我
- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
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- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
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- 正确
- 错误
- 正确
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- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．中国证监会
- B．中国证监会各地方监管局
- C．中国证券业协会
- D．证券交易所
- A．50%
- B．60%
- C．70%
- D．80%
- A．依法责令整改，暂停办理相关业务
- B．监管谈话
- C．出具警示函
- D．暂停履行职务
- A．基金在规范化运作方面得到很大的提高
- B．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金
- C．对“老基金”进行了全面规范清理
- D．开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
- A．签署基金合同
- B．基金募集
- C．基金分红
- D．基金终止
- A．认购期购买基金的费率要比申购期优惠
- B．认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回
- C．申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回
- D．在认购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额
- A．重要会计政策和会计估计
- B．会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
- C．报表重要项目的说明
- D．关联方关系及其交易
- A．邮寄
- B．电话
- C．银行现场销售
- D．直销队伍
- A．资产质量
- B．人员配备
- C．办公硬件和系统软件
- D．风险控制
- A．正相关
- B．负相关
- C．不相关
- D．相关
- A．报告期内基金运作遵规守信情况说明
- B．报告期内公平交易情况说明
- C．报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
- D．报告期内基金估值程序等事项说明
- A．优化法
- B．成本最小化法
- C．方差最小化法
- D．分层抽样法
- A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
- B．基金行业对外开放程度不断提高
- C．基金的资金来源发生了重大变化
- D．开放式基金成为证券投资基金的主流产品
- A．系统性风险
- B．非系统性风险
- C．委托代理风险
- D．管理运作风险
- A．证券和衍生工具交易及其清算的核算
- B．持有证券的上市公司行为的核算
- C．各类资产的利息核算
- D．基金费用的核算
- A．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿
- B．建立复核制度，防止会计差错的产生
- C．采取合理的估值方法和科学的估值程序
- D．规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算
- A．建立严密的研究工作业务流程
- B．建立投资对象备选库制度
- C．建立研究与投资的业务交流制度
- D．建立研究报告质量评价体系
- A．上市公司的基本面
- B．财务状况
- C．产品的市场竞争力
- D．盈利预期
- A．自动传真
- B．邮寄服务
- C．电子信箱
- D．手机短信
- A．公正性原则
- B．公平性原则
- C．公开性原则
- D．客观性原则
- A．管理部门先设定具体的市场营销目标;
- B．衡量企业在市场中的业绩;
- C．估计希望业绩和实际业绩之间存在差异的原因;
- D．最后管理部门采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
- A．简单过滤器规则
- B．移动平均法
- C．上涨和下跌线理论
- D．相对强弱理论
- A．直线
- B．折线
- C．曲线
- D．圆圈
- A．申购(认购)费、赎回费、销售服务费等费用的分成比例
- B．支付报酬的比例和方式
- C．销售费用的结算方式和支付方式
- D．销售提成的比例和方式
- A．基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
- B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
- C．公司应当执行公平的交易分配制度
- D．每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- A．投资人利益优先原则
- B．全面性原则
- C．公正性原则
- D．及时性原则
- A．员工自律
- B．部门各级主管的检查监督
- C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
- A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
- B．市场波动具有两种趋势
- C．交易量在确定趋势中的作用
- D．开盘价是最重要的价格
- A．前台业务系统
- B．后台管理系统
- C．综合业务系统
- D．应用系统的支持系统
- 90
-
债券的分类标准一般有。
- A．发行者不同
- B．债券到期日的长短不同
- C．债券质量的设定不同
- D．债券信用等级的高低不同
- A．基金托管人保管基金
- B．基金管理人管理基金
- C．基金投资者购买基金
- D．中介或代理机构服务基金
- A．国内股票基金
- B．国外股票基金
- C．全球股票基金
- D．联合股票基金
- A．基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比
- B．从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
- C．不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同
- D．我国基金大部分按照2.5%的比例计提基金管理费
- A．性质不同
- B．收益与风险特征不同
- C．信息披露程度不同
- D．投资人不同
- A．招募说明书
- B．基金合同
- C．份额净值公告
- D．基金份额发售公告
