我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．为正
- B．为负
- C．最大
- D．最小
- A．募集基金的申请报告
- B．基金合同草案
- C．基金托管协议草案
- D．招募说明书草案
- A．新闻媒介
- B．股东
- C．监管机构
- D．基金公司经理
- A．期限不同
- B．份额限制不同
- C．交易场所不同
- D．价格形成方式不同
- A．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
- B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
- C．业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
- D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
- A．基本分析
- B．技术分析
- C．心理分析
- D．行为分析
- A．主要取决于股票与债券配置的比例大小
- B．偏股型基金风险较高，但预期收益率也较高
- C．偏债型基金风险较低，预期收益率也较低
- D．购买多只混合基金，不利于投资者根据市场状况进行有效资产配置
- A．中国证监会
- B．中国银监会
- C．中国保监会
- D．证券业协会
- A．银行存款账户
- B．结算备付金账户
- C．证券账户
- D．全国银行间市场债券托管账户
- A．基金管理费
- B．基金买卖股票差价收入
- C．基金买卖债券差价收入
- D．基金存款利息
- A．国家法律
- B．部门规章
- C．规范性文件
- D．自律性规则
- A．国内股票基金
- B．国外股票基金
- C．全球股票基金
- D．联合股票基金
- A．基金管理稽核
- B．财务管理稽核
- C．内部审计
- D．协调公司对外信息披露．
- A．评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
- B．通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
- C．预测基金未来盼发展趋势
- D．为基金投资者的投资决策提供依据
- A．节假日期间的最近7日年化收益率
- B．节假日期间的每万份基金净收益
- C．节假日最后一日的最近7日年化收益率
- D．节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近7日年化收益率
- A．盈余意外效应
- B．分析家推荐
- C．入选成分股
- D．被忽略的股票
- A．债券的利息
- B．银行存款利息
- C．清算备付金利息
- D．回购利息
- A．资产类别的现时表现
- B．资产类别的历史表现
- C．投资人的风险偏好
- D．投资人的风险规避
- A．对投资者的风险承受不同
- B．对投资者的风险偏好认识不同
- C．对投资者的风险偏好假设不同
- D．对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
- A．真实性
- B．准确性
- C．易解性
- D．及时性
- A．投资者的资产规模
- B．投资者的风险承受能力
- C．效用函数
- D．期望函数
- A．套期保值策略
- B．对冲保险策略
- C．固定并长期持有策略
- D．固定比例投资组合保险策略
- A．基本规模
- B．基本的投资策略
- C．基本结构
- D．基本投向
- A．债券利息收入
- B．资产支持证券利息收入
- C．存款利息收入
- D．买入返售金融资产收入
- A．基金份额变动情况
- B．基金规模的大小
- C．基金价格的高低
- D．基金持有人结构
- A．0.25%
- B．0.3%
- C．0.2%
- D．2.5%
- A．股票
- B．可转换债券
- C．剩余期限超过397天的债券
- D．信用等级在AAA级以下的企业债券
- A．固定收益类基金
- B．QDII基金
- C．特定资产
- D．创新产品
- A．基金产品的类型
- B．市场环境
- C．客户特性
- D．渠道特性
- A．高级管理人员
- B．资产质量
- C．内部控制
- D．利润成长性
- A．基金合同摘要
- B．基金财务状况
- C．基金投资组合报告
- D．基金募集情况与上市交易安排
- A．要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
- B．选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
- C．考虑相关法律、法规的约束
- D．考虑基金管理人自身的管理水平
- A．提供投资资讯功能
- B．基金投资人信息管理功能
- C．交易清算、资金处理的功能
- D．为基金投资人提供服务的功能
- A．申请人的财务稳健，资信良好
- B．具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
- C．具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
- D．最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A．申购费
- B．赎回费
- C．管理费
- D．托管费
- A．《关于证券投资基金税收问题的通知》
- B．《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》
- C．《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
