2012-2013年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测试卷（四）

基金特雷诺指数是一种用全部风险来计算的风险调整收益衡量方法。(      )

定量投资是通过建立一套完整的投资决策系统甚至包括投资执行系统，按照完整的规则体系完成投资决策的制定，因而具有较高的科学性。(      )

资产管理人包括内部资产管理人和外部资产管理人，二者在本质上是有差别的。 (      )

在资本资产定价模型中，投资人的偏好与风险承受能力表现为资产在无风险证券与市场投资组合上的比例划分。(      )

马柯威茨分别用期望收益率和收益率的协方差来衡量投资的预期收益水平和不确定性（风险）。 (        )

当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，投资组合保险策略的效果将优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略。(      )

资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置策略，是一个中期过程，投资期l～3年之间，而不包括投资期在1年内的短期过程。(      )

投资组合理论中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。(      )

买人并持有策略下的投资组合，依据短期投资市场的变化而变化。(            )

资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。(      )

在契约中没有明确给定具体的风险分散程度及受其影响的风险收益状况时，投资管理人才能自主决定投资分散化的程度。(      )

节假目的利润计算与在周五申购或赎回的情况不相同。(      )

初始取得的股票投资，应以采用估值技术作为确定其公允价值的基础。(      )

在公司型基金中，基金资本是指基金公司在王商注册登记的资本数量。(      )

对于各销售机构信息管理平台的建设，主要由中国证券业协会通过现场检查方式实施监督。(    )

基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式由基金管理人负责。(      )

公司型基金运用现代信托关系，而契约型基金不运用现代信托关系。(      )

基金向投资者分配股息、红利、利息时，要代扣、代缴个人所得税。(      )

证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。(      )

在实行开放式基金的条件下，由于基金证券上市而基金资金主要投资于股市，所以，基金成为二级市场资金的单纯供给者。(      )

基金管理公司对于中等风险类别的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。(      )

经批准设立的基金管理公司由证监会统一在指定报刊上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。(          )

基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。(      )

基金清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。(      )

基金托管人负责查淘资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金持有人。(      )

期货合约以收盘价估值。(      )

证券交易所遭遇法定节假日或因其他原因暂停营业时，可暂停估值。(      )

基金管理人应对基金的证券投资业绩水平进行提前预测。(      )

股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，意味着基金经理进行了增仓或减仓的操作。 ( )

ETF联接基金投资子目标ETF的资产不得低予基金资产净值的50%。(      )

基金管理公司以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，征收营业税。 (      )

个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按照规定，暂不征收个人所得税。(       )

投资者从基金分配中获利的股票的股息红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息红利利息时，代扣代缴30%的个人所得税。(      )

对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税。(      )

如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。 (     )

目前，我国特定客户资产管理业务已成为基金管理公司的主要业务。(      )

证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。(      )

从实践来看，大型资本股票的回报率要比小型资本股票的回报率高。(      )

基金管理公司报经中国证监会审批后，可向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。(      )

在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。(      )

中国证监会在正式受理开业申请之曰起60个工作日内做出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。( )

基金年费的费用标准一般为资产净值的0.1%，按日支付。  (      )

我国目前基金交易佣金为成交金额的0.25%，不足5元的按5元收取。(      )

ETF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而LOF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票。( )

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。( )

基金净值增长率的波动程度可以用数学上的贝塔值来计量。(      )

私募基金允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介。(      )

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常称为指数型基金。 (      )

ETF的基金净值报价率较LOF的基金净值报价率要低。(      )

基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人与受托人之间的关系。(      )

基金在资产变现时可能遭受损失的风险被称为市场风险。(      )

在代销方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。(      )

契约型基金具有法人资格，公司型基金不具有法人资格。(      )

基金理财的主要原则是由基金经理人决定的。(      )

证券投资基金是间接投资工具。(      )

据有关规定，我国开放式基金申购费的法定上限应低于赎回费的法定上限。(      )

证券投资基金银行存款账户可以以托管人名义在银行开立。(      )

开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。(      )

证券投资基金是指通过发行基金份额集中投资者的资金，进行股票、债券、实业等投资的一种集合投资方式。(      )

基准组合是(      )的组合。

基金评价结果应当以基金评价人员的个人名义而并非基金评价机构的名义发布。(      )