- A．夏普指数与特雷诺指数衡量的都是单位风险的收益率，二者对风险的计量相同
- B．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
- C．特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
- D．詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算
- A．当事人的权利义务
- B．基金持有人大会
- C．基金合同终止的事由及程序
- D．基金财产的清算方式
- A．对基金投资者的监管
- B．对基金服务机构的监管
- C．对基金运作的监管
- D．对基金高级管理人员的监管
- A．基金管理人在每一交易日开市后需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
- B．基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
- C．证券交易所在开始后根据相关数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值
- D．证券交易所在开始后根据相关数据，计算并每10秒发布一次基金份额参考净值
- 100
-
下列免征营业税的收入有（ ）。
- A．非金融机构买卖基金份额的差价收入
- B．金融机构买卖基金的差价收入
- C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
- D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
- A．资金清算
- B．资产核算
- C．资产保管
- D．运作投资
- A．基金管理人
- B．运作方式
- C．基金托管人
- D．法律形式
- A．微观环境
- B．宏观环境
- C．内部环境
- D．外部环境
- A．上海证券交易所
- B．深圳证券交易所
- C．中国证监会
- D．中国人民银行
- A．5%
- B．10%
- C．15%
- D．20%
- A．投资收益的方差
- B．股票的口值
- C．协方差
- D．跟踪误差
- A．75%
- B．80%
- C．85%
- D．90%
- A．买入并持有策略
- B．动态资产配置
- C．投资组合保险策略
- D．投资组合策略
- A．稳定性
- B．有效性
- C．持续性
- D．竞争性
- A．稳定的经常性收入
- B．资本的长期增值
- C．现金收益
- D．将资金分散投资于股票和债券
- A．健全性
- B．有效性
- C．独立性
- D．审慎性
- A．《公司法》
- B．《证券法》
- C．《行政许可法》
- D．《证券投资基金法》
- A．短期投资计划
- B．定期定额投资计划
- C．长期投资计划
- D．中期投资计划
- A．净利润
- B．净资产
- C．收益
- D．股利
- A．所任职的非经营性机构
- B．聘任单位
- C．证券交易所
- D．中国证监会
- A．金融机构
- B．非金融机构
- C．企业投资者
- D．个人投资者
- A．及时性
- B．公平披露
- C．规范性
- D．准确性
- A．1/4
- B．1/3
- C．1/2
- D．2/3
- A．历史数据法
- B．历史观察法
- C．系列数据法
- D．情景分析法
- A．权益资本比率
- B．市盈率
- C．股利贴现模型
- D．内含报酬率
- A．市场价格
- B．公平价格
- C．重置价格
- D．公允价值
- A．证券交易所
- B．中国证券业协会
- C．中国证券登记结算有限责任公司
- D．中央国债登记结算有限责任公司
- 124
-
零息债券的规避风险为（ ）。
- A．正
- B．零
- C．负
- D．任意
- A．买卖差价
- B．到期期限
- C．一年中付息的次数
- D．发行主体的质量
- 127
-
基金托管人的首要职责是（ ）。
- A．保证基金资产的安全
- B．依法合规处分基金财产
- C．严守基金商业秘密
- D．对基金财产的损失承担赔偿责任
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．内部人
- D．相关人
- A．按估值日在证交所挂牌的同一股票的市价估值
- B．按预期收益的折现值估值
- C．按未来上市后的市值估值
- D．按成本估值
- 130
-
绩效衡量的一个隐含假设是（ ）。
- A．基金本身的情况是稳定的
- B．证券市场本身的情况是稳定的
- C．基金的投资方向是固定的
- D．基金的投资策略是确定的
- A．法律
- B．部门规章C．规范性文件
- D．自律规则
- A．确定目标市场与客户
- B．开发新客户
- C．保住老客户
- D．设计市场营销组合
- A．基金财产的债权应与基金管理人的债务相抵消
- B．对管理人不合规的投资指令拒绝执行
- C．严守基金商业秘密
- D．与管理人的共同行为给基金财产造成损害的，应承担连带赔偿责任
- A．更低
- B．更高
- C．一样
- D．二者回报率没有可比性
- A．向下，较低
- B．向下，较高
- C．向上，较低
- D．向上，较高
- A．市价
- B．最近交易市价
- C．参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价
- D．估值
- A．商业银行
- B．基金管理公司
- C．证券投资公司
- D．证券交易所
- A．基金分红
- B．已实现收益
- C．久期
- D．净值增长率
- A．10%以上
- B．20%
- C．30%
- D．50%
- A．4月15日
- B．4月16日
- C．4月17日
- D．4月18日
- A．20%
- B．30%
- C．40%
- D．50%
- A．经营风险
- B．赎回风险
- C．利率风险
- D．再投资风险
- A．小于
- B．小于等于
- C．高于
- D．远大于
- A．产品线的长度
- B．产品线的宽度
- C．产品线的深度
- D．产品线的高度
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- 151
-
货币市场基金以（ ）为投资对象。
- A．股票
- B．货币市场工具
- C．债券
- D．其他证券投资基金
- A．5
- B．10
- C．15
- D．30
- A．基金份额持有人
- B．中国证监会
- C．证券业协会
- D．公司管理层
- A．证券公司
- B．商业银行
- C．基金管理公司
- D．基金托管公司
- A．风险意识
- B．市场效率
- C．资金的拥有量
- D．投资业绩
- A．小于
- B．等于
- C．高于
- D．小于等于
- A．6
- B．12
- C．24
- D．36
- A．法律主体资格
- B．投资者地位
- C．营运依据
- D．基金规模
- 160
-
用公式
计算的收益率为（ ）。
- A．时间加权收益率
- B．算术平均收益率
- C．几何平均收益率
- D．简单净值收益率
