我
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- 错误
- A．通过杠杆的调整作用，使基金的收益处于相同的风险水平
- B．通过杠杆的调整作用，使基金的收益处于不相同的风险水平
- C．建立在投资人无风险偏好基础上的期望效用理论，通过“惩罚风险”的方式获得风险调整后收益
- D．建立在投资人风险偏好基础上的期望效用理论，通过“惩罚风险”的方式获得风险调整后收益
- A．基金管理费
- B．基金托管费
- C．基金份额持有人大会费用
- D．基金发行费
- A．投资者
- B．基金组织
- C．基金管理人
- D．基金托管人
- A．普通股的收益要小于基金
- B．股票的收益是不确定的
- C．证券投资基金的收益要高于债券
- D．基金投资的风险大于债券
- A．汇率风险
- B．国别风险
- C．市场风险
- D．流动性风险
- A．财产投资增值
- B．保管基金印章
- C．基金资产账户管理
- D．重要文件保管
- A．南方宝元债券基金
- B．招商安泰系列基金
- C．南方避险增值基金
- D．华安现金富利基金
- A．基金募集与销售
- B．投资管理
- C．基金运作
- D．受托资产管理
- A．总资产和资本充足率符合有关规定
- B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
- C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范措施和基金托管业务有关的其他设施
- D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- A．申请报告
- B．基金合同草案
- C．托管协议草案
- D．招募说明书草案
- A．证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映
- B．坚持“买入并长期持有”的投资策略
- C．加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券
- D．经常预测市场行那个寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合
- A．确定不同资产类别之间的相关程度
- B．确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度
- C．确定有效市场前沿
- D．确定同类资产之间的风险差异度
- A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
- B．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- C．有专门负责基金代销业务的部门
- D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
- A．职业生涯
- B．性格品行
- C．操作风格
- D．投资管理能力
- A．低市盈率股
- B．收益型股票
- C．防御型股票
- D．逆势型股票
- A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的利润
- B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
- C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的利润
- D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五、周六、周日的利润
- A．对基金业实行严格监管
- B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击
- C．强制性信息披露
- D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配
- A．信息处理能力
- B．信息不完全
- C．时间不足
- D．心理偏差
- A．基金上市交易公告书
- B．基金净值公告
- C．重大事项公告
- D．基金定期报告
- 80
-
基金的费用包括（ ）。
- A．管理人报酬
- B．销售服务费
- C．交易费用
- D．手续费返还
- A．依税法征收企业所得税
- B．依税法规定征收营业税
- C．依税法规定暂免征收企业所得税
- D．依税法规定暂免征收营业税
- A．提高组合的阿尔法值
- B．提高基金组合的贝塔值
- C．筹集新资金
- D．降低基金的现金持有比例
- A．依法责令整改，暂停办理相关业务
- B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
- C．出具警示函
- D．暂停履行职务
- A．交易佣金
- B．证管费
- C．上市年费
- D．信息披露费
- A．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
- B．可转换债券
- C．期限在1年以内(含1年)的债券回购
- D．剩余期限超过397天的债券
- A．股票市场
- B．生产领域
- C．债券市场
- D．消费市场
- A．生命周期基金
- B．QDII基金
- C．社会责任基金
- D．ETF联接基金
- A．投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定
- B．健全投资决策授权制度
- C．投资决策应当有充分的投资依据
- D．建立投资风险评估与管理制度
- A．美国
- B．英国
- C．日本
- D．台湾
- A．封闭式基金
- B．开放式基金(不含增强型)
- C．交易型开放式指数基金(ETF)
- D．保本基金
- A．如估值日有市价的，应采用最近交易平均市价确定公允价值
- B．估值日无市价的，但平均日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允
- C．估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
- D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
- A．办理基金备案
- B．简化产品审核程序，实施分类审核制度
- C．对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查
- D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作出核准或者不予核准的决定
- A．对参与银行间同业拆借市场交易的监督
- B．对基金投资范围的监督
- C．对基金投融资比例的监督
- D．对基金管理人选择存款银行的监督
- A．资产配置的不同
- B．风格的不同
- C．投资区域的不同
- D．投资人的不同
- A．市场营销分析
- B．市场营销计划
- C．市场营销实施
- D．市场营销控制
- A．基金份额上市交易公告书
- B．基金资产净值和份额净值公告
- C．基金年度报告
- D．澄清公告
- A．交易时间为每周一至周五，上午9：30～11：30，下午1：00～3：00
- B．交易遵守“价格优先、时间优先”的原则
- C．申报价格最小变动幅度为0.001元
- D．实行T 2日交割、交收
- A．基金运作方式
- B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
- C．招募说明书摘要
- D．基金资产总值的计算方法和公告方式
- A．基金合同期限为2年以上
- B．基金份额持有人不少于1000人
- C．基金募集金额不低于2亿元人民币
- D．基金份额总额达到核准规模的80%以上
- A．基金发起人
- B．基金托管人
- C．基金持有人
- D．基金管理人
- A．净资产不低于2亿元人民币
- B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
- C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
- D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查
- A．等于
- B．低于
- C．高于
- D．不能确定
