2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷6

第 160 题 在实践中，银行是QDⅡ基金的会计核算和资产估值的责任主体。（　　）

第 159 题 证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。（　　）

第 158 题 考虑到政策因素、系统的灵活性、方便对客户资料的运用等因素，我国现有基金管理公司普遍采用内置型注册登记模式。（　　）

第 157 题 预期理论假定不同期限的债券是可相互替代的。（　　）

第 156 题 基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由基金份额持有人承担。（　　）

第 154 题 从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。（　　）

第 155 题 购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。（　　）

第 152 题 消极型股票投资管理战略认为，如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，那么股票市场上不存在“价值低估”或“价值高估”的股票，那么基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回

报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。（　　）

第 153 题 在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。（　　）

第 150 题 特雷诺突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)。这一理论认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。（　　）

第 149 题 基金公司每月按不低于基金管理费收入的l0%计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。（　　）

第 151 题 资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义。 （　　）

第 147 题 根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。（　　）

第 148 题 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的2%。（　　）

第 144 题 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。（　　）

第 145 题 当市场收益率曲线大幅波动时，债券到期收益率与其实际回报率之间的误差较小。（　　）

第 146 题 以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。（　　）

第 142 题 封闭式基金的年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。（　　）

第 143 题 不同运作方式的基金，资金产品的流动性不同。（　　）

第 140 题 离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。（　　）

第 141 题 基准组合是可投资的、未经管理的，但与基金具有完全不同风格的组合。（　　）

第 138 题 QDⅡ基金变更境外托管人时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。（　　）

第 137 题 证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。（　　）

第 139 题 对于估值日无交易的证券，可不对其估值。（　　）

第 135 题 基金业绩长期衡量通常将考察期设定在5年(含)以上。（　　）

第 136 题 美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。（　　）

第 134 题 完善的公司法人治理结构可以实现依法最大限度地保护公司股东权益。（　　）

第 133 题 上证基金指数以2000年6月30日为指数基日。（　　）

第 132 题 开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产，应付赎回。（　　）

第 131 题 当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用积极的投资策略。（　　）

第 130 题 投资于衍生品的QDⅡ基金，应当在每个工作日计算并披露基金份额净值。（　　）

第 129 题 混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。（　　）

第 128 题 如果某一只股票的β值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。（　　）

第 127 题 保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时获得投资本金和一定回报的投资基金。（　　）

第 125 题 基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的。（　　）

第 126 题 根据规定，基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是：具有良好的社会信誉，并且在金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。（　　）

第 123 题 市场交易数量与交易行为产生的市场冲击成本成正比。 （　　）

第 124 题 致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。（　　）

第 120 题 封闭式基金存续期满后必须终止。（　　）

第 122 题 从配置策略上，资产配置的主要类型可分为买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。（　　）

第 121 题 基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销。（　　）

第 118 题 时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资。（　　）

第 119 题 目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。（　　）

第 117 题 开放式基金须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况及基金份额拆分进行会计核算。（　　）

