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- 60
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基本分析理论包括（ ）。
- A．低市盈率
- B．股利贴现模型
- C．价量关系
- D．超买超卖理论
- A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
- B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
- C．基金合同生效前的相关费用
- D．基金份额持有人大会费用
- A．证券投资基金是一种获取固定收益的证券
- B．公募证券投资基金可以向社会公开发行
- C．证券投资基金通过公开发售方式募集
- D．证券投资基金主要投资于证券市场
- A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
- B．《交易型开放式指数基金业务实施细则》
- C．《上市开放式基金业务规则》
- D．《基金投资组合报告的编制及披露》
- A．DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类
- B．无信息的投资者存在较小的判断偏差
- C．有信息的投资者存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差
- D．证券价格由有信息的投资者和无信息的投资者共同决定
- A．在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税
- B．投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税
- C．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
- D．对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税
- A．基金管理公司应视情况向中国证监会报告
- B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大
- C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案
- D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正
- A．监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
- B．基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
- C．基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益
- D．基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
- A．资产所有权
- B．资产管理权
- C．剩余资产分配权
- D．基金财产收益分配权
- A．重要会计政策和会计估计
- B．会计报表的编制基础
- C．资产负债表日后非调整事项的说明
- D．关联方关系及其交易
- A．股票投资占基金资产净值的比例
- B．债券投资占基金资产总值的比例
- C．银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例
- D．某行业投资占股票投资的比例
- A．公司规模
- B．股票的获利能力
- C．公司成长性
- D．股票价格行为
- A．确定目标客户
- B．选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合
- C．考虑相关法律
- D．基金产品线控制
- A．交易功能
- B．提供投资资讯功能
- C．交易清算、资金处理的功能
- D．为基金投资人提供服务的功能
- A．权证分红
- B．现金分红
- C．股票分红
- D．分红再投资转换为基金份额
- 76
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特殊类基金包括（ ）。
- A．系列基金
- B．基金中的基金
- C．保本基金
- D．交易型开放式指数基金
- A．有利于长期投资和全额投资
- B．可投资于流动性差的资产
- C．具有更好的激励约束机制
- D．资产流动性好
- A．公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易
- B．公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司
- C．公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利；契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权
- D．公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回
- A．基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作
- B．基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作
- C．基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分
- D．基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责
- A．过分自信
- B．重视当前和熟悉的事物
- C．回避损失和“心理”会计
- D．互相影响
- A．前台业务系统
- B．后台管理系统
- C．综合业务系统
- D．应用系统的支持系统
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-
基准组合是（ ）的组合。
- A．可投资
- B．未经管理
- C．与基金具有相同风格
- D．经管理
- A．保本期
- B．保本比侧
- C．赎回费
- D．安全垫
- A．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
- B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制
- C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
- D．建立健全的内部授权控制体系
- A．各部门的主要职责
- B．岗位设置
- C．岗位责任
- D．操作守则
- A．个人身份证
- B．已经办理股票账户卡
- C．已经办理基金账户卡
- D．基金合同
- A．最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
- B．现金替代
- C．T日预估现金部分
- D．基金份额净值
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混合基金主要包括（ ）。
- A．偏股型基金
- B．偏债型基金
- C．灵活配置型基金
- D．股债平衡型基金
- A．确定证券投资政策
- B．进行证券投资分析
- C．组建证券投资组合
- D．投资组合业绩评估
- A．基金银行存款账户
- B．结算备付金账户
- C．上海证券交易所证券账户
- D．深圳证券交易所证券账户
- A．宏观经济分析
- B．产品的设计
- C．行业发展状况分析
- D．上市公司投资价值分析
- A．基金申购采用全额交款方式
- B．若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
- C．投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过基金托管人按规定向投资者支付赎回款项
- D．对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
- A．研究发展部
- B．投资决策委员会
- C．基金投资部
- D．风险控制委员会
- A．基金的投资交易
- B．基金申购赎回
- C．基金持有证券的上市公司行为
- D．基金资产估值
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-
基金清算程序包括（ ）。
- A．基金清算小组接管基金资产
- B．确认和清理基金资产
- C．对基金资产进行估价
- D．对基金资产进行分配．
- A．小公司效应
- B．低市盈率效应
- C．日历效应
- D．遵循公司内部人的交易活动
- A．申请
- B．核准
- C．发售
- D．备案
- A．国务院证券监督管理机构的监管
- B．证券交易所的一线监管
- C．中国证券业协会的自律性管理
- D．社会中介的舆论监督
- A．制定行业自律规则和业务标准
- B．建立行业从业人员教育培训体系
- C．对基金上市交易的管理
- D．对基金投资行为进行监控
- A．是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
