我
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．债券的票面利率
- B．到期时问
- C．债券现金流
- D．市场利率对债券价格的影响
- A．股权结构
- B．经营流程C经营策略
- D．资本实力
- A．证券正常交易时，采用最新成交价
- B．该证券正常交易中出现涨停时，采用前一交易日收盘价
- C．该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
- D．该证券停牌且当日无成交时，采用涨停价格
- A．托管费、管理费
- B．申购费、赎回费
- C．基金转换费
- D．信息披露费
- A．负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
- B．负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
- C．负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
- D．协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查
- A．投资组合的平均剩余年限越短，货币市场基金收益的利率敏感性越高，收益率可能越低
- B．我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余年限在每个交易日均不得超过180天。
- C．一般情况下，货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，风险相应越大
- D．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%
- A．公开披露基金信息的主要原则
- B．披露文件类别
- C．禁止性行为
- D．强制性行为
- A．在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大
- B．内部经营风险通过公司的运营效率得到体现
- C．未预期的通货膨胀使债券投资的收益率产生波动，在通货膨胀加速的情况下，将使债券投资者的实际收益率降低
- D．由于市场利率是用以计算债券现值折现率的一个组成部分，所有证券价格趋于与利率水平变化正向运动
- A．支付模式
- B．收益情况
- C．有利的市场环境
- D．对流动性的要求
- 70
-
基金合同中披露（ ）。
- A．基金的目的和基金名称
- B．基金运作方式
- C．确定基金发售日期、价格和费用的原则
- D．基金收益分配原则、执行方式
- A．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
- B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制
- C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
- D．建立健全内部授权控制体系
- A．投资者基金账户管理
- B．基金份额注册登记
- C．清算及基金交易确认
- D．建立并保管基金份额持有人名册
- A．基金头寸的复核
- B．基金资产净值的复核
- C．基金财务报表的复核
- D．基金费用与收益分配复核
- A．交易所交易资金清算
- B．全国银行间市场资金清算
- C．场外资金清算
- D．地区银行间资金清算
- A．Matlab
- B．SPSS
- C．Eviews
- D．0ffice
- A．系统运行，账户、密码的管理
- B．系统管理工作与安全审计，数据备份
- C．系统应急与灾难修复
- D．有害数据及计算机病毒预防、发现、报告及清除
- A．确定投资目标
- B．确定投资规模
- C．构建投资组合
- D．确定投资对象
- A．基金托管资格核准
- B．商业银行设立基金公司的核准
- C．商业银行设立基金公司的监管
- D．基金行业重大政策研究
- A．投资收益水平
- B．合规运作情况
- C．内部风险控制情况
- D．市场风险控制情况
- A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%的次数
- B．偏离度的最高值和最低值
- C．偏离度绝对值的简单平均值
- D．偏离度相对值的简单平均值
- A．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
- B．基金服务只按规定收取一定比例的托管费、管理费，不参与基金收益分配
- C．投资者购买基金相当于用很少的基金购买了一篮子股票
- D．中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务
- A．为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
- B．财务稳健、资信良好
- C．最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- D．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币
- A．CAPM模型的有效性问题
- B．SML误定可能引致的绩效衡量误差
- C．基金组合的风险水平并非一成不变
- D．以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇
- 84
-
基金评价的角度有（ ）。
- A．对单个基金的分析评价
- B．对基金经理的分析和评价
- C．对基金公司的分析和评价
- D．对基金行业的分析和评价
- A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
- B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
- C．应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
- D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
- A．通货膨胀预期
- B．不同历史时期的经济周期
- C．各类型资产的收益率
- D．不同类型资产之间的相关性
- A．风险
- B．收益
- C．相关关系
- D．期限
- A．折(溢)价率
- B．周转率
- C．费用率
- D．跟踪偏离度
- A．制度建设
- B．审计报告的内容
- C．审查报告的内容
- D．审计报告、审查报告的报备
- A．管理部门设定具体的市场营销目标
- B．衡量企业在市场中的业绩，检查销售时间表是否得到执行
- C．分析当前业绩和过去业绩之间存在差异的原因
- D．管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入
- A．投资者风险偏好
- B．流动性需求
- C．时间跨度要求
- D．操作限制
- A．基金份额净值上升
- B．基金份额净值下降
- C．投资者收益增加
- D．分配前后价值不变
- A．具有独立法人资格，能承担基金损失的责任
