2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷5

第 159 题 通过市场营销达到一定的销售目标和资产规模，是基金营销的职责所在。（　　）

第 160 题 基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。（　　）

第 158 题 开放式基金份额的注册登记业务由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。（　　）

第 156 题 基金管理人至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。（　　）

第 157 题 货币市场基金的赎回资金，一般当天到达投资者资金账户。（　　）

第 154 题 我国对基金募集申请实行的是注册制。（　　）

第 155 题 基金的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资者注意投资有风险，应仔细阅读基金的销售文件。（　　）

第 152 题 投资于指数化型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。（　　）

第 153 题 买入并持有策略要求市场要有适度的流动性。（　　）

第 151 题 在欧洲，独立理财顾问占据了基金销售的绝对市场份额。（　　）

第 149 题 通常，代销渠道的产品费率更低。（　　）

第 150 题 在决定资产配置过程中，资产管理人必须受制于投资者的资产负债状况。（　　）

第 147 题 市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月有效地贯彻营销计划活动。（　　）

第 148 题 一般而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对较小。（　　）

第 146 题 在基金的投资组合管理过程中，确定资产组合比例最为重要。（　　）

第 144 题 基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。（　　）

第 145 题 积极型股票投资战略认为人能够战胜市场。（　　）

第 142 题 为保证基金会计核算和基金净值计算的准确性，基金管理人和托管人须配置相同的技术系统。（　　）

第 143 题 开放式基金是指事先确定发行总额，在存续期内基金单位总数不变，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的一种基金类型。（　　）

第 140 题 税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款。（　　）

第 141 题 基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。（　　）

第 139 题 督察长连续3次考试成绩不及格的，中国证监会可免除其职务。（　　）

第 138 题 投资决策委员会是我国基金管理公司的机构之一，是公司最高投资决策机构，以定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。（　　）

第 137 题 基金托管人对每一个基金单独设账、分账管理。（　　）

第 136 题 出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。（　　）

第 135 题 基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。（　　）

第 134 题 基金托管人无权挪用基金资产。（　　）

第 133 题 基金管理公司业务运行中，交易人员和清算人员不得互相兼任，但投资人员和交易人员可以兼任。（　　）

第 132 题 混合基金的风险低予债券基金，预期收益则要高于股票基金。（　　）

第 130 题 保本基金从本质上讲是一种伞形基金，此类基金之间可以进行转换。（　　）

第 131 题 股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响；基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。（　　）

第 129 题 一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。（　　）

第 128 题 股利分配最主要的两种分配方式为现金股利与负债股利。（　　）

第 127 题 根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。（　　）

第 126 题 基金转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。（　　）

第 125 题 涉及重大事件揭示时，半年度报告只须披露支付给聘任会计师事务所的报酬。（　　）

第 123 题 基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。（　　）

第 124 题 基金在资产变现时可能遭受损失的风险被称为市场风险。（　　）

第 121 题 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，如发现问题应立即对其进行通报批评。 （　　）

第 122 题 行为金融可以利用人们的心理及行为特点获利。尽管人类的心理及行为基本上是稳定的，但是投资者不可以利用人们的行为偏差而长期获利。（　　）

第 120 题 资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常是将资产在低风险、高收益的证券之间进行分配。（　　）

第 118 题 道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是最终可以将它们分为三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。三种趋势的划分为其后出现的波浪理论打下了基础。（　　）

第 119 题 证券买卖差价收入又称“资本利得收入”。（　　）

第 117 题 投资组合理论中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。（　　）

第 116 题 基金托管人没有单独处分基金财产的权利。（　　）

第 114 题 采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期效验确保估值技术的有效性。（　　）

第 115 题 证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。（　　）

第 112 题 特雷诺指数可以衡量基金经理的风险分散程度。（　　）

第 111 题 证券组合管理的特点之一是集中投资。（　　）

第 113 题 替代互换存在的风险包括全部利率正向变化。（　　）

第 109 题 货币市场与股票市场的一个主要区别是：股票市场投资门槛通常很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。（　　）

第 110 题 久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标。（　　）

第 107 题 证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（　　）

第 108 题 基金持有人、基金管理人、基金托管人是基金信息披露的主要义务人。 （　　）

第 106 题 中国证监会建议任职机构免除高级管理人员职务的人员，被免职未满2年的人员，基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。（　　）

第 104 题 与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。（　　）

第 105 题 前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时支付认购费用的收费模式。（　　）

第 103 题 红利收益率通常和公司增长能力呈反向变化关系。（　　）

第 102 题 投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。（　　）

第 99 题 基金市场营销的内容包括（　　）。

第 100 题 基金绩效收益率衡量的主要方法有（　　）。

第 101 题 基金采用的估值方法不需要在募集文件中公开披露。（　　）

第 98 题 债券基金与单一债券的区别主要表现为（　　）。

第 97 题 收入型证券组合追求基本收益的最大化，主要投资于（　　）。

第 95 题 风险提示函的必备内容包括（　　）。

第 96 题 基金财产不得用于的投资或者活动是（　　）。

第 93 题 以下关于公司型基金的表述，正确的是（　　）。

第 92 题 确定资产类别收益预期的主要方法有（　　）。

第 94 题 下列关于保本基金的说法中，正确的有（　　）。

第 91 题 基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有（　　）。

第 90 题 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括（　　）。

第 88 题 营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略作出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括（　　）。

