我
- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- A．注重对基金的长期评价
- B．培育引导投资人长期投资理念
- C．不得以短期频繁的基金评价结果误导投资人
- D．不得歪曲、诋毁评价对象
- A．基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
- B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户
- C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付
- D．保证基金账户的开立和使用不仅仅用于满足开展基金业务的需要
- A．保证计算机系统及托管业务系统安全运行
- B．保证计算机软、硬件平台及环境变更的规范、正确和有效性
- C．保证计算机系统生产数据的安全，防止生产数据被盗用、篡改或毁坏
- D．保证应用软件变更的规范性、正确性和有效性
- A．基本规模
- B．基本投向
- C．基本结构
- D．基本的投资策略
- A．构建投资组合
- B．宣传营销
- C．运作检测
- D．价格变化
- A．基金财产的安全性
- B．基金财产的增值性
- C．投资者利益的保护
- D．基金托管人的独立性
- A．一般是客观、量化的过程
- B．属于以价值为导向调整的过程
- C．能够客观引导投资者进入不受人关注的资产类别
- D．资产配置一般遵循线性均衡的原则，这是战术性资产配置中的主要利润机制
- A．固定收益型基金
- B．被动型基金
- C．灵活配置基金
- D．积极成长基金
- A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全．职责划分清晰．制衡监督有效．激励约束合理的法人治理结构。
- B．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
- C．公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
- D．公司董事是否具有履行职责所必须的素质．能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
- A．前台业务系统
- B．后台管理系统
- C．综合业务系统
- D．应用系统的支持系统
- A．有关法律法规
- B．基金合同
- C．集合资产管理合同
- D．托管协议
- A．偏股型基金
- B．灵活配置型基金
- C．股债平衡型基金
- D．偏债型基金
- A．保护投资者利益
- B．保证市场的公平、效率和透明
- C．降低系统风险
- D．提高基金整体收益率
- A．投资者风险偏好
- B．投资限制
- C．税收
- D．操作规则
- A．招募说明书、基金合同摘要
- B．基金合同
- C．托管协议
- D．基金份额发售公告
- A．没有严格按流程操作
- B．基金清算、核算系统主机硬件系统故障
- C．软件系统、数据接受、交易监督控制系统故障
- D．录音录像系统故障
- A．为100份或其整数倍
- B．为1份或其整数倍
- C．基金单笔最大数量应当低于10万份
- D．基金单笔最大数量应当低于100万份
- A．增值
- B．安全
- C．收益
- D．流动性
- A．银行
- B．证券公司
- C．保险公司
- D．证券交易所
- A．历史数据法
- B．成本收益法
- C．情景综合分析法
- D．收益预测法
- A．多个基金共用一个基金合同
- B．子基金独立运作
- C．子基金之间可以进行相互转换
- D．又称为伞型基金
- A．国际经济形势
- B．围_内经济状况与发展动向
- C．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等
- D．投资者的年龄或投资周期
- A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
- B．承诺投资收益
- C．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
- D．代理投资咨询客户从事证券投资
- A．资本结构
- B．资产运作效率
- C．盈利能力
- D．市场占有率
- A．资产配置的不同
- B．投资人的不同
- C．风格的不同
- D．投资区域的不同
- A．负责涉及基金行业的重大政策研究
- B．对有关基金的行政许可项目进行审核
- C．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
- D．证券交易所等部门对基金的日常监管
- A．会议形式
- B．审议事项
- C．议事程序
- D．表决方式
- A．有助于投资者作出正确的投资选择与比较
- B．有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握
- C．有助于基金资产评估的公平公正
- D．有助于实施更有效的分类监管
- A．平均市值
- B．平均市盈率
- C．平均市净率
- D．净值收益率
- A．违法违规
- B．违反基金合同
- C．技术故障
- D．突发事件
- A．执行投资部的交易指令
- B．记录并保存每日投资交易情况
- C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
- D．负责基金交易席位的安排、交易量管理
- A．重要会计政策和会计估计
- B．会计报表的编制基础
- C．资产负债表日后事项的说明
- D．关联方关系及其交易
- A．预定收益的前提下使投资风险最小
- B．控制风险的前提下使投资收益最大化
- C．收益风险都最大
- D．收益风险都最小
- A．环境评估
- B．风险评估
- C．业务活动
- D．信息沟通和内部监控
- A．降低风险
- B．分散风险
- C．最大化股东利益
- D．最大化投资收益
- 96
-
基金会计工作包括（ ）。
- A．记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作
- B．完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果
- C．完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对