- B．是指期末可供基金进行利润分配的金额
- C．如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
- D．如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
- A．股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
- B．股票基金、债券基金、保本基金、ETF
- C．成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
- D．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
- A．具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
- B．有履行职责所需要的时间
- C．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
- D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员不得有朋友关系
- A．操作风险
- B．系统性风险
- C．非系统性风险
- D．管理运作风险
- A．1
- B．3
- C．5
- D．8
- A．战略性资产配置
- B．恒定混合策略
- C．战术性资产配置
- D．投资组合保险策略
- A．基金评级机构；律师事务所
- B．基金投资咨询公司；基金评级机构
- C．基金评级机构；基金投资咨询公司
- D．律师事务所；基金评级机构
- A．20%
- B．25%
- C．30%
- D．35%
- A．稳健型
- B．平衡型
- C．消极型
- D．积极型
- A．40%
- B．50%
- C．85%
- D．95%
- A．指数型基金
- B．进行一级市场和二级市场并存交易
- C．一级市场、二级市场套利交易
- D．实物的申购、赎回机制
- A．及时性
- B．公平披露
- C．规范性
- D．准确性
- A．10%
- B．25%
- C．30%
- D．35%
- A．境内；境外
- B．境内；境内
- C．境外；境外
- D．境外；境内
- A．消极的股票风格管理有意义
- B．消极的和积极的股票管理均有意义
- C．积极的股票风格管理有意义
- D．消极的和积极的股票管理均无意义
- A．市场部
- B．交易部
- C．投资部
- D．研究部
- A．主观事实
- B．客观事实
- C．基金盈利最大化
- D．公司董事会的决议
- A．监督稽核部
- B．财务部
- C．行政管理部
- D．研究部
- A．有明确、合法的投资方向
- B．有明确的基金运作方式
- C．基金募集申请材料是否齐备
- D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
- A．市场营销分析
- B．市场营销计划
- C．市场营销措施
- D．市场营销控制
- A．收益保底，超额分成
- B．利益共享、风险共担
- C．按“先进先出法”实现收益和风险
- D．获取无风险收益
- A．交易所交易资金清算
- B．全国银行间市场交易资金清算
- C．场外资金清算
- D．场内资金清算
- A．现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率
- B．在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论
- C．到期收益率详算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
- D．市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大
- A．开放式基金
- B．封闭式基金
- C．公司型基金
- D．契约型基金
- A．500万元
- B．1000万元
- C．5000万元
- D．1亿元
- A．基金金泰
- B．基金开元
- C．华安创新证券投资基金
- D．南方稳健发展证券投资基金
- A．买入并持有策略
- B．恒定混合策略
- C．投资组合保险策略
- D．战术性资产配置策略
- A．3%
- B．5%
- C．10%
- D．15%
- 128
-
有效市场形式不包括（ ）。
- A．强式有效市场
- B．半强式有效市场
- C．弱式有效市场
- D．半弱式有效市场
- 129
-
基金财务报表一般不包括（ ）。
- A．资产负债表
- B．利润表
- C．现金流量表
- D．所有者权益变动表
- A．申请报告
- B．基金合同草案
- C．上市公告书
- D．招募说明书草案
- A．中国证监会的批准设立文件
- B．中国证监会颁发的(《基金管理公司法人许可证》
- C．中国人民银行的批准设立文件
- D．中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
- A．有履行职责所需要的时间
- B．具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
- C．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
- D．最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- A．《货币市场基金信息披露特别规定》
- B．《基金合同的内容与格式》
- C．《基金信息披露管理办法》
- D．《上市开放式基金业务规则》
- A．封闭式基金
- B．契约型基金
- C．股票基金
- D．开放式基金
- A．博时价值增长基金
- B．南方避险增值基金
- C．华安创新
- D．南方宝元债券基金
- A．开放式基金成立后每年6月30日
- B．开放式基金成立后每6个月的最后一日
- C．开放式基金成立后每年12月3 1日
- D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日
- A．资产混合配置
- B．恒定混合策略
- C．战术性资产配置
- D．买入并持有策略
- A．涉及基金净值复核的信息披露
- B．涉及基金募集的信息披露
- C．涉及基金上市交易的信息披露
- D．涉及基金投资运作的信息披露
- A．风险评估
- B．控制活动
- C．信息沟通
- D．内部监控
- A．不定期检查与事先通知的临时检查
- B．不定期检查与不通知的临时检查
- C．定期检查与事先通知的临时检查
- D．定期检查与事先不通知的临时检查
- 141
-
契约型基金的营运依据是（ ）。
- A．基金公司章程
- B．托管协议
- C．基金合同
- D．基金招募说明书
- A．明确责任
- B．权利制衡
- C．风险控制
- D．严格授权
- A．15秒
- B．30秒
- C．1分钟
- D．1天
- A．消除投资的风险
- B．协调提高收益与降低风险之间的关系
- C．增强资金的流动性
- D．吸引投资者
- A．认股权证基金
- B．股票基金
- C．债券基金
- D．货币市场基金
- A．T 1
- B．T 2
- C．T 3
- D．T
- A．证券交易所和登记结算公司
- B．基金自身设立的注册登记机构
- C．基金托管人
- D．基金销售机构
- A．收盘价
- B．当日加权平均价格
- C．开盘价
- D．当日最高价和最低价的算术平均值
- 149
-
基金托管人的首要职责是（ ）。
- A．安全保管基金财产
- B．完成基金资金清算
- C．进行基金会计核算
- D．监督基金投资运作
- A．中国证券登记结算公司
- B．证券公司
- C．中央国债登记结算有限责任公司
- D．交易所
- A．资产保管
- B．资金清算
- C．会计复核
- D．投资监督
- A．市场营销分析
- B．市场营销计划
- C．市场营销实施
- D．市场营销控制
- 153
-
资产组合理论的提出者是（ ）。
- A．哈理•马柯威茨
- B．威廉•夏普
- C．斯蒂芬•罗斯
- D．尤金•法玛
- A．信息比率
- B．特雷诺指数
- C．詹森指数
- D．夏普指数
- A．特雷诺指数
- B．夏普指数
- C．詹森指数
- D．道氏指数
- A．每一个交易日的次日
- B．每两个交易日
- C．每周最后一个交易日
- D．每一个交易日
- A．上涨与下跌线
- B．简单过滤器规则
- C．相对强弱理论
- D．卖空比率
- A．招募说明书
- B．基金合同
- C．基金定期报告
- D．基金份额发售公告
- A．联合财产
- B．集合财产
- C．独立财产
- D．共有财产
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证券组合管理中第二步是指（ ）。
- A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券
- B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
- C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
- D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况
