动态资产配置策略
- C．恒定混合策略
- D．投资组合保险策略
- A．尤金?法玛
- B．玛泽
- C．马柯威茨
- D．詹森
- A．非银行金融机构
- B．企业
- C．基金
- D．基金公司
- A．面值
- B．支付现值
- C．到期终值
- D．本息和
- A．久期
- B．波动性
- C．凸性
- D．凹性
- A．公司投资决策委员会成员
- B．投资监管部门人员
- C．基金经理
- D．公司投资、研究、交易部门的负责人
- A．基金募集与销售
- B．基金的投资管理
- C．基金运营事务
- D．基金的投资咨询服务
- A．被动管理型
- B．主动管理型
- C．风险喜好型
- D．风险厌恶型
- A．商业银行和证券公司
- B．证券投资机构和律师事务所
- C．律师事务所和会计师事务所
- D．基金管理公司和中国证券登记结算有限责任公司
- A．ETF
- B．LOF
- C．基金中的基金
- D．ETF联接基金
- A．小
- B．大
- C．不变
- D．不确定
- A．健全性原则
- B．有效性原则
- C．独立性原则
- D．相互制约原则
- A．资产配置
- B．分散经营
- C．收益生成
- D．风险与税收定位
- A．战术性
- B．战略性
- C．变动组合
- D．混合
- A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- B．持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度
- C．最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
- D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
- A．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润
- B．货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
- C．每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配
- D．投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润
- A．基金销售机构
- B．基金监管机构
- C．基金自律组织
- D．基金注册登记机构
- A．申购
- B．赎回
- C．登记
- D．认购
- A．契约型基金
- B．公司型基金
- C．开放式基金
- D．封闭式基金
- A．避税型
- B．收入型
- C．增长型
- D．混合型
- A．资产负债状况
- B．财务变动状况与趋势
- C．财富净值和风险偏好
- D．个人的生命周期
- 126
-
零息债券需要支付的税收为（ ）。
- A．资本利得税
- B．所得税
- C．营业税
- D．增值税
- A．英国
- B．美国
- C．德国
- D．中国
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．所有权
- B．债权
- C．受益
- D．信用
- A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
- B．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
- C．投资者的投资为复合投资期
- D．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
- A．可以相互替代
- B．不能相互替代
- C．在一定条件下可以替代
- D．以上都不对
- A．消极的股票风格管理有意义
- B．消极的和积极的股票管理均有意义
- C．积极的股票风格管理有意义
- D．消极的和积极的股票管理均无意义
- A．规模
- B．利率
- C．数量
- D．久期
- A。避税型
- B．收入型
- C．增长型
- D．货币市场型
- A．投资组合保险策略
- B．买入并持有策略
- C．动态资产配置
- D．投资组合策略
- A．积极，平稳
- B．消极，平稳
- C．积极，更高
- D．消极，更高
- A．混合基金
- B．债券基金
- C．股票基金
- D．货币市场基金
- A．投资经理
- B．基金经理
- C．投资决策委员会
- D．风险控制委员会
- 139
-
（ ）以马柯威茨的均异为基础。
- A．信息比率
- B．M2
- C．夏普比率
- D．特雷诺比率
- A．时间加权收益率
- B．算术平均收益率
- C．几何平均收益率
- D．简单净值收益率
- A．较高，较短
- B．较低，较长
- C．较高，较长
- D．较低，较短
- A．了解基金
- B．了解市场
- C．了解历史
- D．了解基金管理公司
- A．短期
- B．长期
- C．中期
- D．不确定
- A．3
- B．5
- C．8
- D．10
- A．更注重定性分析
- B．更注重定量分析
- C．可以更有效地着眼于社会政治经济形势的现状和变化
- D．不考虑种类资产之间的相关性
- A．正向变化
- B．反向变化
- C．线性变化
- D．无法判断
- A．增长型基金
- B．混合型基金
- C．平衡型基金
- D．收入型基金
- A．同方向、同比例
- B．反方向、同比例
- C．同方向、反比例
- D．反方向、反比例
- A．0.25%
- B．0.5%
- C．0.75%
- D．1%
- A．0.5%
- B．1%
- C．0.75%
- D．1.5%
- A．1人，1/3
- B．2人，1/4
- C．3人，1/3
- D．3人，1/2
- A．2008年4月1日
- B．2009年1月1日
- C．2009年4月1日
- D．2009年6月1曰
- A．20%～80%
- B．30%～70%
- C．40%～60%
- D．10%～90%
- A．健全性原则
- B．有效性原则
- C．独立性原则
- D．成本效益原则
- A．依托
- B．委托代理
- C．信托
- D．主从
- A．实现平均收益
- B．实现经济利润
- C．挑选价值低估股票超越大盘
- D．以上都不正确
- A．净资产和资本充足率符合有关规定
- B．设有专门的基金托管部门
- C．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
- D．有安全保管基金财产的条件
- 158
-
( )具有法人资格。
- A．契约型基金
- B．公司型基金
- C．开放式基金
- D．封闭式基金
- 159
-
混合基金比较适合（ ）的投资者。
- A．较为激进
- B．风险中性
- C．较为保守
- D．追求高收益
