2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷7

第 159 题 公司型基金以美国的投资公司为代表。（　　）

第 160 题 不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。（　　）

第 158 题 开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。（　　）

第 157 题 基金合同生效前的相关费用例如验资费、会计师和律师费包括信息披露费属于基金费用。（　　）

第 154 题 与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。（　　）

第 155 题 托管银行要向监管机构报送内部监察稽核报告。（　　）

第 156 题 半年度报告需要披露所有的关联交易。（　　）

第 152 题 将投资基金称作为“共同基金”的国家是日本。（　　）

第 153 题 开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。（　　）

第 151 题 依照目前较为一致的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。（　　）

第 150 题 签署基金合同阶段是托管人开展基金业务的准备阶段。 （　　）

第 149 题 当市场行情上涨时，投资组合的财富反而会减少。（　　）

第 147 题 基金的形式性原则包括真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则。（　　）

第 148 题 简单过滤器规则其实质是移动平均法的一种变形。（　　）

第 146 题 投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。（　　）

第 145 题 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。（　　）

第 142 题 在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。（　　）

第 143 题 增长型证券组合追求基金收益(即利息、股息收益)的最大化。 （　　）

第 144 题 我国封闭式基金的交收同股票一样实行T+3交割、交收，即指达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+3日)完成。（　　）

第 140 题 基金收益全部归基金投资者所有。（　　）

第 141 题 目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额暂不征收印花税。（　　）

第 139 题 基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令不得办理基金名下资金清算。（　　）

第 138 题 具有择时能力的基金经理一般在熊市时降低现金头寸或提高基金组合的β值。（　　）

第 136 题 股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中。（　　）

第 137 题 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益，如现金分红、红利再投资等一般不会冻结。（　　）

第 135 题 现金股息在除息日直接计入基金收益。（　　）

第 134 题 股票投资风格是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。（　　）

第 133 题 买人并持有策略下的投资组合依据短期投资市场的变化而变化。（　　）

第 131 题 根据发行主体的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。（　　）

第 132 题 债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。（　　）

第 130 题 在国际上，公募证券投资基金均属于上市基金。 （　　）

第 129 题 保本基金常见的保本比例介于80%～100%之间。（　　）

第 128 题 证券公司拥有较多的专业投资咨询人员，在基金销售过程中可为投资者提供个性化服务。（　　）

第 126 题 投资组合价值线的斜率由资产配置的比例决定。（　　）

第 125 题 发生重大事项时，为防止大额资金从基金资产中套利，基金公司目前一般采取暂停申购的方式。（　　）

第 127 题 通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，另一种是免疫策略。（　　）

第 124 题 在对基金管理人进行绩效评估时，单纯依赖历史的业绩就可以对未来业绩作出准确的预计。（　　）

第 123 题 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于2亿元人民币。（　　）

第 122 题 证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作，而且经手基金财产的保管，但基金托管人负责对基金的保管与运作负责监督。这种相互制约、相互监督的制衡机制从另一方面对投资者的利益提供了重要的保护。（　　）

第 121 题 股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约均在40%～60%左右。（　　）

第 119 题 一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资具有有利影响。（　　）

第 120 题 对开放式基金来说，基金资产估值的时间通常与开放申购、赎回的时间一致。（　　）

第 118 题 投资管理者可以只集中在提高收益这一单一目标上，而不需要考虑风险水平。（　　）

第 117 题 分散风险和最大化投资收益是组合管理的基本目标。（　　）

第 116 题 根据《证券投资基金法》的规定，转换基金运作方式不需要召开基金份额持有人大会。（　　）

第 114 题 基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账，并以自身名义开立基金银行存款账户。（　　）

第 115 题 根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。（　　）

第 113 题 基金招募说明书应在基金合同生效之日起，每6个月更新一次。（　　）

第 111 题 在我国，开放式基金赎回采用“未知价”法，按照“份额赎回”的方式进行。（　　）

第 112 题 开放式基金在基金合同生效后每3个月披露一次更新的招募说明书。（　　）

第 109 题 XBRY是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。（　　）

第 110 题 基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。（　　）

第 107 题 行为金融理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。（　　）

第 108 题 投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。（　　）

第 104 题 交易部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。（　　）

第 106 题 付息式债券的投资回报主要由三部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。（　　）

第 105 题 从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。（　　）

第 102 题 证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。（　　）

第 103 题 流动性偏好理论认为市场是由长期投资者控制的。（　　）

第 101 题 基金管理人可以通过规定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。（　　）

第 100 题 行为金融理论认为，投资者由于受（　　）的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。