- D．《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
- A．分享基金财产收益
- B．资产管理权
- C．参与分配清算后的剩余基金财产
- D．资产保管权
- A．法律的
- B．自律的
- C．经济的
- D．行政的
- 100
-
基金业委员会的职责包括（ ）。
- A．调查、收集、反映业内意见和建议
- B．协助开展业内教育培训
- C．研究、论证业内相关政策与方案
- D．协助国际交流与合作
- A．结算原则
- B．清算原则
- C．登记原则
- D．配比原则
- A．1
- B．3
- C．2
- D．4
- A．封闭式基金
- B．A股
- C．B股
- D．债券
- A．越高
- B．越低
- C．不变
- D．两者无关系
- A．期限不同
- B．基金份额面值不同
- C．份额限制不同
- D．交易场所不同
- A．营业税
- B．印花税
- C．所得税
- D．增值税
- A．50%
- B．60%
- C．70%
- D．80%
- A．沪深B股或H股账户
- B．开放式基金账户
- C．沪深A股账户
- D．封闭式基金账户
- A．基金合同
- B．风险揭示书
- C．招募说明书
- D．基金宣传册
- A．20%
- B．25%
- C．33%
- D．50%
- A．5
- B．10
- C．20
- D．30
- A．债券发行者
- B．债券到期目的长短
- C．债券信用等级
- D．债券规模
- A．现实复利收益率
- B．内部收益率
- C．算术平均组合投资率
- D．加权平均投资组合收益率
- A．每日
- B．每周
- C．每月
- D．每季
- A．40％
- B．60％
- C．90％
- D．80％
- A．时间加权收益率
- B．算术平均收益率
- C．几何平均收益率
- D．简单净值收益率
- 118
-
债券价格与市场利率变动的关系是。
- A．正方向变动
- B．反方向变动
- C．无关
- D．随机
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金份额持有人
- D．中国证监会
- A．15秒
- B．30秒
- C．1分钟
- D．1小时
- A．账务复核
- B．头寸复核
- C．资产净值复核
- D．财务报表复核
- A．消极的股票风格管理
- B．积极的股票风格管理
- C．稳定的股票风格管理
- D．稳健的股票风格管理
- A．吸引投资者
- B．增强资金的流动性
- C．消除投资的风险
- D．协调提高收益与降低风险之间的关系
- 127
-
完全预期理论（ ）。
- A．承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率
- B．承认存在其他因素影响远期利率
- C．承认市场流动性影响远期利率
- D．市场流动性可以系统地影响远期利率
- A．资本资产定价模型
- B．套利定价理论
- C．多因素模型
- D．证券组合选择
- A．一个月
- B．二个月
- C．三个月
- D．四个月
- A．更低
- B．一样
- C．更高
- D．二者回报率没有关系
- A．特雷诺指数
- B．夏普指数
- C．詹森指数
- D．道氏指数
- A．10
- B．20
- C．100
- D．200
- A．注册登记协议
- B．托管协议
- C．投资管理协议
- D．委托代理协议
- A．增长型
- B．混合型
- C．货币市场型
- D．收入型
- A．1
- B．2
- C．3
- D．5
- A．管理
- B．盈利
- C．清偿
- D．赔付
- A．资产
- B．负债
- C．所有者权益
- D．收益水平
- A．10
- B．20
- C．25
- D．30
- A．中国证监会
- B．中国人民银行
- C．中国证监会和中国人民银行
- D．中国证监会和中国银监会
- A．55%
- B．60%
- C．90%
- D．80%
- A．基金管理公司
- B．托管银行
- C．基金估值工作小组
- D．基金注册登记机构
- A．基金招募说明书
- B．基金成立公告
- C．基金年报
- D．基金定期公告
- A．实际收益率
- B．平均收益率
- C．预期收益率
- D．加权平均收益率
- 147
-
深证基金指数的发布日为（ ）。
- A．2000年5月8日
- B．2000年6月9日
- C．2000年6月30日
- D．2000年7月3日
- 148
-
（ ）赋予了夏普比率数值化解释。
- A．信息比率
- B．M2
- C．夏普比率
- D．特雷诺比率
- A．交易所交易资金清算
- B．全国银行间债券市场交易资金清算
- C．场外资金清算
- D．场内资金清算
- A．50%
- B．60%
- C．80%
- D．90%
- A．久期
- B．已实现收益
- C．基金分红
- D．净值增长率
- A．总经理
- B．董事会
- C．独立董事
- D．基金份额持有人大会
- A．份额持有人
- B．管理人
- C．托管人
- D．注册登记机构
- 154
-
（ ）是我国基金市场的监管主体。
- A．证券管理机构
- B．基金业委员会
- C．中国证监会
- D．中国证券业协会
- A．估值日前1个工作日
- B．估值日
- C．估值日后1个工作日内
- D．估值日后2个工作日内
- A．中央交易室
- B．证券交易技术手段
- C．登记结算系统
- D．风险管理机制
- A．内部控制
- B．内部控制机制
- C．内部控制制度
- D．内部控制理论
- A．面值
- B．市值
- C．份额净值
- D．最近7日年化收益率
- A．1%
- B．2%
- C．5%
- D．10%
- A．10
- B．12
- C．15
- D．18