- 103
-
我国证券投资基金均为（ ）。
- A．公司型基金
- B．契约型基金
- C．基金中的基金
- D．QDII基金
- A．1个月
- B．1周
- C．2个工作日
- D．1个工作日
- A．努力与大盘指数收益持平
- B．努力超越大盘指数收益
- C．在市场上买入价值被低估的股票
- D．在市场上卖出价值被高估的股票
- A．独立董事
- B．基金发起人
- C．基金托管人
- D．监管机构
- A．每股收益
- B．持续增长率
- C．红利收益率
- D．资产负债率
- A．是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等
- B．从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的
- C．客户规模越大，它与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就越强，通常也能得到更加优惠的费率待遇
- D．市场竞争越激烈，为有效获取市场份额，基金费率通常会越低
- A．4
- B．5
- C．6
- D．7
- A．90；180
- B．180；397
- C．397；180
- D．397；397
- A．共同基金
- B．单位信托基金
- C．证券投资信托基金
- D．集合投资基金
- A．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
- B．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
- C．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月
- D．对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月
- A．资产价格的波动率
- B．资产收益率的波动率
- C．资产可能亏损的幅度
- D．资产亏损的概率分布
- A．指数基金
- B．期权基金
- C．对冲基金
- D．系列基金
- A．期末可供分配利润
- B．本期公允价值变动损益
- C．本期利润
- D．未分配利润
- A．组合证券
- B．风险证券
- C．无风险证券
- D．增值证券
- A．基金公会
- B．基金监管部
- C．基金委员会
- D．基金公司会员部
- A．网上发售
- B．网下发售
- C．回拨机制
- D．回购机制
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．征收营业税，免征企业所得税
- B．免征营业税，征收企业所得税
- C．征收营业税，征收企业所得税
- D．免征营业税，免征企业所得税
- A．签署基金合同阶段
- B．基金募集阶段
- C．基金运作阶段
- D．基金终止阶段
- A．促销
- B．代销
- C．传销
- D．分销
- A．增长型
- B．混合型
- C．货币市场型
- D．收入型
- A．2%
- B．1%
- C．0.5%
- D．0.25%
- A．债权债务
- B．所有权
- C．信托
- D．产权
- A．基金分红
- B．净值增长率
- C．久期
- D．已实现收益
- A．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
- B．注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
- C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- D．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2
- A．投资决策委员会
- B．风险控制委员会
- C．投资管理部门
- D．风险管理部门
- A．基金代销机构
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．基金份额持有人
- A．股东会
- B．董事会
- C．人民法院
- D．债权人
- 131
-
契约型基金份额持有人享有（ ）。
- A．基金投资决策权
- B．基金资产保管权
- C．基金资产管理权
- D．基金份额所有权
- A．弱式有效市场假设
- B．半强式有效市场假设
- C．强式有效市场假设
- D．超强式有效市场假设
- A．基金募集对象不固定
- B．投资金额要求高
- C．适宜中小投资者参与
- D．必须接受监管部门的严格监管
- A．投资组合方案
- B．股票池
- C．总体投资计划
- D．具体投资方案
- A．垂直式
- B．水平式
- C．开放式
- D．综合式
- A．通俗性
- B．真实性
- C．时效性
- D．全面性
- A．平稳的预期收益
- B．平稳的实际收益
- C．较高的预期收益
- D．较高的实际收益
- A．特雷诺指数
- B．夏普指数
- C．信息比率
- D．詹森指数
- 139
-
证券投资基金的作用不包括（ ）。
- A．为中小投资者拓宽了投资渠道
- B．优化金融结构，促进经济发展
- C．有利于证券市场的稳定和健康发展
- D．促进了金融行业交易成本的降低
- A．基金托管人
- B．基金管理人一
- C．证券登记结算中心
- D．商业银行
- A．防止漏税
- B．防止重复征税
- C．限制持有人参与分红
- D．鼓励投资
- A．1个季度
- B．半年以内
- C．1年以上
- D．10年以上
- A．对财富变动不是很敏感的
- B．对财富变动稍微敏感的
- C．对财富变动较为敏感的
- D．对市场行为剧烈反映的
- A．消极的股票风格管理
- B．积极的股票风格管理
- C．稳定的股票风格管理
- D．稳健的股票风格管理
- A．10%
- B．20%
- C．50%
- D．80%
- 146
-
以下叙述正确的有（ ）。
- A．基金规模越大，基金管理费率越高
- B．基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
- C．股票基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率
- D．目前我国封闭式基金根据基金契约的规定比例计提，通常高于0.25%
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．战略性资产配置
- B．恒定混合策略
- C．战术性资产配置
- D．投资组合保险策略
- A．弧度
- B．斜率
- C．凸性
- D．高度
- A．50%；50%
- B．60%；40%
- C．80%；60%
- D．60%；80%
- 151
-
基金产品的募集者是（ ）。
- A．基金份额持有人
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．证券交易所
- A．开盘价
- B．收盘价
- C．买入价
- D．卖出价
- A．基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
- B．基金合同约定的基金投资资产配置比例
- C．基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
- D．基金管理人参与银行间同业拆借市场
- A．1/3
- B．1/2
- C．2/3
- D．3/4
- A．10%
- B．30%
- C．15%
- D．20%
- 156
-
所有的绩效衡量指标均是（ ）。
- A．事前衡量
- B．事后衡量
- C．微观衡量
- D．绝对衡量
- A．基础利率
- B．发行人的信用度
- C．提前赎回等其他条款
- D．到期期限
- A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
- B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
- C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
- D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
- A．投资管理部门
- B．风险管理部门
- C．市场营销部门
- D．基金运营部门
- A．股票股利收入
- B．债券利息收入
- C．证券买卖差价收入
- D．存款利息收入