第 99 题 基金注册登记机构主要负责（　　）。

第 98 题 加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（　　）。

第 97 题 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（　　）。

第 95 题 下列属于消极的债券组合管理策略的是（　　）。

第 96 题 我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为（　　）。

第 94 题 下列各项中，属于基金运作信息披露文件的有（　　）。

第 93 题 对基金销售行为的规范包括对（　　）等方面内容的规范。

第 92 题 我国基金托管人应当履行的职责有（　　）。

第 91 题 基金财务报表附注应披露（　　）。

第 90 题 QDⅡ基金在基金合同中应披露的信息包括（　　）。

第 88 题 下列关于基金份额持有入信息披露义务的表述，正确的有（　　）。

第 89 题 基金管理公司的机构设置包括（　　）。

第 85 题 基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（　　）。

第 86 题 目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了（　　）的销售体系。

第 87 题 目前，我国基金管理人禁止的行为有（　　）。

第 83 题 以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括（　　）。

第 84 题 关于基金会计核算，下列表述正确的是（　　）。

第 82 题 下列关于ETF的交易规则，说法正确的有（　　）。

第 81 题 目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括（　　）。

第 80 题 一般而言，基金财务会计报告分析可以达到的目的是（　　）。

第 78 题 在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有（　　）。

第 79 题 完善基金管理公司治理结构，应避免（　　）。

第 76 题 一般来说，积极型股票投资战略包括（　　）。

第 77 题 下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有（　　）。

第 74 题 按照基金流通方式分类，证券投资基金可分为（　　）。

第 75 题 下列关于开放式基金份额的描述，正确的是（　　）。

第 71 题 下列各项，不属于基金交易费的是（　　）。

第 73 题 在实践中，投资组合的构成一般通过（　　）“三步式”完成。

第 72 题 通常，积极型股票投资策略包括（　　）。

第 69 题 资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（　　）。

第 70 题 关于货币市场基金的收益分配，下列说法错误的有（　　）。

第 68 题 当前中国证券投资基金发展中应从（　　）等方面进一步加以完善。

第 67 题 债券基金与债券的不同表现在（　　）。

第 64 题 在我国，属于证券投资基金的运作费用的是（　　）。

第 66 题 下列属于基金托管人的职责是（　　）。

第 65 题 经典绩效衡量方法存在的问题包括（　　）。

第 63 题 下列关于基金财产保管的基本要求的说法，正确的有（　　）。

第 62 题 （　　）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。

第 60 题 下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是（　　）。

第 61 题 目前，各托管银行的基金托管业务技术系统的主要特征有（　　）。

第 58 题 加强指数法的核心思想是将（　　）相结合。

第 59 题 基金财产的保管由独立于基金管理人的（　　）负责。

第 55 题 对普通债券而言，假设其他因素不变，麦考莱久期越（　　），债券的价格波动性就越（　　）。

第 57 题 下列管理费率中，由高到低的是（　　）。

第 56 题 收入型基金的基本目标是（　　）。

第 54 题 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是（　　）。

第 53 题 按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是（　　）。

第 51 题 为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括（　　）。

第 52 题 基金绩效评价是对基金经理（　　）的衡量。

第 50 题 在进行（　　）时使用债券互换的最主要的目的是通过债券互换提高组合的收益率。

第 48 题 封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（　　）日。

第 49 题 （　　）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

第 47 题 基金运作费采用预提或待摊的方法计人基金损益的条件是（　　）。

第 46 题 下列关于市场组合的叙述，错误的是（　　）。

第 44 题 下列不属于专业基金销售公司申请基金代销业务资格的条件是（　　）。

第 45 题 全球第一只公司型开放式投资基金是（　　）。

第 43 题 （　　）对投资风险的衡量，使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。

第 41 题 下列关于基金管理公司主要股东应具备的条件的说法，错误的是（　　）。

第 42 题 （　　）是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。

第 40 题 基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金份额直接销售给（　　）的行为。

第 39 题 下列关于资本市场线的说法，不正确的是（　　）。

第 37 题 以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是（　　）。

第 38 题 下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是（　　）。

第 36 题 （　　）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。

第 34 题 基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（　　）。

第 35 题 （　　）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

第 33 题 基金管理公司的核心业务是（　　）。

第 32 题 根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（　　）。

第 30 题 根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（　　）个月内进行开放式基金的募集。

第 31 题 基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由（　　）承担．

第 28 题 （　　）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

第 27 题 真实性原则要求披露的信息应当是以（　　）为基础。

第 29 题 （　　）不能通过分散投资加以消除。

第 26 题 我国封闭式基金的发售价格主要由（　　）构成。

第 25 题 （　　）担负着投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

第 24 题 下列关于依法处分基金财产的说法，正确的是（　　）。

第 23 题 （　　）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。

第 22 题 封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（　　）人以上。

第 21 题 基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（　　）；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（　　）。并应当归入基金财产。

第 20 题 我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是（　　）。

第 19 题 （　　）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。

第 18 题 基金监察稽核的目的是检查和评价公司（　　）制度的合规性。

第 17 题 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后（　　）日内。

第 16 题 我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由（　　）复核。

第 13 题 基金管理公司的回报主要来源于（　　）。

第 14 题 根据简单过滤器规则，（　　）。

第 15 题 一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为（　　）。

第 11 题 目前，我国货币型基金的认购费率一般为（　　）。

第 12 题 当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（　　）。

第 8 题 负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算的部门是（　　）。

第 10 题 封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的（　　）时，该基金不能成立。

第 9 题 （　　）的价格不受市场供求关系的影响。

第 7 题 当基金份额净值计价出现错误时，（　　）应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

第 6 题 夏普指数以（　　）作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

第 5 题 假设某基金的投资政策规定，基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%。那么，资产配置贡献为（　　）。

第 4 题 下列不属于有效市场形式的是（　　）。

第 3 题 下列不属于常用的收益率曲线的是（　　）。

第 1 题 根据我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。

第 2 题 契约型基金依据（　　）成立。