我
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- A．销售公司本身的情况
- B．影响投资者决策的因素
- C．监管机构对基金营销的监管
- D．基金市场的总体情况
- A．中庸者
- B．保守者
- C．激进者
- D．理性者
- A．股票投资占基金资产净值的比例
- B．债券投资占基金资产总值的比例
- C．银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例
- D．某行业投资占股票投资的比例
- A．市场价格指数可以解释和反映市场的全部行为
- B．市场波动具有三种趋势
- C．对交易量的分析增加了对趋势反转点判断的准确性
- D．收盘价是最重要的价格
- A．基金整体投资业绩
- B．投资者的风险收益偏好
- C．用何种方式募集
- D．事先约定的收益分配条件
- A．销售点宣传
- B．激励手段
- C．投资者交流
- D．特制品
- A．现有证券组合可行域较之原有风险证券组合可行域缩小
- B．现有证券组合可行域较之原有风险证券组合可行域扩大
- C．具有直线边界
- D．边界曲度更大
- A．保证基金资产的安全
- B．依法合规处分基金财产
- C．严守基金商业秘密
- D．对基金财产的损失承担赔偿责任
- A．增长类
- B．周期类
- C．稳定类
- D．能源类
- A．所管理基金或者投资组合的基金情况
- B．所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况
- C．所管理基金或者投资组合的投资合规情况
- D．遵守投资管理人员行为规范的情况
- 71
-
公司异常表现为（ ）。
- A．小公司的收益通常高于大公司的收益
- B．小公司的收益通常低于大公司的收益
- C．折价交易的封闭式基金收益率较高
- D．证券价格在星期五趋于上升
- A．QDII基金申购、赎回的币种只能是人民币
- B．基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回
- C．拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同
- D．基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度
- A．基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
- B．要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难
- C．基金经理常有与基准组合比赛的念头
- D．投资者更关心的是基金是否达到了其投资目的，如果仅关注基金在同组的相对比较，将会偏离绩效评价的根本目的
- A．开放式基金成为证券投资基金的主流产品
- B．基金行业对外开放程度不断提高
- C．基金的资金来源发生了重大变化
- D．美国占据主导地位，其他围家和地区发展迅猛
- A．平均值
- B．加权平均值
- C．标准差
- D．协方差
- A．全球指数ETF
- B．综合指数ETF
- C．行业指数ETF
- D．风格指数ETF
- A．对不同分类的基金进行合并评价
- B．对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
- C．对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
- D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
- A．总资产
- B．净资产
- C．资本收益率
- D．资本充足率
- A．依税法规定暂免征收营业税
- B．依税法规定征收营业税
- C．依税法规定暂免征收企业所得税
- D．依税法规定征收企业所得税
- A．历史数据法
- B．情景综合分析法
- C．有效市场前沿法
- D．技术分析法
- A．资产估值
- B．资金成本预算
- C．资产数量
- D．资源配置
- A．简单过滤器规则
- B．移动平均法
- C．上涨和下跌线
- D．相对强弱理论
- A．基金合同
- B．基金招募说明书
- C．基金托管协议
- D．基金财务报告
- A．上市基金前5名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
- B．机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
- C．持有人户数、户均持有基金份额
- D．当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例
- A．无差异曲线向左上方倾斜
- B．无差异曲线向右上方倾斜
- C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
- D．无差异曲线之间互不相交
- A．货币市场工具
- B．政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等
- C．与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
- D．远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
- A．根据投资组合期末最低目标价值(基金的本金)和合理的折现率设定投资组合价值底线
- B．计算投资组合现净值超过价值底线的数额，即安全垫
- C．按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例
- D．将剩余资产投资于保本资产
- A．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
- B．与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低
- C．有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
- D．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩比较好
- A．依法募集基金
- B．办理基金备案手续
- C．对所管理的不同基金财产集中管理、集中记账
- D．召集基金份额持有人大会
- A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
- B．募集金额不少于2亿元人民币
- C．持有人不少于100人
- D．基金管理公司规定的其他条件
- A．基金结算
- B．基金清算
- C．基金会计
- D．基金清产核资
- 92
-
股票基金的特点有（ ）。
- A．以股票为主要投资对象
- B．在各类基金中历史最为悠久
- C．各国(地区)广泛采用的基金类型
- D．在我国，基金资产60%以上投资于股票
- A．行业投资集中度
- B．贝塔值
- C．持股集中度
- D．标准差
