我
- 正确
- 错误
- A．内部控制大纲
- B．基本管理制度
- C．部门业务规章
- D．业务操作手册
- A．投资管理
- B．风险管理
- C．市场营销
- D．基金运营
- A．基金的市场营销
- B．基金的投资管理
- C．基金的后台管理
- D．基金的托管
- A．研究发展部
- B．基金投资部
- C．风险控制委员会
- D．投资决策委员会
- A．公司及基金投资运中的重大关联交易
- B．聘请或更换会计师事务所
- C．公司管理的半年度和年度报告
- D．法律法规及公司章程规定的其他事项
- A．基金管理公司自身
- B．证券投资咨询机构
- C．证券公司
- D．中国证券登记结算有限责任公司
- A．员工自律
- B．部门各级主管的检查监督
- C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
- A．一般不进行负债经营
- B．收入主要来自于基金管理费
- C．投资管理能力是公司的核心竞争力
- D．业务上对时间及准确性的要求很高、失误和迟误会造成巨大的经济损失
- A．基金合同生效公告
- B．上市交易公告书
- C．相关基金半年度报告
- D．相关基金年度报告
- A．合法、合规性原则
- B．全面性原则
- C．审慎性原则
- D．适时性原则
- A．基金费用与收益分配复核
- B．基金账务复核
- C．基金财务报表复核
- D．基金资产净值复核
- A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
- B．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
- C．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
- D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
- A．美国
- B．英国
- C．法国
- D．西班牙
- A．基金净资产
- B．基金总资产
- C．基金投资额
- D．基金流动资产额
- A．内部控制监管
- B．基金管理市场规模监管
- C．基金市场准人监管
- D．基金经营运作监管