第 89 题 影响投资者风险承受能力和收益需求的因素通常包括（　　）。

第 87 题 资本配置的基本步骤包括（　　）。

第 85 题 基金财务报表附注的披露内容主要包括（　　）。

第 86 题 强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映（　　）。

第 84 题 下列属于基金信息披露的禁止行为是（　　）。

第 83 题 开放式基金的成立需要满足的条件是（　　）。

第 82 题 对基金投融资比例的监督包括但不限于（　　）。

第 81 题 以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有（　　）。

第 80 题 有下列（　　）情形之一的，封闭式基金应当终止上市。

第 78 题 营销环境由微观环境和宏观环境组成。宏观环境是指能影响整个微观环境的广泛的社会性因素，包括（　　）。

第 79 题 基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有（　　）。

第 77 题 下列属于证券投资基金市场服务机构的是（　　）。

第 76 题 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（　　）。

第 74 题 证券投资基金资产依其形态的不同分为（　　）。

第 75 题 基金客户服务方式包括（　　）。

第 73 题 根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的有（　　）。

第 70 题 在基金营销环境的要素中，机构本身的（　　）会对基金营销产生重要的影响。

第 72 题 下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（　　）。

第 71 题 封闭式基金的资产净值公告内容应该包括（　　）。

第 68 题 基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（　　）等报表内容进行核对的过程。

第 69 题 根据《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（　　）。

第 67 题 下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有（　　）。

第 66 题 一投资者持有指数成分股中股票甲和股票乙各10000股和20000股，到某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。假设某月某日股票甲和股票乙的均价分别为15．5元和4．5元，基金管理人确认的有效认购数量为甲股票10000股和乙股票20000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则下列选项中的描述正确的是（　　）。

第 64 题 关于市场间利差互换，以下说法正确的是（　　）。

第 65 题 下列属于基金资产估值需要考虑因素是（　　）。

第 63 题 公司进行基金核算，应采取有效的风险控制措施，包括（　　）。

第 62 题 下列关于证券投资基金的起源与发展的描述，正确的是（　　）。

第 61 题 下列属于资产配置需要考虑的因素是（　　）。

第 60 题 根据我国相关规定，证券投资基金收益分配政策不包括（　　）。

第 59 题 （　　）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。

第 58 题 对基金管理人而言，（　　）的营销成功与否关系到企业的生存和发展。

第 57 题 （　　）中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账。

第 55 题 下列不属于基金管理公司主要业务的是（　　）。

第 56 题 后端收费属于（　　），只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。

第 54 题 下列关于投资组合保险策略的描述，正确的是（　　）。

第 52 题 基金管理公司的独立董事人数不得少于（　　）。

第 53 题 （　　）可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。

第 51 题 已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（　　）计算债券的到期收益率。

第 50 题 下列各项不属于基金费用的是（　　）。

第 48 题 （　　）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

第 49 题 基金进行利润分配会导致基金份额净值（　　）。

第 47 题 我国证券投资基金的管理人只能由依法设立的（　　）担任。

第 46 题 第一个风险调整收益衡量方法是由（　　）提出的。

第 45 题 根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（　　）。

第 43 题 在基金会计的责任主体中，承担主会计责任的是（　　）。

第 44 题 对在6个月内（　　）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（　　）日后，方可使用。

第 42 题 下列关于有效市场的说法，正确的是（　　）。

第 41 题 基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的（　　）间的关系。

第 39 题 一般认为，世界上最早的证券投资基金是英国“海外及殖民地政府信托”基金，它产生于（　　）年。

第 40 题 （　　）是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。

第 38 题 证券投资基金的会计核算主体是（　　）。

第 36 题 应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（　　）。

第 37 题 资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（　　）。

第 34 题 同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（　　）银行储蓄。

第 35 题 根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（　　）。

第 32 题 目前，我国封闭式基金的存续期大多在（　　）年左右。

第 33 题 契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据是（　　）。

第 31 题 股票基金的最大特点是（　　）。

第 30 题 在基金管理公司的治理结构中，处于核心地位的是（　　）。

第 29 题 一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（　　）。

第 27 题 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（　　）个月的除外。

第 28 题 证券投资基金市场营销的中心是（　　）。

第 26 题 QDⅡ基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括（　　）。

第 24 题 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（　　）之间。

第 25 题 着重对管理公司本身素质的衡量属于（　　）。

第 23 题 （　　）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

第 22 题 乖离率(BIAS)是技术分析指标之一，它属于（　　）。

第 21 题 当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（　　）时，基金管理公司应公告，并报监管机构备案。

第 20 题 （　　）是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

第 18 题 选择债券指数化投资的原因不包括（　　）。

第 19 题 依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（　　）以上通过。

第 17 题 所有绩效衡量指标均是（　　）。

第 16 题 当估值或份额净值计价错误达到（　　）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

第 15 题 基金公司的股权结构安排必须坚持以（　　）利益最大化和提高公司效益为准则。

第 13 题 QDⅡ基金份额净值应当在（　　）内披露。

第 14 题 如果市场不是有效的，基金管理人可能会（　　）。

第 12 题 以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是（　　）。

第 10 题 下列不属于证券投资基金的主要当事人的是（　　）。

第 11 题 下列不属于常见的市场异常策略的是（　　）。

第 9 题 以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是（　　）。

第 8 题 基金清算账册以及有关文件由（　　）来保存。

第 7 题 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（　　）。

第 6 题 下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（　　）。

第 5 题 （　　）投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。

第 4 题 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（　　）。

第 3 题 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金被称为（　　）。

第 1 题 下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（　　）。

第 2 题 偏股型基金中股票的配置比例通常在（　　）。