2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷8

第 160 题 证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。（　　）

第 159 题 申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的“稀释”或“浓缩”。（　　）

第 157 题 基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的基金，募集失败，基金管理人应承担责任。（　　）

第 158 题 基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。（　　）

第 154 题 基金行业的高级管理人员最近一年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话二次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。（　　）

第 155 题 从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。（　　）

第 156 题 期权可以分为美式期权和欧洲期权。（　　）

第 153 题 根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。（　　）

第 152 题 更换基金管理人、基金托管人，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。（　　）

第 151 题 进入工作稳定期以后，投资应偏向风险高、收益高的产品。（　　）

第 150 题 基金账务的复核指基金托管人以相关法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。（　　）

第 149 题 投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的利润。（　　）

第 148 题 目前，我国的证券投资基金均为契约型基金。（　　）

第 147 题 在一个委托投资期间内，业绩报酬的提出比例不得高于所管理资产在该期间净收益的50%。（　　）

第 145 题 债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。（　　）

第 146 题 重大事件揭示中，半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况，无需披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限等。（　　）

第 143 题 封闭式基金在证券交易所上市交易，通过证券公司进行委托买卖。（　　）

第 144 题 以技术分析为主，辅以基本分析，是目前投资策略的主流。（　　）

第 141 题 在股利贴现模型中，市盈率或市净率是判断股票是否被错误定价的最关键指标。（　　）

第 142 题 基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。（　　）

第 140 题 基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式由基金管理人负责。（　　）

第 138 题 基金销售机构的内部环境控制，就是对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。（　　）

第 139 题 道氏理论的主要思想之一是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。（　　）

第 137 题 几何平均收益率更多地被用来对将来收益率的估值。（　　）

第 136 题 信息披露义务人可以向大型机构投资者先行披露有关投资信息。（　　）

第 135 题 个人投资者买卖基金单位应缴纳的税收包括印花税和所得税。（　　）

第 133 题 契约型基金的份额持有人是证券投资基金的受益人。（　　）

第 134 题 开放式基金不是目前国际上的主流基金组织形式。 （　　）

第 130 题 消极型管理是弱效市场的最佳选择。（　　）

第 131 题 没有基金管理人的有效划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。（　　）

第 132 题 封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、公告四个步骤。（　　）

第 129 题 基金管理公司的经营风险比具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。

第 128 题 从长期看来，大盘资本股票的回报率要比小型股票的回报率更高。（　　）

第 126 题 基金运营部的工作职责包括基金结算和基金会计两部分。（　　）

第 127 题 基金利润分配不得低于基金净利润的95%。（　　）

第 125 题 未分配利润将转入下期分配。（　　）

第 124 题 道氏理论的最具历史价值之处在于其完整的技术体系，这是成功投资的必要条件。（　　）

第 123 题 货币市场基金的申购和赎回不得收取费用。 （　　）

第 122 题 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%：存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%。（　　）

第 121 题 基金账户只能用于基金的认购及交易。（　　）

第 120 题 目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。（　　）

第 118 题 积极型股票投资策略较少出现与基准指数的特征产生实质性偏离的情况。（　　）

第 119 题 封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”。（　　）

第 117 题 当市场利率上升时，债券发行人更倾向于提前偿还高息债券，这将使得债券持有人面临提前赎回风险。（　　）

第 115 题 封闭式基金的交易遵循“时间优先、价格优先”的原则。（　　）

第 116 题 完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。（　　）

第 114 题 如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，可以认为该股票基金属于价值型基金。 （　　）

第 113 题 基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的l0%计提风险准备金。（　　）

第 111 题 按现行法规规定，基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为之日起5日内编制专项报告，予以存档备查。（　　）

第 112 题 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券价格的变化幅度。（　　）

第 110 题 基金管理人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金所有人。（　　）

第 108 题 公司型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，并以股息形式获取投资收益。（　　）

第 109 题 宏观衡量主要是考查整个宏观经济对基金业绩的影响。（　　）

第 107 题 开放式基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。（　　）

第 106 题 基金在销售宣传中出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述时，以销售宣传的最新内容为准。（　　）

第 104 题 已实现收益能很好地反映基金的经营成果。（　　）

第 105 题 基金的市场部负责总证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关系维护等。（　　）

