我
- 正确
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- 正确
- 错误
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- A．正确
- B．错误
- C．放弃
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
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- 正确
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- 错误
- 正确
- 错误
- A．套利定价
- B．资产估值
- C．资金成本预算
- D．资源配置
- 正确
- 错误
- A．资产类别的历史表现
- B．资产类别的表现
- C．投资人的风险偏好
- D．投资人的风险规避
- A．基金季度报告
- B．基金半年度报告
- C．基金年度报告
- D．基金临时报告
- A．基金管理公司内设的市场部门
- B．基金托管公司内设的市场部门
- C．会计师事务所内的市场部门
- D．取得基金代销业务资格的机构
- A．股票
- B．债券
- C．银行存单
- D．期货
- A．凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系
- B．凸性对投资者是有利的
- C．凸性无法弥补债券价格计算的误差
- D．其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者
- A．该组合中各种证券的权数满足wl+w2+…+wN=0
- B．该组合因素灵敏度系数为零
- C．该组合具有正的期望收益率
- D．该组合在不同市场上有不同的表现
- A．基金份额持有人大会的召开
- B．延长基金合同期限
- C．转换基金运作方式
- D．更换基金管理人或托管人
- A．商业银行
- B．证券公司
- C．证券投资咨询机构
- D．专业基金销售机构
- A．市盈率
- B．市净率
- C．现金流折现
- D．经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
- A．基金管理人的直销中心
- B．基金销售代理人的代销网点
- C．基金销售代理人的直销中心
- D．基金管理人的代销网点
- A．境外市场风险
- B．利率风险
- C．政治风险
- D．信用风险
- A．开户费
- B．过户费
- C．交易佣金
- D．分红手续费
- E．经手费
- A．刻制基金印章
- B．开立存款账户
- C．准备开户资料
- D．承诺基金收益
- A．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
- B．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
- C．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
- D．出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况导致基金管理人不能出售或评估基金资产
- A．建立完善的稽核监督体系
- B．明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责
- C．严格内部管理制度
- D．划分岗位薪酬等级
- A．科学性
- B．准确性
- C．合法性
- D．合理性
- A．分销
- B．零售
- C．直销
- D．代销
- A．目标ETF的资产
- B．标的指数的成分股
- C．备选成分股
- D．中国证监会规定的其他证券品种
- A．计算机系统
- B．电话银行
- C．登陆上海PROP远程操作平台系统
- D．登陆深圳IST远程操作平台系统
- A．基金销售机构
- B．基金销售支付结算机构
- C．基金注册登记机构
- D．基金管理机构
- A．估值方法
- B．估值时间
- C．估值程序
- D．估值数值
- A．不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
- B．违规向客户承诺收益或承担损失
- C．将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
- D．不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
- A．买入并持有策略
- B．恒定混合策略
- C．投资组合保险策略
- D．动态资产配置策略
- A．不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
- B．不得不公平对待管理的不同基金财产
- C．不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
- D．不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
- A．重大合同
- B．基金的开户资料
- C．预留印鉴
- D．实物证券的凭证
- A．风险控制的机构设置
- B．风险控制的程序
- C．风险控制的具体制度
- D．风险控制制度执行情况的监督
- A．各类账户开设不及时、不独立
- B．印章使用不规范
- C．重要合同没有按规定保管
- D．没有认真对账导致基金账务出现差错
- A．强式有效市场
- B．半强式有效市场
- C．弱式有效市场
- D．无效市场
- A．购买货币市场基金不等于将资金作为存款放在银行或者存款类金融机构
- B．不保证基金一定盈利
- C．不保证最低收益
- D．基金过往的业绩
- A．合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于三万元
- B．合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于五万元
- C．分开募集的分级基金，A份额单笔认/申购金额不得低于五万元
- D．分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于五万元
- A．人员推销
- B．广告促销
- C．营业推广
- D．公共关系
- A．证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映
- B．坚持“买入并长期持有”的投资策略
- C．市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高的收益。
- D．经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合
- A．简单融资型分级基金
- B．复杂型分级基金
- C．混合型分级基金
- D．主动投资型分级基金
- A．每个有效证件只允许开设1个基金账户