第 116 题 基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。（　　）

第 114 题 市场有效性就是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。（　　）

第 113 题 专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。 （　　）

第 115 题 基础利率是投资者所要求的最理想利率。（　　）

第 111 题 基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。（　　）

第 112 题 证券公司面对的客户主要是金融机构。 （　　）

第 109 题 资本资产定价模型的应用是资本市场线。（　　）

第 108 题 一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。（　　）

第 110 题 在证券交易所上市交易的基金，基金托管人均应编制并披露基金上市交易公告书。（　　）

第 107 题 开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过6个月。（　　）

第 106 题 一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。（　　）

第 105 题 保本基金的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。（　　）

第 104 题 基金合同的披露事项包括募集基金的目的和基金名称。（　　）

第 103 题 可赎回债券的利息收入具有较大的不确定性。（　　）

第 101 题 QDⅡ基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。（　　）

第 102 题 托管业务准入条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。（　　）

第 99 题 代销渠道的特点包括（　　）。

第 100 题 在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注（　　）。

第 98 题 为了方便分析，通常选取一定的指标来描述公司的成长性，该指标为（　　）。

第 97 题 在基金份额认购上存在的收费模式有（　　）。

第 96 题 下列关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（　　）。

第 94 题 道氏理论的主要观点是（　　）。

第 95 题 下列基金资产账户中是以基金名义开立的账户有（　　）。

第 92 题 下列关于期末可供分配利润的说法，正确的是（　　）。

第 93 题 证券投资基金的价格主要受（　　）的影响。

第 90 题 资产配置按照其范围不同，可以分为（　　）。

第 91 题 保本基金的分析指标主要包括（　　）。

第 89 题 开放式基金的分红方式一般有（　　）。

第 87 题 ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（　　）的乘积。

第 88 题 优先置产理论认为，（　　）。

第 86 题 证券投资基金对我国经济发展的积极作用有（　　）。

第 85 题 基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循的原则有（　　）。

第 84 题 利率期限结构的完全预期理论认为，（　　）。

第 83 题 托管人在对基金资产进行保管时，应做到的基本要求是（　　）。

第 82 题 三大经典风险调整收益衡量方法是（　　）。

第 80 题 目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括（　　）。

第 81 题 基金管理公司主要活动包括（　　）。

第 78 题 基金募集申请核准的主要程序和内容，包括（　　）。

第 79 题 下列关于ETF申购和赎回原则的说法中，正确的是（　　）。

第 77 题 基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（　　）。

第 76 题 商业银行在（　　）等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

第 74 题 指数化投资的方法包括（　　）。

第 75 题 对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（　　）等各环节。

第 73 题 根据相关规定，封闭式基金扩募或续期应具备（　　）。

第 72 题 利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（　　）。

第 71 题 套利理论的观点有（　　）。

第 69 题 1940年，美国政府颁布的（　　）对基金在全球的普及性发展影响深远。

第 68 题 我国基金监管的具体目标是（　　）。

第 70 题 下列关于本期利润的说法，正确的是（　　）。

第 66 题 基金托管人对基金财务报表的复核，包括（　　）等报表内容的核对。

第 67 题 按照《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责包括（　　）。

第 64 题 一个良好的基准组合应具有的特征是（　　）。

第 65 题 证券投资基金在（　　）被称为证券投资信托基金。

第 61 题 基金管理人可以暂停估值的情形有（　　）。

第 62 题 关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有（　　）。

第 63 题 封闭式基金交易价格的影响因素有（　　）。

第 59 题 （　　）反映了两个证券收益率之间的走向关系。

第 60 题 子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换，这种基金结构属于（　　）。

第 58 题 （　　）作为基金管理人办理开放式基金的登记结算业务，是目前我国大多数开放式基金采用的模式。

第 57 题 基金合同的主要披露事项不包括（　　）。

第 55 题 在现代风险收益模型中，风险是用（　　）定义的。

第 54 题 下列关于资产配置的论述，错误的是（　　）。

第 56 题 债券的利息、银行存款利息、清算备付金利息、回购利息等各类资产的利息核算均应按（　　）计提。

第 53 题 下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是（　　）。

第 52 题 预期理论暗含的假定是（　　）。

第 51 题 资本配置的基本步骤不包括（　　）。

第 49 题 确定资产类别收益预期的主要方法是（　　）。

第 50 题 用于衡量投资者持有债券的变现难易程度的风险是（　　）。

第 47 题 基金的存款利息收入计提方式为（　　）。

第 48 题 下列属于基金首次募集披露的信息是（　　）。

第 46 题 在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是（　　）。

第 44 题 鉴于小型股票的流动性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率（　　）大型资本股票的回报率。

第 45 题 对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是（　　）。

第 42 题 一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期的是（　　）。

第 43 题 （　　）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

第 41 题 （　　）是由基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构等服务机构成立的同业协会。

第 40 题 基金财务报表一般不包括（　　）。

第 38 题 市场竞争越激烈，基金费率通常会（　　）。

第 39 题 基金销售的（　　）反映了从投资者的需要出发向投资入销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。

第 37 题 在基金的投资组合过程中，（　　）最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性影响。

第 36 题 随着新会计准则的实施，基金未实现估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为（　　）的。

第 35 题 （　　）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

第 34 题 （　　）是基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上做重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。

第 33 题 已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算（　　）。

第 31 题 下列具有交易成本和管理费用较小优势的策略是（　　）。

第 30 题 （　　）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

第 32 题 以下属于基金运作披露的信息是（　　）。

第 28 题 根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（　　）制度。

第 29 题 一般来说，夏普比率受非系统风险的影响是（　　）。

第 26 题 基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（　　）。

第 25 题 （　　）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

第 27 题 对于基金交易费，以下说法错误的是（　　）。

第 23 题 首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（　　）计量。

第 24 题 （　　）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

第 21 题 2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》，证券投资基金从（　　）起实施新准则。

第 22 题 （　　）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

第 18 题 与恒定混合策略相反，（　　）在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时又不放弃资产升值潜力。

第 20 题 证券投资基金市场营销过程管理中，不包括（　　）。

第 19 题 公司内部控制的核心是（　　），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

第 16 题 基金资产估值的对象是基金所持有的（　　）。

第 17 题 下列不属于货币市场工具的是（　　）。

第 14 题 基金管理公司的后勤部是指（　　）。

第 15 题 证券投资基金运作中的制衡机制指的是（　　）。

第 11 题 关于基金管理费计提标准，以下说法不正确的是（　　）。

第 13 题 下列关于市场间利差互换的说法中，错误的是（　　）。

第 12 题 我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照1‰的税率征收（　　）。

第 9 题 中国证监会发布的（　　），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

第 10 题 下列不属于影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的是（　　）。

第 8 题 目前，我国证券投资基金托管费按（　　）计提。

第 6 题 通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值日的（　　）估值。

第 7 题 （　　）对威廉·夏普的资本资产定价模型(CAPM)的可检验性提出了质疑，并提出了替代的套利定价模型。

第 5 题 “推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于（　　）。

第 4 题 根据规定。基金清算后的全部剩余资产按（　　）分配给基金份额持有人。

第 3 题 目前，我国基金管理人编制基金年报由（　　）复核。

第 2 题 下列有关风险调整指标的描述，不正确的是（　　）。

第 1 题 基金管理人应当自收到投资者申购(认购)、赎回申请之日起（　　）内，对该申请(认购)、赎回的有效性进行确认。