反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有(      )。

开放式基金成立后的存续期内，出现(      )情况，基金管理人应该及时向中国证监会告，说明原因及解决方案。

理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出(      )。

以下事件发生后，应及时披露临时公告的有(      )。

下列关于基金投资限制的说法中，不正确的有(      )。

前台业务系统应具备的功能包括(      )。

基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有(      )。

下列属于基金运作信息披露文件的有(      )。

(      )属于基金定期报告。

在投资管理部门中，研究部主要从事的工作有(      )。

经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括(      )。

基金清算程序包括(        )。

可以召集基金份额持有人大会的有(      )。

下列各项属于基金信息披露自律性规则的是(      )。

下列关于期末可供分配利润的说法，正确的是(      )。

基金从证券市场中取得的收入包括(      )。

基金管理公司内部控制的总体目标是(      )。

目前，我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括(      )。

基金的费用包括(      )。

基金的会计核算涉及(      )等经营活动。

股票投资风格分类的标准有( )。

基金托管人应当具备的条件有(      )。

下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的是(      )。

基金投资运作中，交易指令具体包括(      )。

开展特定客户资产管理业务应订立书面的资产管理合同，该合同的立书人有(      )。

下列可以销售证券投资基金的是(      )。

不得办理跨系统转托管的LOF份额包括(      )。

货币市场基金的申购、赎回原则为(      )。

关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的是(      )。

反映股票基金风险大小的指标主要有(      )。

公司型基金与契约型基金的主要区别包括(      )。

由于在岸基金的(      )均处于本国境内，所以，基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

混合基金主要包括(      )。

特殊类基金包括(      )。

基金份额持有人享有基金的(      )。

根据股票性质的不同，通常可以将股票分为(      )。

在试点发展阶段具有代表性的基金创新品种有(      )。

(      )等创新的基金产品相继面世，推动了我国基金业的发展。

采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下降卖出股票？ (      )

关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有(      )。

关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述，错误的是(      )。

对任何内幕消息的价值都持否定态度的是(      )。

要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当(      )。

投资者购买的收益不确定的证券是(      )。

在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常(      )。

.资产组合理论的提出者是(      )。

保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为(        )。

根据投资者对(      )的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于(      )人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务(      )完整会计年度。

下列有关独立董事任职资格的描述，错误的是(      )。

基金信息披露形式性原则包括(      )原则。

基金管理人应在每年结束后(      )日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收(      )。

下列属于基金会计工作内容的是(      )。

(      )是最能有效地反映基金经营成果的指标。

根据目前我国规定，设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币(       )。

封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金(      )倍的现金。

以下不属于基金设立申报材料的是(       )。

拟设立基金管理公司的申请人要提前(       )年向交易所递交自律承诺书。

不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于(       )个工作日。

监察稽核采取(       )相结合的方式进行。

一般而言，划分系统风险和非系统风险的方法是(       )。

目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照1%。的税率征收(       )。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务？(       )

基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的(       )，并应当归人基金财产。

我国开放式基金的基金份额净值于(       )公告。

基金托管人尽责的善后阶段是(       )。

股票以其估值日(       )。

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给(       )。

基金管理人应当自收到核准文件之日起(       )内即进行封闭式基金份额的发售。

基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后(       )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润(       )。

对于货币市场基金的赎回资金，一般(       )日从基金银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。

证券交易所的会员(       )。

货币市场基金应该在(       )披露开放曰每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

根据规定，货币基金可以投资于剩余期限小于(       )天但剩余存续期超过(       )天的浮动利率债券。

基金托管费应由(       )承担。

封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过(       )曰。

开放式基金公开说明书的报告截止日为(       )。

封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的(       )时，该基金不能成立。

我国封闭式基金的发售价格主要由(       )构成。

基金清算后的剩余资产归(       )所有。

以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象的证券投资基金属于(       )。

在(       )募集资金可以进行(       )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

下列基金类型中，投资风险最高的是(       )。

(       )是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

开放式基金价格的主要决定因素是(       )。

 ETF投资基金的最大特点是(       )。

从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括(       )。

下列关于保本基金的说法，错误的是(       )。

(       )又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

下列证券投资基金中，依据投资理念的不同而分类的是(       )。

我国证券投资基金均为(       )。

在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指(       )。

基金财产的保管由独立于基金管理人的(       )负责。

证券投资基金的作用不包括(       )。

在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金被称为(       )。

国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是(       )。

证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成(       )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。