- B．具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要
- C．具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段有利于基金的规范运作
- D．具有较高的预测能力，能够给基金管理人提出合理化的建议
- A．审慎调查
- B．产品风险评价
- C．基金投资人风险承受能力调查
- D．基金投资人风险承受能力评价
- A．最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
- B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
- C．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
- 96
-
基金估值的要求有（ ）。
- A．基金日常估值由基金托管人进行
- B．基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
- C．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核
- D．基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
- A．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
- B．对个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，应征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴
- C．在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入仍要征收个人所得税
- D．投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴33%的个人所得税
- A．基金分红
- B．已实现收益
- C．净值增长率
- D．净值增长率标准差
- A．基金资产净值
- B．基金份额净值
- C．基金份额累计净值
- D．基金清算净值
- A．不变化
- B．上升
- C．下降
- D．影响不确定
- A．新股
- B．红股
- C．红利
- D．配股
- A．基金份额持有人，证券交易所
- B．基金管理人，中国证监会
- C．基金托管人，中国证监会
- D．基金管理人，中国结算公司
- 103
-
对个别基金绩效的衡量属于（ ）。
- A．绝对衡量
- B．内部衡量
- C．微观衡量
- D．实务衡量
- A．持有至到期投资
- B．以公允价值计量且其变动计入当期损益
- C．贷款和应收款项
- D．可供出售的金融资产
- A．消极
- B．积极
- C．主动
- D．被动
- 107
-
资产组合理论的提出者是（ ）。
- A．贝塔值
- B．标准差
- C．持股集中度
- D．行业投资集中度
- A．5%
- B．30%
- C．15%
- D．10%
- A．重大合同
- B．开户资料
- C．资产状况
- D．交易情况
- A．营销程序规范
- B．目标客户确定
- C．营销组合设计
- D．营销过程管理
- A．收益行为
- B．价格行为
- C．风险行为
- D．内在价值
- 113
-
有效市场的最佳选择是（ ）。
- A．积极型管理
- B．混合型管理
- C．消极型管理
- D．以上都不合适
- A．市场波动
- B．投资人需要
- C．基金产品创新
- D．基金市场发展
- A．营业税
- B．企业所得税
- C．个人所得税
- D．增值税
- A．维持不变
- B．下降
- C．上升
- D．两者没有明显关系
- A．联合财产
- B．集合财产
- C．独立财产
- D．共有财产
- A．1
- B．2
- C．3
- D．5
- A．期末未分配利润
- B．期末可供分配利润
- C．应付利润
- D．净利润
- A．市价
- B．收盘净价
- C．估值当日结算价
- D．公允价值
- A．微观衡量
- B．事后衡量
- C．公司衡量
- D．基金衡量
- A．全部资产
- B．净资产
- C．全部资产及所有负债
- D．负债
- A．降低
- B．上升
- C．不变
- D．无规律
- A．清算系统
- B．交割系统
- C．安全监控系统
- D．托管业务技术系统
- A．促销
- B．代销
- C．传销
- D．分销
- A．分层抽样法
- B．优化法
- C．方差最小化法
- D．相关系数最大法
- A．董事会
- B．监事会
- C．股东大会
- D．消费者
- A．基金存续期
- B．法律形式
- C．基金规模
- D．投资理念
- A．收入型
- B．避税型
- C．增长型
- D．货币市场型
- A．结构化
- B．市场化
- C．国际化
- D．规范化
- A．相同的
- B．不同的
- C．递增的
- D．递减的
- A．风险管理
- B．日常监督
- C．信息披露
- D．权责分明
- A．特雷诺指数
- B．道氏指数
- C．夏普指数
- D．詹森指数
- A．总经理
- B．董事会
- C．风险控制委员会
- D．投资决策委员会
- A．降低
- B．增加
- C．不变
- D．都有可能
- A．南方积极配置基金
- B．华夏上证50ETF
- C．汇丰晋信2016基金
- D．国投瑞银瑞福基金
- A．T
- B．T+1
- C．T+2
- D．T+3
- A．大于
- B．小于
- C．等于
- D．大于等于
- A．期末未分配利润
- B．期末可供分配利润
- C．应付利润
- D．净利润
- A．5%
- B．10%
- C．15%
- D．20%
- A．马萨诸塞投资信托基金
- B．海外及殖民地政府信托基金
- C．苏格兰美国投资信托
- D．外国和殖民地政府信托
- A．货币市场基金
- B．保本基金
- C．开放式基金
- D．封闭式基金
- A．3%，六个月
- B．2.5%，一年
- C．5%，一年
- D．6%，一年
- A．准确性原则
- B．真实性原则
- C．完整性原则
- D．公平披露原则
- A．基金投资人共同承担
- B．基金管理人负责承担
- C．基金托管人负责承担
- D．基金发起人共同承担
- A．向左平移
- B．向右平移
- C．集中于波峰和波谷
- D．集中于两极
- A．动态
- B．平衡型
- C．消极型
- D．积极型
- A．越大，越低
- B．越大，越高
- C．越小，越低
- D．越小，越高
- A．资产保管
- B．资金清算
- C．资产核算
- D．投资运作监督
- A．投资者
- B．基金托管人
- C．基金管理人
- D．基金注册登记机构
- A．事件异常
- B．日历异常
- C．公司异常
- D．会计异常
- A．杠杆调整
- B．期望效用理论
- C．基金分类
- D．等级调整
- A．最低
- B．最高
- C．最优
- D．最小
- A，收益率的方差
- B．收益率的偏度
- C．收益率的峰度
- D．收益率的均值
- A．10，5
- B．5，10
- C．5，2
- D．10，10