- D．设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录
- A．公司的股权结构
- B．机构本身的情况
- C．影响投资者决策的因素
- D．监管机构对基金营销的监管
- A．银行
- B．证券公司
- C．律师事务所
- D．基金管理公司
- A．诱骗
- B．不当竞争
- C．虚假记载
- D．误导性陈述
- A．风险管理
- B．日常监督
- C．信息披露
- D．权责分明
- A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
- B．投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
- C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
- D．资本市场没有摩擦
- A．投资管理业务
- B．基金募集与销售业务
- C．基金行政业务
- D．受托资产管理业务
- A．发起人、管理人和份额持有人
- B．管理人、托管人和份额持有人
- C．托管人、发起人和份额持有人
- D．受益人、管理人和份额持有人
- A．确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好
- B．选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
- C．考虑相关法律法规的约束
- D．考虑基金管理人自身的管理水平
- A．基金
- B．托管人
- C．托管人和基金联名
- D．基金管理公司和基金联名
- A．1
- B．2
- C．3
- D．6
- A．5%
- B．8%
- C．10%
- D．15%
- 109
-
我国的首只债券型基金是（ ）。
- A．10
- B．15
- C．20
- D．25
- A．后台管理系统
- B．前台业务系统
- C．监管系统信息报送的美女编辑们
- D．信息管理平台应用系统
- 112
-
客户维护费要从基金（ ）中列支。
- A．管理费
- B．销售费用
- C．财务费用
- D．营业费用
- A．传销队伍
- B．分销队伍
- C．代销队伍
- D．直销队伍
- A．1
- B．2
- C．3
- D．5
- A．指数化策略
- B．免疫策略
- C．股票策略
- D．债券策略
- A．基金份额净值
- B．市场供求关系
- C．市盈率
- D．购买股票的占比
- A．每一个交易日
- B．每两个交易日
- C．每周
- D．没有明确的规定
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．风险评估
- B．风险控制
- C．业绩评估
- D．业绩管理
- A．更小
- B．更大
- C．平稳
- D．复杂
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．投资咨询公司
- D．证券公司
- A．10%
- B．25%
- C．30%
- D．50%
- A．1%
- B．2%
- C．3%
- D．5%
- A．1/4
- B．1/5
- C．1/6
- D．1/3
- A．正完全相关
- B．负完全相关
- C．不相关
- D．不完全负相关
- 126
-
不属于基金运作费用的是（ ）。
- A．审计费
- B．律师费
- C．证管费
- D．信息披露费
- A．性质
- B．投资风格
- C．市值的大小
- D．行业
- 128
-
一般算术平均数（ ）几何平均数。
- A．大于
- B．小于
- C．等于
- D．不确定
- A．7天
- B．1个月
- C．三个月
- D．1年
- A．100
- B．200
- C．300
- D．500
- A．人们的爱好
- B．投资者的素质
- C．人们的行为偏差
- D．投资者的地域差异
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．投资咨询公司
- D．证券公司
- A．1
- B．3
- C．5
- D．7
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金持有人
- D．基金登记机构
- A．投资部
- B．研究部
- C．交易部
- D．财务部
- A．基金估值
- B．运作费用
- C．基金运作方式
- D．基金份额持有人的权利
- A．最小、最大
- B．最大，最大
- C．最大，最小
- D．最小，最小
- A．22
- B．25
- C．30
- D．33
- A．市场风险
- B．市场整体走势
- C．个别证券走势
- D．市场收益
- A．水平式
- B．垂直式
- C．综合式
- D．单一式
- A．2
- B．1
- C．3
- D．4
- A．市场准人监管
- B．市场秩序监管
- C．日常持续监管
- D．基金管理人员监管
- A．非均衡交易价格
- B．均衡交易价格
- C．低估交易价格
- D．高估交易价格
- A．2%
- B．3%
- C．4%
- D．7.75%
- A．明确责任
- B．权力制衡
- C．风险控制
- D．严格授权
- A．投资额度．
- B．投资年限
- C．注册资本
- D．专业人员数量
- A．到期收益率
- B．内含收益率
- C．年化收益率
- D．半年化收益率
- A．基金衡量
- B．绝对衡量
- C．公司衡量
- D．微观衡量
- A．5%，2%
- B．10%，2%
- C．10%，1%
- D．5%，1%
- A．法律形式
- B．运作方式
- C．投资对象
- D．投资目标
- A．投资组合保险策略
- B．动态资产配置
- C．买入并持有战略
- D．恒定混合策略
- A．董事会
- B．监事会
- C．内部控制制度
- D．投资方案
- A．1
- B．2
- C．3
- D．6
- A．国家
- B．基金托管人
- C．基金份额持有人
- D．自身
- A．60%
- B．70%
- C．80%
- D．90%
- A．征收营业税，不征收企业所得税
- B．不征收营业税，征收企业所得税
- C．征收营业税，征收企业所得税
- D．不征收营业税，不征收企业所得税
- A．30%，10%
- B．20%，5%
- C．30%，10%
- D．30%，5%
- A．技术
- B．信息
- C．资源
- D．专业
- A．长期性
- B．公正性
- C．全面性
- D．客观性
