我
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- A．场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
- B．场外申购采用份额申购、份额赎回的方式
- C．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代等
- D．申购、赎回申请提交后不得撤销
- A．建立凭证管理制度
- B．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算
- C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
- D．建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
- A．是基金在一定时期内全部损益的总和
- B．包括记入当期损益的公允价值变动损益
- C．该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值
- D．是一个能够全部反映基金在一定时期内经营成果的指标
- A．简单过滤器规则
- B．移动平均法
- C．上涨和下跌线
- D．相对强弱理论
- A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
- B．市场波动具有三种趋势
- C．交易量在确定趋势中有很大作用
- D．收盘价格很重要
- A．印花税
- B．分红手续费
- C．过户费
- D．银行汇划手续费
- A．基金的投资管理
- B．基金营销
- C．基金估值
- D．基金复核
- A．基金品种的设计
- B．签署基金成立的有关法律文件
- C．提交申请设立基金的主要文件
- D．申请的审核与批准
- A．承销证券
- B．向他人贷款或者提供担保
- C．从事承担无限责任的投资
- D．向其基金管理人出资
- A．基金合同约定的基金投资资产配置比例
- B．单一投资类别比例限制
- C．法规允许的基金投资比例调整期限
- D．股票申购限制
- A．投资目的
- B．投资经验
- C．财务状况
- D．短期风险承受水平
- A．标准差
- B．贝塔值
- C．持股集中度
- D．行业投资集中度
- A．商业银行
- B．证券公司
- C．证券投资咨询机构
- D．专业基金销售机构
- A．提供基金基础知识、相关法律法规等投资咨询功能
- B．对基金交易账户及投资人的信息管理
- C．交易功能
- D．为基金投资人提供服务的功能
- A．基金之间可以相互投资
- B．基金托管人禁止投资基金
- C．基金管理人可以使用基金的特殊账户进行基金业务以外的投资
- D．基金托管人可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
- A．处于封闭期内的1OF份额
- B．处于冻结状态的1OF份额
- C．处于募集期内的1OF份额
- D．分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的1OF份额
- A．国家法律
- B．部门规章
- C．规范性文件
- D．自律性规则
- A．有效持有人数连续20个工作日达不到100人
- B．连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元人民币
- C．有效持有人数连续30个工作日达不到100人
- D．连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元人民币
- A．提前终止基金合同
- B．延长基金合同期限
- C．转换基金运作方式
- D．基金份额持有人大会召开
- A．公司治理监管情况
- B．基金管理公司股权处置监管
- C．内部控制情况
- D．基金管理公司重大事项变更审查
- A．依法监管原则
- B．监管与自律并重原则
- C．监管的阶段性和时效性
- D．审慎监管原则
- A．有利于投资者的价值判断
- B．有利于防止利益冲突与利益输送
- C．有利于提高证券市场的效率
- D．有效防止信息滥用
- A．对基金进行分类
- B．建立评级模型
- C．计算评级数据
- D．划分评价等级
- A．买卖股票、债券的减价收入
- B．债券的利息收入
- C．股票的股息红利收入
- D．价差收入
- A．可实际投资的
- B．可衡量的
- C．预先确定的
- D．明确的组成成分
- A．商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要
- B．商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力，有利于基金的规范运作
- C．商业银行资金雄厚
- D．商业银行网点集中
- A．健全性
- B．有效性
- C．独立性
- D．审慎性
- A．可行域可能是平面上的一条线
- B．可行域可能是平面上的一个区域
- C．可行域就是有效边界
- D．可行域由有效组合构成
- A．开放式基金的认购费率不得超过认购金额的1.5%
- B．我国股票型基金的认购费率犬多在1%～1.5%左右
- C．债券型基金的认购费率通常在1%以下
- D．货币型基金一般认购费为0
- A．内部衡量与外部衡量
- B．实务衡量与理论衡量
- C．短期衡量与长期衡量
- D．事前衡量与事后衡量
- A．首次发行未上市的股票
- B．停止交易但未行权的权证
- C．发行未上市的债券
- D．全国银行间债券市场交易的债券
- A．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
- B．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
- C．资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
- D．投资期限和税收的考虑
- A．公众
- B．经济
- C．政治
- D．法律
- A．它是基金的出资人
- B．它是基金资产的所有人
- C．它是基金资产的投资决策人
- D．它是基金投资收益的受益人
- A．基金投资风格分析
- B．基金盈利能力分析
- C．基金持仓结构分析
- D．基金分红能力分析
- 96
-
下列叙述错误的是（ ）。
- A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
- B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
- C．对法人机构征收印花税
- D．对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税
- A．在同一期望投资收益率下风险最小的组合
- B．增长型组合
- C．在同一风险下期望投资收益率最大的组合
- D．指数型组合
- A．股票基金
- B．货币市场基金
- C．债券基金
- D．混合基金
- A．投资者的年龄或投资周期
- B．资产负债状况
- C．财务变动状况与趋势
- D．财富净值和风险偏好动区别开来
- A．1OF
- B．封闭式基金
- C．ETF
- D．货币市场基金
- A．O.25%
- B．1%
- C．3%
- D．5%
- A．确定目标市场与客户
- B．开发新客户
- C．保住老客户
- D．设计市场营销组合
- A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高
- B．通常保本比例介于80%～100%之间
- C．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
- D．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
- A．选择同一行业的股票
