2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷4

第 160 题 数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员负责。（　　）

第 158 题 交易型开放式指数基金和上市开放式基金均属于特殊类型基金。（　　）

第 159 题 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入资本公积。（　　）

第 156 题 高管人员和基金经理有三代以内亲属在基金监管部门工作的，其中一方应当回避。（　　）

第 157 题 契约型证券投资基金管理人获得了基金份额持有人的委托后有权对所筹集的基金进行投资运作。（　　）

第 155 题 税差激发互换的目的在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。（　　）

第 154 题 资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力而无约束地进行。（　　）

第 153 题 基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。（　　）

第 152 题 系列基金中的各子基金可以完全独立运作。（　　）

第 150 题 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同。一般而言，全球资产配置的期限为半年。（　　）

第 149 题 道氏理论认为市场价格指数不能解释和反映市场的大部分行为。（　　）

第 151 题 在契约中没有明确给定具体的风险分散程度及受其影响的风险收益状况时，投资管理人才能自主决定投资分散化的程度。（　　）

第 148 题 在基金净值表现中，法规要求以基金净值收益率指标为基准编制相关图表。（　　）

第 147 题 ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的方差。（　　）

第 145 题 如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买人并持有策略。（　　）

第 146 题 加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显的差别。（　　）

第 142 题 投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。（　　）

第 144 题 对金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。（　　）

第 143 题 中国证监会主要负责监管上市基金的信息披露。（　　）

第 141 题 债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。（　　）

第 140 题 基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连带赔偿责任。（　　）

第 138 题 “阳光是最好的消毒剂”。依靠强制性信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是世界(地区)证券市场监管的普遍做法。（　　）

第 139 题 审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（　　）

第 135 题 ETF上市后，在二级市场的交易与封闭式基金类似。（　　）

第 137 题 一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，也可以约定承担基金投资的盈亏。（　　）

第 136 题 基金份额持有人大会费用从基金财产中列支。（　　）

第 134 题 我国开放式基金按规定需在合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。（　　）

第 133 题 基金清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。（　　）

第 132 题 套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。（　　）

第 131 题 在一定范围内对投资组合进行排序和绩效比较时，一般应当考虑风险因素对排序结果的扭曲影响。（　　）

第 129 题 在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的80%。（　　）

第 130 题 开放式基金份额持有人在变更基金申购与赎回业务的销售机构(网点)时，销售机构(网点)之间是通存通兑的。（　　）

第 127 题 在投资组合保险策略下，资产在投资组合中所占比重与该资产的相对价格反方向变动。（　　）

第 128 题 基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和一次性。（　　）

第 126 题 基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。 （　　）

第 124 题 初始取得的股票投资，应以采用估值技术确定其公允价值的基础。（　　）

第 125 题 一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。（　　）

第 123 题 我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。（　　）

第 122 题 基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚，投资广泛。（　　）

第 120 题 基金管理部门的主要业务和岗位要进行物理隔离、相互制约，基金会计和公司会计等重要部门不得有人员兼职。（　　）

第 121 题 LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式。它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。（　　）

第 119 题 基金管理公司新增股东须报中国结算公司批准。 （　　）

第 117 题 2000年7月4日，中国证券业协会成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。（　　）

第 118 题 短期投资者的最低风险战略与长期投资者的最低风险战略基本相同。（　　）

第 115 题 分析基金持仓结构时，股票投资占基金资产净值的比例发生少量的变动，表明基金经理一定进行了增仓或减仓操作。（　　）

第 116 题 基金募集的资金在法律上具有独立性。（　　）

第 113 题 严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。（　　）

第 114 题 封闭式证券投资基金的基金托管人从事基金管理活动取得的收入暂不征收营业税、企业所得税。（　　）

第 111 题 基金合同特别约定的事项包括基金估值和净值公告等事项。（　　）

第 110 题 我国当前，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的销售。目前商业银行尚不允许其销售证券投资基金。（　　）

