我
- 正确
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- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- 正确
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- 错误
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- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
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- 正确
- 错误
- A．明确投资目标和限制因素
- B．明确资本市场的期望值
- C．明确资产组合中包括哪几类资产
- D．确定有效资产组合的边界
- A．基金评级不具有预测性
- B．未兼顾到对基金公司投资能力的评价
- C．基金评级考虑的是业绩的相对性，而非业绩的绝对性
- D．基金评级是对基金过去某一特定时期表现的评价，随时间变化，评级结果可能会发生很大的变化
- A．“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
- B．“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述
- C．“净值归一”等误导基金投资人的表述
- D．大比例分红等通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段
- A．基金募集与销售
- B．基金的投资管理
- C．基金的会计核算
- D．基金营运服务
- A．有利于投资者的价值判断
- B．有利于防止利益冲突与利益输送
- C．有利于提高证券市场的效率
- D．有效防止信息滥用
- A．应急免疫
- B．替代互换
- C．市场间利差互换
- D．税差激发互换
- A．债券基金的收益不如债券的利息固定
- B．债券基金可以确定一个准确的到期日
- C．债券基金的收益率比单个债券的收益率更难以预测
- D．所承担的投资风险不同
- A．性质不同
- B．收益与风险特征不同
- C．信息披露程度不同
- D．投资人不同
- A．客户结构
- B．投资市场需求
- C．基金管理公司的运作能力
- D．基金管理公司大股东的意愿
- A．“未知价”交易原则
- B．“公开价”交易原则
- C．“金额申购，份额赎回”原则
- D．“份额申购，金额赎回”原则
- A．自动传真
- B．邮寄服务
- C．电子信箱
- D．手机短信
- A．平均收益率和收益率的方差
- B．期望收益率和收益率的方差
- C．期望收益率和收益率的协方差
- D．到期收益率和收益率的方差
- A．“后悔”心理
- B．相互影响
- C．选择性偏差
- D．保守性偏差
- A．附息债券
- B．低派息低风险普通股
- C．优先股
- D．避税债券
- A．通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购
- B．通过基金管理人场外认购
- C．通过基金管理人销售机构的营业网点场外认购
- D．网上认购
- A．基金份额持有人权益
- B．基金管理人权益
- C．基金托管人权益
- D．基金价格
- A．具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率低的组合
- B．具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率高的组合
- C．具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，投资者选择方差较小的组合
- D．人们在投资决策时希望期望收益率越大越好，风险越小越好
- A．接受全额赎回
- B．拒绝全额赎回
- C．全部延期赎回
- D．部分延期赎回
- A．注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- B．高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
- C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
- D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
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-
会计异常体现在（ ）。
- A．小公司效应
- B．盈余意外效应
- C．市净率效应
- D．市盈率效应
- A．应当审慎审议．签署股东协议和公司章程等法律文件;按照约定认真履行义务
- B．出现有关情形立即书面通知公司和其他股东
- C．不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员
- D．不得违反公司章程干预投资．研究．交易等具体事务及公司员工选聘
- A．目前，基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间
- B．基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，必须先办理跨系统转托管
- C．登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出
- D．登记在登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回
- A．基金代销商
- B．基金投资人
- C．基金管理人
- D．基金托管人
- A．以基本分析为基础的投资策略
- B．市场异常投资策略
- C．以价格分析为基础的投资策略
- D．以技术分析为基础的投资策略
- A．开放式基金成为证券投资基金的主流产品
- B．基金行业对外开放程度不断提高
- C．基金的资金来源发生了重大变化
- D．美国占据主导地位，其他围家和地区发展迅猛
- A．使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡
- B．模拟内涵广大的市场指数
- C．选择那些既能带来收益，又能具有增长潜力的证券进行组合
- D．调整投资者对未来的预期
- A．分享基金财产收益
- B．资产管理权
- C．参与分配清算后的剩余基金财产
- D．资产保管权
- A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
- B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
- C．期限在1年以内(含1年)的债券回购
- D．期限在1年以内(含1年)的商业银行票据
- A．市场处于牛市时，投资者会选择β系数较大的股票
- B．市场处于牛市时，投资者会选择β系数较小的股票
- C．市场处于熊市时，投资者会选择β系数较大的股票
