我
- 正确
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- 错误
- 正确
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- 正确
- 错误
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- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
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- 错误
- 正确
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- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门
- B．负责基金资金清算、核算的部门
- C．负责制定和执行基金交易计划的部门
- D．负责技术维护、系统开发的部门
- E．负责交易监控、风险管理的部门
- A．银行存款账户
- B．结算备付金账户
- C．不动产账户
- D．证券账户
- E．坏账准备金账户
- A．1日
- B．1周
- C．1个月
- D．1个季度
- A．下降时买入
- B．上升时卖出
- C．下降时卖出
- D．上升时买入
- A．无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线
- B．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
- C．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
- D．无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高
- A．连续2年盈利
- B．治理机构和管理制度健全
- C．财务状况良好
- D．运作行为规范
- A．基金产品类型
- B．市场环境
- C．客户特性
- D．渠道特性
- A．应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- B．运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
- C．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
- D．应通过定期校验，确保估值技术的有效性
- A．主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
- B．只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
- C．若股票前景不妙，降低权重
- D．若股票前景良好，增加权重
- A．对于有负债的机构，应同时考虑负债
- B．不同的负债可能会影响最终的资产配置结果
- C．这一过程称为资产与负债最优化过程
- D．有效市场前沿是在同一期望投资收益率下风险最大的资产组合
- A．依法监管原则
- B．自律性监管为主，政府监管为辅的原则
- C．“三公”原则监管与自律并重原则
- D．监管的连续性和有效性原则
- A．招墓说明书摘要
- B．基金募集申请的核准文件名称和核准日期
- C．基金管理人、基金托管人的基本情况
- D．基金份额的发售日期
- A．反应性偏差
- B．估计性偏差
- C．选择性偏差
- D．保守性偏差
- A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
- B．基金的历史规模和持仓比例
- C．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
- D．基金成立以来有凭违规行为发生
- A．进人基金管理公司及其分支机构进行检查
- B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
- C．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
- D．查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
- A．证券投资基金从证券市场中取得的收入
- B．企业投资者从基金分配中获得的收入
- C．企业投资者买卖基金份额获得的差价收入
- D．从事基金管理活动取得的收入
- A．ETF可采取场内认购和场外认购方式
- B．场内认购的基金份额登记在中_国结算公司的证券登记结算系统
- C．我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
- D．投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额
- A．需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例
- B．分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
- C．基金分配应当采用现金方式
- D．每年最多分配1次
- A．净资产不低于2亿元人民币
- B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
- C．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
- D．已经建立公平交易制度，明确了公平交易原则、内容及实现公平交易的具体措施
- A．资产保管、交易监督
- B．信息披露
- C．资金清算、会计核算
- D．代售基金
- A．申购、赎回的标的不同
- B．申购、赎回的场所不同
- C．对申购、赎回限制不同
- D．基金投资策略不同
- A．召开时间
- B．会议形式
- C．审议事项
- D．议事程序
- A．研究发展部提出研究报告
- B．投资决策委员会决定基金的总体投资计划
- C．基金投资部制定投资组合的具体方案
- D．风险控制委员会提出风险控制建议
- A．营业税
- B．消费税
- C．印花税
- D．所得税
- A．道氏理论
- B．移动平均法
- C．价格与交易量的关系
- D．低市盈率法
- A．行业政策
- B．历史信息
- C．基本面
- D．其他股票波动
- A．每日进行分配
- B．货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润
- C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
- D．当日赎圊的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
- A．可供选择的单个证券的收益率和方
- B．证券收益率之间的相互关系
- C．投资组合中权数的约束
- D．市场的总体状态
- A．金额认购
- B．网上发售
- C．证券认购
- D．网下发售
- A．汇率风险
- B．信用风险
- C．经营风险
- D．财务风险
- A．投资目标
- B．投资方向
- C．投资策略
- D．投资限制
- A．本地债券市场结算
- B．交易所交易资金清算
- C．全国银行间债券市场资金清算
- D．场外资金清算
- A．市场营销分析
- B．市场营销计划
- C．市场营销实施
- D．市场营销控制
- A．有长期计划水平
- B．有短期计划水平
- C．满足于战略性资产配置