第 112 题 一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，价格越高，则价差在价格中所占比重越小。（　　）

第 108 题 资产配置过程是围绕投资收益率目标，考查不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。（　　）

第 109 题 基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的准备阶段。（　　）

第 106 题 ETF基金结合了契约型基金与公司型基金的运作特点。（　　）

第 107 题 货币市场基金的份额净值可以大于l元。（　　）

第 105 题 基金获准上市的，应在上市日前一周内，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。（　　）

第 103 题 托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成T+1日的工作流程。（　　）

第 104 题 基金管理人应当在每个年度结束之日起l5个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。（　　）

第 101 题 赎回风险可能来源于可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性。（　　）

第 102 题 基金持有人大会在代表基金份额30%以上的基金持有人出席时才可以召开。（　　）

第 99 题 我国开放式基金目前的主要营销渠道不包括（　　）。

第 98 题 下列属于QDⅡ基金可投资的金融产品或工具的是（　　）。

第 100 题 开放式基金中，股票、债券型基金的申购原则是（　　）。

第 96 题 与基金利润有关的财务指标包括（　　）。

第 97 题 采用被动管理的管理者认为，（　　）。

第 94 题 根据有关规定，基金管理人职责终止的情形为（　　）。

第 95 题 根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括（　　）。

第 91 题 基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取（　　）等形式提醒基金管理人。

第 92 题 督察长的职责包括（　　）。

第 93 题 下列关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露的说法，正确的有（　　）。

第 89 题 基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（　　）等方面。

第 90 题 根据《证券投资基金法》的规定，当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时，应当（　　）。

第 87 题 流通性较强的债券（　　）。

第 88 题 证券投资基金的定期报告包括（　　）。

第 85 题 给出单位风险的超额收益率的指数是（　　）。

第 86 题 关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有（　　）。

第 84 题 我国《证券法》规定，（　　）为知悉证券内幕交易信息知情人员。

第 82 题 下列风险中，不可以通过分散投资加以规避的是（　　）。

第 83 题 证券组合方差(或风险)的大小实际上取决于（　　）。

第 81 题 在我国，基金的会计核算由（　　）负责。

第 80 题 基金管理公司部门业务规章主要内容包括（　　）。

第 78 题 货币市场基金不得投资于以下（　　）金融工具。

第 79 题 债券基金的主要投资风险有（　　）。

第 77 题 发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括（　　）。

第 75 题 基金行业自律管理的内容有（　　）。

第 76 题 与以往基金运作模式相比，马萨诸塞投资信托基金具有（　　）等特点。

第 73 题 根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（　　）。

第 74 题 基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（　　）。

第 72 题 按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过的事项包括（　　）。

第 71 题 目前，我国开放式基金的主要销售机构为（　　）。

第 69 题 不同债券品种在（　　）方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利的可能性。

第 68 题 积极型股票投资策略在否定弱势有效市场前提下以技术分析为基础的投资策略有（　　）。

第 70 题 下列叙述错误的是（　　）。

第 67 题 基金销售机构的内部环境控制主要包括（　　）。

第 66 题 QDⅡ面临的投资风险包括（　　）。

第 63 题 为有效评价基金绩效，必须考虑的因素有（　　）。

第 65 题 关于基金收益分配的说法中，正确的有（　　）。

第 64 题 由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下（　　）方面的考虑。

第 62 题 与债券相比，债券基金投资风险的特征有（　　）。

第 61 题 以下关于基金管理公司一般决策程序的叙述，正确的是（　　）。

第 59 题 某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98．5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（　　）。

第 60 题 一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（　　）。

第 58 题 下列不属于证券投资基金收益的是（　　）。

第 57 题 甲投资者到A发售代理机构网点认购1000份ETF，认购价格为1元/份，假设该发售代理机构确认的佣金比率为1%，则需准备的资金金额为（　　）元。

第 56 题 假定5月1～8日为法定节假日，如果投资者在2005年4月29日周五，节假日前最后一个工作日赎回了基金份额，那么投资者将享有直至（　　）内该基金的收益。