- D．市场处于熊市时，投资者会选择β系数较小的股票
- A．合法
- B．合规
- C．完整
- D．适时
- A．可以为其他机构代持基金管理公司的股权
- B．不得为其他机构代持基金管理公司的股权
- C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
- D．不得委托其他机构代持基金管理公司的股权
- 92
-
套利定价模型表明（ ）。
- A．在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定
- B．承担相同因素风险的证券应该具有相同期望收益率
- C．承担相同因素风险的证券组合应该具有相同期望收益率
- D．期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映
- A．9：00～11：00
- B．9：30～11：30
- C．13：00～15：00
- D．13：00～17：00
- A．投资
- B．研究
- C．交易
- D．实际履行相应职责
- A．股票
- B．债券
- C．货币市场工具
- D．期货
- A．主动投资的偏股类基金
- B．固定收益类基金
- C．QDII基金
- D．指数类股票基金
- A．投资经理
- B．募资经理
- C．基金经理
- D．客户经理
- A．基金当事人
- B．证券公司
- C．基金市场服务机构
- D．基金监管与自律机构
- A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C．以低于成本的销售费率销售基金
- D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
- A．承销证券
- B．向他人贷款或提供担保
- C．从事承担无限责任的投资
- D．买卖其他基金份额
- A．封闭式基金
- B．开放式基金
- C．公司型基金
- D．契约型基金
- A．月末
- B．年末
- C．估值日
- D．当日
- A．100
- B．200
- C．300
- D．以上都不是
- A．风险高、收益高
- B．风险低、收益低
- C．风险低、收益高
- D．风险高、收益低
- A．买入并持有策略
- B．恒定混合策略
- C．投资组合保险策略
- D．动态资产配置策略
- A．基金经理
- B．投资经理
- C．客户经理
- D．高管人员
- A．180天，180天
- B．360天，360天
- C．367天，367天
- D．397天，397天
- A．合并募集
- B．分开募集
- C．公开募集
- D．定向募集
- A．连续两次;5
- B．连续三次;5
- C．连续两次;10
- D．连续三次;10
- A．50%
- B．60%
- C．70%
- D．80%
- A．2人
- B．3人
- C．4人
- D．5人
- A．收入型基金
- B．平衡型基金
- C．开放式基金
- D．增长型基金
- A．无为管理法
- B．被动管理法
- C．乐观管理法
- D．积极管理法
- A．系统性
- B．非系统性
- C．市场
- D．信用
- A．清算计算错误，从而延误成交时间
- B．基金资金交收不成功，从而成效失败
- C．清算和交收不及时，从而延误成交时间
- D．账实、账账、账证不符
- A．股票基金
- B．债券基金
- C．货币市场基金
- D．混合基金
- A．基金管理公司
- B．基金托管人
- C．基金份额持有者
- D．中国证监会
- A．签署基金合同
- B．基金募集
- C．基金运作
- D．基金终止
- A．编报规则
- B．内容准则
- C．格式准则
- D．XBR1模板
- A．债券价格与利率之问的反向关系
- B．债券面值与利率之间的反向关系
- C．债券票面利率与市场利率之间的反向关系
- D．债券价格与利率之间的正向关系
- A．ETF
- B．LOF
- C．基金中的基金
- D．ETF联接基金
- A．中国证券业协会
- B．中国证监会
- C．中国证监会派出机构
- D．工会
- A．弱式有效
- B．半强式有效
- C．严格有效
- D．无效
- A．3个月
- B．6个月
- C．一年
- D．18个月
- A．基金合同
- B．基金印章
- C．基金的开户资料
- D．实物证券的凭证
- A．首次开立基金交易账户时
- B．首次购买基金产品前
- C．首次购买基金产品时
- D．A或B
- A．基金准入
- B．公司治理监管
- C．内部控制情况的监督检查
- D．经营运作监管
- A．证券组合的期望收益率
- B．口系数
- C．证券间的相关系数
- D．证券各自的权重
- A．10%，25%
- B．5%，25%
- C．10%，30%
- D．5%，30%
- A．有效市场
- B．半强式市场
- C．强式有效市场
- D．弱式有效市场
- A．人们的爱好
- B．投资者的家质的美女编辑们
- C．人们的行为偏差
- D．投资者的地域差异
- A．中国证监会
- B．基金托管人
- C．基金机构投资者
- D．基金管理公司
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-
货币市场基金以( )为投资对象。
- A．股票
- B．债券
- C．货币市场工具
- D．其他证券投资基金
- A．30%
- B．40%
- C．45%
- D．50%
- A．性质
- B．投资风格
- C．市值大小
- D．行业
- A．资本资产定价模型
- B．套利定价理论
- C．多因素模型
- D．证券组合选择
- A．伞型基金
- B．基金中的基金
- C．保本基金
- D．股票基金
- A．ETF
- B．LOF
- C．ETF联接基金
- D．基金中的基金
- A．为中小投资者拓宽了投资渠道
- B．优化金融结构，促进经济增长
- C．有利于证券市场的稳定和健康发展
- D．完善金融体系和社会保障体系
- A．专业性
- B．适用性
- C．规范性
- D．服务性
- A．分段审核
- B．分级审核
- C．分类审核
- D．分时审核
- A．弱式有效
- B．半强式有效
- C．严格有效
- D．无效
- A．期末未分配利润已实现部分
- B．期末未分配利润未实现部分
- C．期末未分配利润
- D．零
- A．2009
- B．2007
- C．2008
- D．2006
- A．动态资产配置
- B．买人并持有策略
- C．变动混合策略
- D．投资组合保险策略
- A．价格模式
- B．行为模式
- C．行业模式
- D．区域模式
- A．T+0
- B．T+1
- C．T+2
- D．T+3
- A．《证券投资基金法》
- B．《基金运作管理办法》
- C．《基金信息披露管理办法》
- D．《基金管理公司管理办法>》
- 157
-
证券投资基金的作用不包括（ ）。
- A．时间加权收益率
- B．算术平均收益率
- C．几何平均收益率
- D．简单净值收益率
- 159
-
封闭式基金溢价发行是指（ ）。
- A．基金按高于面值的价格发行
- B．基金按低于面值的价格发行
- C．基金按等于面值的价格发行
- D．以上都不是
- A．市场价值
- B．内在价格
- C．现值
- D．收益率