第 103 题 自2008年4月起，基金管理公司可以根据自身业务发展需要随时到香港地区设立机构，从事资产管理类相关业务。（　　）

第 101 题 卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额人账。（　　）

第 102 题 证券组合管理投资目标的确定将会不断趋于上升。（　　）

第 100 题 证券投资基金的产品管理包括（　　）。

第 99 题 基金份额持有人是（　　）。

第 98 题 基金合同的当事人包括（　　）。

第 97 题 根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括（　　）。

第 96 题 基金的重大事件包括（　　）。

第 95 题 基金的会计核算对象包括（　　）。

第 94 题 常见的市场异常策略包括（　　）。

第 92 题 下列关于简单型消极投资策略的说法，正确的有（　　）。

第 93 题 基金管理公司监察稽核的作用包括（　　）。

第 90 题 基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合的规定是（　　）。

第 89 题 封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况是（　　）。

第 91 题 公开披露基金信息时，不得有的情形是（　　）。

第 88 题 下列关于我国证券投资基金的表述，正确的有（　　）。

第 87 题 下列（　　）是基金托管人对基金管理人监督的内容。

第 85 题 基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中，应当至少了解基金投资人的（　　）。

第 86 题 套利组合存在的可能性的条件有（　　）。

第 83 题 封闭式基金扩募或者续期，应具备（　　）条件，并经证监会审查批准。

第 84 题 以某一特定行业或板块为投资对象的基金是行业股票基金，如（　　）。

第 82 题 反映股票基金风险大小的指标有（　　）。

第 81 题 下列不征收个人所得税的是（　　）。

第 80 题 契约型基金与公司型基金的区别有（　　）。

第 79 题 收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过（　　）方式获得。

第 77 题 投资决策委员会的职责是制定（　　）。

第 78 题 投资人应当认真阅读投资风险提示并根据自身的（　　）来决定是否符合投资者的要求。

第 76 题 基金管理公司交易部的主要职能有（　　）。

第 75 题 下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有（　　）。

第 74 题 久期综合考虑了（　　）对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

第 73 题 下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（　　）。

第 71 题 基金的会计核算涉及（　　）等经营活动。

第 72 题 关于基垒临时报告，下列说法正确的是（　　）。

第 69 题 基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用是（　　）。

第 70 题 下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（　　）。

第 68 题 基金经理的（　　）是基金投资运作的关键。基金经理的水平高低，直接决定着基金的投资收益。

第 66 题 属于证券组合管理基本步骤的有（　　）。

第 67 题 目前，证券投资基金在世界范围内的发展呈现以下趋势和特点（　　）。

第 64 题 下列有关证券投资基金中的专业理财含义的描述，正确的是（　　）。

第 65 题 折(溢)价率反映（　　）之间的关系。

第 62 题 下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法的说法，正确的是（　　）。

第 63 题 市场分割理论认为，（　　）。

第 61 题 契约型基金的当事人包括（　　）。

第 59 题 依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在（　　）内完成募集。

第 60 题 （　　）是由基金投资者直接支付的费用。

第 58 题 马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括（　　）。

第 57 题 拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（　　）人，并具有基金从业资格。

第 55 题 积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该（　　），若前景良好则（　　）。

第 56 题 一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（　　）。

第 54 题 根据有效市场假说，在（　　）内，证券价格可以及时的反映所有信息。

第 52 题 使用现金比例变化法时，首先需要确定基金的（　　）。

第 53 题 从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来的（　　）。

第 51 题 开放式基金是通过投资者向（　　）申购或赎回实现流通的。

第 50 题 基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算称为（　　）。

第 49 题 我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（　　）。

第 48 题 采用（　　）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买人股票。

第 47 题 在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（　　）。

第 46 题 对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应（　　）进行利润分配。

第 45 题 基金持有的金融资产应计人（　　）。

第 43 题 QDⅡ基金具有一定的特殊性，即基金管理公司会在（　　）日内对该申请的有效性进行确认。

第 44 题 基金头寸是指基金（　　）的所有现金类账户的资金金额。

第 40 题 基金托管人按（　　）的指令向基金持有人支付基金收益和赎回款项。

第 41 题 开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（　　）。

第 42 题 根据有关规定，（　　）是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事该活动。

第 39 题 买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在四个方面，其中不包括（　　）。

第 38 题 与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是（　　）。

第 36 题 根据《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过的事项不包括（　　）。

第 37 题 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（　　）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（　　）。

第 35 题 我国基金市场的监管主体是（　　）。

第 34 题 为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（　　）。

第 33 题 国外基金直销渠道的特点不包括（　　）。

第 32 题 对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般采用（　　）的监督与处理方式。

第 31 题 下列关于基金税收的说法中，正确的是（　　）。

第 30 题 债券组合的理想产品是（　　）。

第 29 题 下列属于基金托管人的是（　　）。

第 26 题 我国基金管理公司全部为（　　）。

第 27 题 （　　）指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。

第 28 题 市场营销分析过程中，评估的外部因素不包括（　　）。

第 24 题 根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（　　）。

第 25 题 投资时机的选择是证券组合管理基本步骤中（　　）阶段的主要工作。

第 21 题 我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以（　　）估值。

第 22 题 下列有关资本资产定价模型的描述，不正确的有（　　）。

第 23 题 有偏预期理论的基础是，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（　　）。

第 20 题 交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在（　　）开立的证券账户。

第 19 题 证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（　　）提供一次基金份额参考净值。

第 18 题 （　　）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。

第 17 题 报告期内累计买人、累计卖出价值超出期初基金资产净值的（　　）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

第 15 题 根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经（　　）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。

第 16 题 基金管理人应当自基金合同生效之日起（　　）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

第 14 题 （　　）是QDⅡ基金的会计核算和资产估值的责任主体。

第 12 题 中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（　　）。

第 13 题 下列说法中，错误的是（　　）。

第 11 题 （　　）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。

第 10 题 （　　）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

第 9 题 基金管理公司的设立须经（　　）批准。

第 8 题 （　　）是指应计收益率每变化l个基点时引起的债券价格的绝对变动额。

第 7 题 合理的基金费用可以从（　　）中支付。

第 6 题 假设投资者在2008年8月22日(周五)申购了份额，那么基金利润从（　　）开始计算。

第 5 题 某票面利率为9%的10年期债券，当应计收益率为10．20%时，其价格为85．2305元，当应计收益率为10．30%时，其价格为84．0304元，则该债券的基点价格值为（　　）元。

第 3 题 资产管理者多以（　　）为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。

第 4 题 目前，我国的证券投资基金主要是（　　）。

第 1 题 在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（　　）。

第 2 题 在（　　）中，技术分析将无效。