第 55 题 投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（　　）。

第 54 题 情景综合分析法更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适应性的视角，为（　　）资产配置提供了运行空间。

第 53 题 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（　　）个工作日内予以书面确认。

第 52 题 在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（　　）。

第 50 题 以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（　　）。

第 51 题 基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经（　　）核准后予以公告，同时报告中国证监会。

第 49 题 基本分析的优点是（　　）。

第 48 题 消极债券组合的管理者通常把（　　）看作均衡交易价格。

第 47 题 通常又被称为指数型基金的是（　　）。

第 46 题 股票投资组合管理的目标就是（　　）。

第 45 题 目前，我国基金管理公司新增股东不得转让出资的时间是（　　）。

第 44 题 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持（　　）到工商行政管理部门办理登记注册手续。

第 43 题 市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为20元，每股净利润为0．5元，每股净资产为5元，其市盈率和市净率分别为（　　）。

第 42 题 根据有关规定，股票基金应有（　　）以上的资产投资于股票，债券基金应有（　　）以上的资产投资于债券。

第 40 题 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（　　）罚款。

第 41 题 积极调整的债券投资策略假定投资人（　　）。

第 39 题 基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（　　）。

第 38 题 （　　）指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

第 36 题 如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率为8%，则应急免疫的触发点为（　　）。

第 37 题 2001年9月，我国第一只开放式基金——（　　）诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

第 35 题 基金产品的募集者是（　　）。

第 33 题 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（　　）年。

第 34 题 在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是（　　）。

第 32 题 证券组合管理中的第二步是指（　　）。

第 31 题 根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（　　）。

第 28 题 复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（　　），调整所花费的交易成本（　　）。

第 29 题 积极的债券组合管理策略不包括（　　）。

第 30 题 封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金合同期限应该在（　　）以上。

第 26 题 我国证券投资基金主要为（　　）。

第 27 题 在基金客户服务中，颇具量体裁衣意味的服务是（　　）。

第 24 题 关于基金监管目标，下列说法错误的是（　　）。

第 25 题 基金托管人必须将（　　）严格分开。

第 22 题 在证券组合管理中，受益与风险是（　　）。

第 23 题 道氏理论认为，在所有价格中，（　　）是最重要的价格。

第 21 题 根据市场分割理论，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的（　　）决定的。

第 20 题 下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的有（　　）。

第 18 题 下列关于基金财务会计报告分析的叙述，错误的是（　　）。

第 19 题 开放式基金的买卖价格以（　　）为基础。

第 17 题 甲投资者投资10000元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为（　　）份。

第 15 题 目前，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的（　　）。

第 16 题 （　　）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

第 13 题 在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常（　　）。

第 14 题 决定投资组合相对业绩的主要因素是（　　）。

第 10 题 监察稽核采取（　　）相结合的方式进行。

第 12 题 成长型基金的基本目标是（　　）。

第 11 题 根据规定，货币基金可以投资于剩余期限小于（　　）天但剩余存续期超过（　　）天的浮动利率债券。

第 9 题 ETF最大的特色是（　　）。

第 8 题 基金信息披露的作用不包括（　　）。

第 6 题 申请高级管理人员任职资格，应当具备（　　）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

第 7 题 下列不属于资产配置需要考虑的因素是（　　）。

第 4 题 封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（　　）。

第 5 题 构成托管人内部控制的基础是（　　）。

第 3 题 当市场利率降低时，债券的价格通常会（　　）。

第 1 题 选择市盈率和市净率较低股票的理论基础是，这两类股票的股价有（　　）支持。

第 2 题 目前，我国封闭式基金的募集期限一般为（　　）个月。