- B．选择每股收益差别很大的股票
- C．选择不同行业的股票
- D．选择相关性较小的股票
- A．交易前
- B．交易后
- C．交易进行1日后
- D．交易进行1日前
- A．70%
- B．80%
- C．90%
- D．60%
- A．它一般都有保本期
- B．一经成立，即应承诺保本
- C．“保本”的承诺限制了基金收益的上升空间
- D．保本型基金仍然无法回避购买力风险
- A．7
- B．3
- C．5
- D．1
- A．3个月
- B．5个月
- C．6个月
- D．1年
- A．基金存续期
- B．法律形式
- C．基金规模
- D．投资理念
- A．买人并持有策略优于恒定混合策略优于投资组合保险策略
- B．恒定混合策略优于买入并持有策略优于投资组合保险策略
- C．买入并持有策略优于投资组合保险策略优于恒定混合策略
- D．投资组合保险策略优于买入并持有策略优于恒定混合策略
- A．特雷诺
- B．夏普
- C．马柯威茨
- D．詹森
- A．分层抽样法
- B．优化法
- C．收益最大化法
- D．方差最小化法
- A．封闭式基金
- B．公司型基金
- C．契约型基金
- D．开放式基金
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．150.24.12520
- B．118.58，9884.42
- C．115，9586.33
- D．118.58，9881.42
- A．LOF
- B．ETF
- C．保本基金
- D．股票基金
- A．开放式基金非交易过户
- B．封闭式基金交易过户
- C．公司型基金非交易过户
- D．契约型基金交易过户
- A．基金份额面值和基金发售费用
- B．基金份额面值和基金管理费用
- C．基金份额面值和注册登记费用
- D．基金份额面值和销售申购费用
- 120
-
证券交易所的会员（ ）。
- A．可以自行转让交易席位
- B．转让交易席位必须由证监会审批
- C．转让交易席位必须由证券交易所审批
- D．不得转让交易席位
- A．中国证监会8．基金登记机构
- C．基金管理人
- D．基金托管人
- A．越小；越低
- B．越大；越低
- C．越小；越高
- D．越大；越高
- A．资产中较大比例投资于无风险资产
- B．不愿意投资于市场资产组合
- C．平均分配市场资产组合和无风险资产
- D．愿意将资金投资于市场资产组合
- A．最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
- B．对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
- C．对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值
- D．在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要
- A．印花税
- B．营业税
- C．企业所得税
- D．个人所得税
- A．3个月
- B．6个月
- C．10个月
- D．1年
- A．5
- B．3
- C．2
- D．1
- A．历史数据法
- B．情景综合分析法
- C．风险收益法
- D．历史观察法
- A．3
- B．5
- C．10
- D．15
- A．基金份额持有人
- B．基金托管人
- C．基金管理人
- D．证监会
- A．基金本期利润
- B．期末可供分配基金份额利润
- C．资产负债率
- D．本期基金份额净值增长率
- A．交易所交易资金清算
- B．场内资金清算
- C．场外资金清算
- D．全国银行间债券市场交易资金清算
- A．50%
- B．80%
- C．90%
- D．100%
- A．风险意识
- B．市场效率
- C．资金的拥有量
- D．投资业绩
- A．QDI1基金
- B．1OF基金
- C．ETF基金
- D．ETF联接基金
- A．递增的
- B．不同的
- C．相同的
- D．递减的
- A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强
- B．客户可得到独立的顾问服务
- C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
- D．推销新产品更容易
- A．配股和增发新股，按成本估值
- B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- C．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- D．有充足理由表明按其他估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
- 139
-
证券组合管理的目标是（ ）。
- A．降低风险
- B．实现投资收益的最大化
- C．操作便捷
- D．市场保持稳定
- A．每个开放日当日
- B．每个开放日次日
- C．每周
- D．每月
- A．T
- B．T 1
- C．T 2
- D．T 3
- A：2
- B．3
- C．5
- D．7
- A．基金注册登记机构
- B．基金销售机构
- C．基金评级公司
- D．基金托管人
- A．系统性风险
- B．非系统性风险
- C．主动操作风险
- D．可分散风险
- A．混合基金
- B．股票基金
- C．货币市场基金
- D．债券基金
- A．中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
- B．中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
- C．中国证监会
- D．中国证监会在基金公司注册地的派出机构
- A．基金份额总额要达到核准规模的80%以上
- B．基金合同的期限要在5年以上
- C．基金募集金额不低于2亿元人民币
- D．基金份额持有人不少于200人
- A．现金比例
- B．特殊现金比例
- C．投资比例
- D．正常现金比例
- A．基金资产清算
- B．基金净资产估值
- C．基金资产估值
- D．基金负债清算
- A．开立投资基金账户
- B．完成基金份额清算
- C．按日计提基金管理费和托管费
- D．设立并管理资金清算相关账户
- 151
-
基金托管费应由（ ）承担。
- A．基金托管人
- B．基金管理者
- C．基金资产
- D．投资者
- A．发生的费用大于基金净值十万分之一
- B．发生的费用大于基金净值五万分之一
- C．发生的费用小于基金净值十万分之一
- D．发生的费用小于基金净值五万分之一
- A．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
- B．基金托管人可以单独处分基金财产
- C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产
- D．托管人应无条件执行基金管理人的指令
- A．市场的异常因素
- B．基金的发行价格
- C．基金的供求关系
- D．基金单位的资产净值
- A．不定期要求监管对象报送相关报备材料
- B．随机抽样调查
- C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
- D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
- A．单因素模型
- B．多因素模型
- C．APT模型
- D．CAPM模型
- A．5000万元
- B．1亿元
- C．2亿元
- D．5亿元
- A．基金公司
- B．基金托管人
- C．商业银行
- D．证券公司
- 159
-
股票以其估值日（ ）。
- A．在证券交易所挂牌的市价估值
- B．按收盘净价估值
- C．采用估值技术确定公允价值
- D．按估值日开盘价估值
- A．合法性原则
- B．审慎性原则
- C．及时性原则
- D．完整性原则