- A．华夏上证50ETF
- B．汇丰晋信2016基金
- C．国投瑞银瑞福基金
- D．ETF联接基金
- A．托管费率
- B．管理费率
- C．到期收益率
- D．票面金额
- A．拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回
- B．拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易
- C．拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回
- D．拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易
- A．截至前一日的基金资产净值
- B．日每万份基金净收益
- C．基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益
- D．基金合同生效至前一日的最近7日年化收益率
- A．夏普
- B．特雷诺
- C．詹森
- D．罗尔
- A．重要会计政策和会计估计
- B．资产负债表日后非调整事项的说明
- C．投资组合重大变动
- D．关联方关系及其交易
- A．可进行长期投资和全额投资
- B．可投资于流动性相对较弱的资产
- C．具有更好的激励约束机制
- D．资产流动性好
- A．认(申)购费率
- B．赎回费率
- C．管理费率
- D．托管费率
- A．基金发起人
- B．基金管理公司
- C．基金托管银行
- D．基金投资者
- A．利率风险
- B．信用风险
- C．提前赎回风险
- D．通货膨胀风险
- A．公开性
- B．一致性
- C．长期性
- D．准确性
- A．0.1%
- B．0.5%
- C．1%
- D．A或C
- A．超额收益
- B．经济利润
- C．大盘同样的收益水平
- D．自然收益
- A．权重
- B．证券价格的高低
- C．相关系数
- D．证券价格变动的敏感性
- A．0.5%
- B．1.O%
- C．1.5%
- D．2.O%
- A．小于
- B．大于
- C．小于等于
- D．大于等于
- A．南方宝元债券基金
- B．招商安泰系列基金
- C．南方避险增值基金
- D．华安现金富利基金
- A．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益
- B．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
- C．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
- D．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益
- A．基金转换费
- B．基金管理人的管理费
- C．基金托管人的托管费
- D．销售服务费
- A．越小，越低
- B．越大，越低
- C．越小，越高
- D．越大，越高
- A．基金发起人
- B．基金持有人
- C．基金托管人
- D．基金管理人
- A．账务复核
- B．头寸复核
- C．资产净值复核
- D．财务报表复核
- A．1/3以上
- B．1/4以上
- C．2/3以上
- D．1/2以上
- A．《证券投资基金管理公司管理办法》
- B．《证券投资基金法》
- C．《证券投资基金运作管理办法》
- D．《证券投资基金信息披露管理办法》
- A．健全性原则
- B．有效性原则
- C．独立性原则
- D．成本效益原则
- A．3
- B．7
- C．10
- D．15
- A．证券业协会
- B．中国证监会
- C．中国银监会
- D．中国人民银行
- A．人员推销
- B．营业推广
- C．广告促销
- D．公共关系
- A．2日内
- B．2周内
- C．2月内
- D．2小时内
- A．动态资产配置
- B．投资组合保险策略
- C．恒定混合策略
- D．买人并持有策略
- A．编报规则
- B．内容准则
- C．格式准则
- D．XBR1模板
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．4月15日
- B．4月16日
- C．4月17日
- D．4月18日
- A．独立性和完整性
- B．专业性和完整性
- C．独立性和权威性
- D．独立性和专业性
- A．指数化策略
- B．免疫策略
- C．股票策略
- D．债券策略
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金业协会
- D．中国证监会
- A．合法、合规性
- B．全面性
- C．审慎性
- D．适时性
- A．ETF
- B．LOF
- C．基金中的基金
- D．ETF联接基金
- A．两极策略
- B．子弹式策略
- C．梯式策略
- D．以上三种均可
- A．印花税
- B．营业税
- C．企业所得税
- D．个人所得税
- A．运作方式
- B．投资对象
- C．投资风格
- D．募集方式
- A．市场风险
- B．市场总体走势
- C．市场收益
- D．个别证券走势
- A．T
- B．T+1
- C．T+2
- D．T+3
- A．1次
- B．2次
- C．3次
- D．5次
- A．份额持有人
- B．监管机构
- C．结算机构
- D．注册登记机构
- A．中国证监会
- B．中国证券业协会基金业委员会
- C．证券交易所
- D．国家工商管理局
- 144
-
（ ）考虑的是市场风险。
- A．标准普尔指数
- B．詹森指数
- C．特雷诺指数
- D．夏普指数
- A．基金托管部门高级管理人员
- B．基金托管部门中层管理人员
- C．董事长
- D．基金经理
- A．保护投资者利益
- B．保证市场公平
- C．承担风险
- D．提高市场效率
- A．连续两次，10日
- B．连续三次，10日
- C．连续两次，5日
- D．连续三次，5日
- A．50%
- B．70%
- C．90%
- D．95%
- A．宏观与策略
- B．行业研究
- C．个股研究
- D．技术研究
- A．结算备付金账户
- B．基金银行存款账户
- C．证券账户
- D．股票账户
- A．合法性原则
- B．完整性原则
- C．有效性原则
- D．审慎性原则
- A．自助式前台系统
- B．辅助式前台系统
- C．后台管理系统
- D．监管系统信息报送
- A．0.01%
- B．0.05%
- C．0.25%
- D．0.3%
- A．份额持有人
- B．监管机构
- C．结算机构
- D．注册登记机构
- A．基金份额上市交易公告书
- B．招募说明书
- C．基金合同
- D．基金成立公告
- A．市场灵敏度
- B．市场有效性
- C．市场长期性
- D．市场有机性
- A．持续增长率
- B．盈余保留率
- C．红利收益率
- D．净资产收益率
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金投资者
- D．基金业协会
- A．65%
- B．70%
- C．75%
- D．80%