- B．已开设证券账户的不能再重复开设基金账户
- C．每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户
- D．每位投资者可以开设和使用多个证券账户和基金账户
- A．股票策略
- B．指数策略
- C．债券策略
- D．免疫策略
- A．目前，我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
- B．交易佣金调整为成交金额的0.25%
- C．过户费按照成交金额的0.05%收取
- D．交易佣金调整为成交金额的0.5%
- A．证券的选择
- B．风险控制
- C．投资组合绩效评价
- D．收益的预期
- A．坚持基金管理人、基金托管人的利益优先原则
- B．不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动
- C．基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
- D．不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
- A．基金募集与销售
- B．基金的投资管理
- C．基金的会计核算
- D．基金营运服务
- A．确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好
- B．选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
- C．考虑相关法律法规的约束
- D．考虑基金管理人自身的管理水平
- A．基金信息披露
- B．基金管理公司
- C．基金投资
- D．基金销售
- A．拟投资的衍生品种及其基本特性
- B．拟采取的组合避险
- C．有效管理策略及采取的方式、频率
- D．投资预期收益
- A．基金管理人
- B．基金代销人
- C．基金托管人
- D．基金持有人大会
- A．资产总额
- B．从业经验
- C．风险等级
- D．风险偏好
- A．历史信息
- B．技术分析
- C．公开信息
- D．内幕信息
- A．基金托管人
- B．监管机构
- C．基金管理人
- D．证券交易所
- A．网上发售
- B．金额认购
- C．证券认购
- D．网下发售
- A．运作方式
- B．投资对象
- C．投资风格
- D．募集方式
- A．全面性
- B．准确性
- C．及时性
- D．客观性
- A．10年
- B．20年
- C．15年
- D．5年
- A．资产类别
- B．财务风险
- C．投资风险
- D．资产风险
- A．相对变动额
- B．绝对变动额
- C．敏感度
- D．弹性
- 116
-
指数型策略（ ）。
- A．重点是进行风险控制
- B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
- C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
- D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
- 117
-
证券投资基金在美国被称为（ ）。
- A．证券投资信托基金
- B．共同基金
- C．信托产品
- D.单位信托基金
- A．信息管理平台
- B．辅助式前台系统
- C．后台管理系统
- D．监管系统信息报送
- A．内部控制
- B．外部控制
- C．直接控制
- D．间接控制
- A．自身
- B．基金投资者
- C．第三方机构
- D．A或C
- A．基金份额持有人
- B．基金托管人
- C．基金估值工作小组
- D．基金注册登记机构
- 123
-
证券投资的交易成本不包括（ ）。
- A．1000
- B．2000
- C．3000
- D．4000
- 125
-
（ ）机制是ETF最大的特色。
- A．现金申购、赎回
- B．实物申购、赎回
- C．跨系统转登记
- D．完全复制或抽样复制
- A．基金佣金
- B．基金手续费
- C．基金财产
- D．基金总资产
- A．大于
- B．小于
- C．等于
- D．不确定
- 128
-
货币市场基金的投资门槛（ ）。
- A．极高
- B．极低
- C．适中
- D．不确定
- A．收益分配时间
- B．收益分配频率
- C．收益分配规模
- D．收益分配水平
- A．最低
- B．最高
- C．适中
- D．规模
- A．0.1%
- B．0.25%
- C．1%
- D．0.75%
- A．每月，每周
- B．每周，每个工作日
- C．每周，每月
- D．每日，每日
- A．单因素模型
- B．多因素模型
- C．CAPM
- D．APT
- A．围绕原值波动
- B．越大
- C．越小
- D．无关
- A．0.1%
- B．0.3%
- C．0.5%
- D．1%
- A．180
- B．100
- C．90
- D．60
- A．20%
- B．30%
- C．40%
- D．50%
- A．在基金合同上签字
- B．口头认可基金合同
- C．缴纳基金份额认购款
- D．与基金管理人达成共识
- A．后台管理系统
- B．前台业务系统
- C．监管系统信息报送
- D．信息管理平台应用系统
- A．投资部
- B．研究部
- C．交易部
- D．市场部
- A．现金比例的百分比
- B．各种证券持有量
- C．预期收益率
- D．组合风险
- A．组合风险
- B．各种证券持有量
- C．现金比例的百分比
- D．预期收益率
- A．理想需求
- B．真实需求
- C．目标需求
- D．预期需求
- A．基金份额持有人
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．中国证监会
- 147
-
（ ）的支付模式是直线型的。
- A．买入并持有策略
- B．恒定混合策略
- C．投资组合保险策略
- D．动态资产配置策略
- A．投资决策
- B．投资研究
- C．交易
- D．风险管理
- A．每星期
- B．每月
- C．每季度
- D．每年
- A．T
- B．T+1
- C．T+2
- D．T+3
- A．转出
- B．转入
- C．过户
- D．冻结
- A．《证券投资基金法》
- B．《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
- C．《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
- D．《企业年金基金管理试行办法》
- A．真实性原则
- B．准确性原则
- C．完整性原则
- D．及时性原则
- A．基金发起人
- B．基金持有人
- C．基金托管人
- D．基金管理人
- A．被动管理型
- B．主动管理型
- C．风险喜好型
- D．风险厌恶型
- A．1
- B．2
- C．3
- D．6
- A．高
- B．不确定
- C．低
- D．与流动性无关
- A．即期消费
- B．远期消费
- C．即期收益
- D．远期收益