- D．不满于战略性资产配置
- A．风险厌恶
- B．风险中性
- C．风险偏好
- D．流动性偏好
- A．风险厌恶
- B．风险中性
- C．风险偏好
- D．流动性偏好
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金监管部门
- D．基金份额持有人
- A．股票投资收益、债券投资收益
- B．资产支持证券投资收益
- C．基金投资收益
- D．衍生工具收益
- A．资产类
- B．负债类
- C．资产负债共同类
- D．资产损益共同类
- A．按规定的投资比例进行投资
- B．坚持独立性原则
- C．坚持集中交易制度
- D．内部信息控制制度
- A．相同的
- B．不同的
- C．递减的
- D．递增的
- A．确定具体的目标客户
- B．确定拟纳入的股票
- C．发现具有发展潜力的市场
- D．挖掘其他基金的优点
- A．净利润
- B．净资产
- C．收益
- D．股利
- A．享有，不享有
- B．享有，享有
- C．不享有，享有
- D．不享有，不享有
- A．BSV模型
- B．DHS模型
- C．特雷诺模型
- D．詹森模型
- A．基金年度报告
- B．基金净值公告
- C．基金季度报告
- D．基金上市交易公告书
- 108
-
（ ）是满足投资者需求的手段。
- A．产品
- B．费率
- C．促销
- D．渠道
- A．短期
- B．中期
- C．长期
- D．不确定
- A．营业收入
- B．基金财产
- C．基金收益
- D．财务费用
- A．优先股票
- B．长期债券
- C．中期债券
- D．短期债券
- A．一年以上不满两年
- B．一年以上不满三年
- C．一年以上不满五年
- D．一年以上不满十年
- A．基金管理公司
- B．基金托管人
- C．投资管理公司
- D．基金发起人
- A．3%
- B．5%
- C．8%
- D．10%
- A．现金比例变化法
- B．现金变化法
- C．银行存款比例变化法
- D．比例变化法
- A．增长型
- B．混合型
- C．货币市场型
- D．收入型
- A．对基金募集申请材料进行审核
- B．对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
- C．对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
- D．基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
- A．基金评级
- B．基金分类
- C．基金排行榜
- D．基金交易量
- A．监管当局对基金投资者承担的风险负责
- B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自慎”
- C．基金管理人对基金投资者承担的风险负责
- D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责
- A．60%
- B．70%
- C．80%
- D．90%
- A．3‰
- B．1.5‰
- C．1‰
- D．0.5‰
- 124
-
以下属于保本基金特点的是。
- A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高
- B．常见的保本比例介于80%～100%
- C．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较高
- D．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
- A．相互替代
- B．不能相互替代
- C．在一定条件下可以替代
- D．互换
- A．南方积极配置基金
- B．华夏上证50ETF
- C．汇丰晋信2016基金
- D．国投瑞银瑞福基金
- A．主观事实
- B．客观事实
- C．基金盈利最大化
- D．公司董事会的决议
- A．实现平均收益
- B．实现经济利润
- C．获取市场超额收益
- D．以上都不正确
- 129
-
（ ）反映了市场的利率期限结构。
- A．收益风险曲线
- B．风险曲线
- C．收益曲线
- D．收益率曲线
- A．基金份额持有人
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．基金投资者
- A．收入/出
- B．支出/收入
- C．(收入-支出)/支出
- D．(支出-收入)/收入
- A．内部控制
- B．内部控制机制
- C．内部控制制度
- D．内部控制大纲
- A．投资对象
- B．投资目标
- C．投资理念
- D．运作方式
- 134
-
投资期限一般用（ ）表示。
- A．年
- B．季度
- C．月
- D．日
- 135
-
QDII基金的净值在（ ）披露。
- A．估值日
- B．估值日后1个工作日
- C．估值日后2个工作日
- D．估值日后3个工作日
- A．开放式基金
- B．封闭式基金
- C．QDII
- D．货币市场基金
- A．消极的股票风格管理有意义
- B．消极的和积极的股票风格管理均有意义
- C．积极的股票风格管理有意义
- D．消极的和积极的股票风格管理均无意义
- A．商业银行
- B．证券投资咨询机构
- C．证券公司
- D．担保公司
- A．基金持有人大会
- B．董事会
- C．基金总经理
- D．投资决策委员会
- 140
-
指数型策略（ ）。
- A．试图预测股票市场的未来变化
- B．重点是进行风险控制
- C．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
- D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
- A．投资基金规模大小
- B．上市公司质量
- C．二级市场供求关系
- D．投资时间长短
- A．保值增值
- B．套期保值
- C．风险最小收益最大
- D．风险收益适中
- A．O.1%，0.25%
- B．0.25%，0.5%
- C．0.5%，1%
- D．0.25%，0.75%
- 144
-
β系数与收益水平的关系是（ ）。
- A．正相关
- B．负相关
- C．线性
- D．凸性
- 145
-
（ ）由基金投资者直接支付。
- A．申购费
- B．基金管理费
- C．基金托管费
- D．信息披露费
- A．现金
- B．备付金
- C．基金银行存款
- D．投资类
- A．境内托管人
- B．境外托管人
- C．次托管人
- D．QDII基金
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金份额持有人
- D．基金销售机构
- A．2
- B．3
- C．5
- D．7
- A．武汉证券投资基金
- B．淄博乡镇企业基金
- C．深圳南山投资基金
- D．富岛基金
- A．注册登记机构
- B．基金管理公司
- C．基金份额持有人
- D．证券交易所
- A．专业性
- B．服务性
- C．持续性
- D．适用性
- A．申购
- B．赎回
- C．登记
- D．认购
- A．超过市场组合收益的回报
- B．超过市场组合平均收益
- C．市场组合平均收益
- D．额外收益
- A．基金公司
- B．基金托管人
- C．商业银行
- D．证券公司
- A．逐日
- B．每周
- C．每两周
- D．每月
- A．越小
- B．越大
- C．一样
- D．不确定
- A．15秒
- B．20秒
- C．35秒
- D．1分钟
- A．关联性低的
- B．关联性高的
- C．无关联性的
- D．不同规模的
