2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷3

第 160 题 买人并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期的投资。（　　）

第 159 题 风险调整的方法中，詹森指数衡量的是差异收益率，而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。（　　）

第 156 题 目前，我国基金管理公司的形式主要是有限责任公司和股份有限公司两种类型。（　　）

第 157 题 在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（　　）

第 158 题 当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价现象。（　　）

第 155 题 契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。（　　）

第 154 题 凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。（　　）

第 151 题 资产组合理论表明，资产问关联性高的多元化证券组合可以有效地降低个别风险。（　　）

第 153 题 基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担。（　　）

第 152 题 现金流贴现模型下股票永远支付固定的股利。（　　）

第 150 题 各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（　　）

第 149 题 当日赎回的货币市场基金份额自第二日起不享有基金的分配权益。（　　）

第 147 题 资产流动性越高，买卖价差在价格中的比重越小。（　　）

第 148 题 基金托管人可以适当挪用部分基金资产。（　　）

第 144 题 资产配置是投资过程中最重要的环节之一。（　　）

第 145 题 美国将投资基金称作单位信托基金。（　　）

第 146 题 一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。（　　）

第 142 题 市场行为最基本的表现是成交价和成交量。（　　）

第 143 题 企业法人的分立、合并，其权利和义务由变更后的法人享有和承担。（　　）

第 141 题 基金托管人应对每一个基金单独设账，分账管理。（　　）

第 139 题 ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。（　　）

第 140 题 股票基金的管理费率可以超过3%。（　　）

第 138 题 对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。（　　）

第 137 题 基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。（　　）

第 136 题 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。（　　）

第 134 题 交易型开放式指数基金(ETF)只在一级市场存在交易。（　　）

第 135 题 收入型基金以资本利息为目标。（　　）

第 133 题 基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。（　　）

第 132 题 投资组合理论为投资者提供了如何确定最优资产组合的方法和行动指南，而APT模型则回答了假定所有的投资者均按照马柯威茨模型构建组合并在有效前沿上投资的证券定价问题。 （　　）

第 130 题 几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。（　　）

第 131 题 基金托管人在中央债券综合业务系统中，采取专人结算的方式办理债券结算。 （　　）

第 128 题 开放日的收益公告是指市场货币基金于每个开放日的次日，在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。（　　）

第 129 题 当市场变现强烈的上升或下降时，恒定混合策略在市场向上变动时获得了利润，在市场向下运动时减少了损失。（　　）

第 127 题 基金管理人可以根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准。 （　　）

第 125 题 按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。 （　　）

第 126 题 收入型基金的投资目标是资本的长期增值而不是现金收益。（　　）

第 123 题 资产配置实际上反映了基金经理对各个市场走势的预测能力，因此，资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。（　　）

第 124 题 当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，投资组合保险策略的效果将优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略。（　　）

第 122 题 依据简单过滤器规则，如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就买人该股票。（　　）

第 121 题 基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪分析。（　　）

第 119 题 基金信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的不利风险因素。（　　）

第 118 题 基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。（　　）

第 120 题 基金规模越大，基金托管费率越高。（　　）

第 116 题 当投资组合价值因风险资产收益率的提高而下降时，风险资产的投资比例随之下降，反之则上升。（　　）

第 117 题 根据《证券投资基金法》的要求，开放式基金的设立募集期限自基金设立申请批准之日起计算，不超过3个月。（　　）

第 115 题 基金产品设计包含三方面重要的信息输入：客户需求信息、投资运作信息和产品市场信息。（　　）

第 114 题 当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用规避和现金流匹配的策略。（　　）

第 111 题 一般情况下，开放型基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。（　　）

第 112 题 交易是实现基金经理投资指令的最后环节。（　　）

第 113 题 基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。（　　）

第 109 题 公司型基金必须聘用专业的基金管理人从事基金管理，契约型基金可以聘请、也可以不聘请基金管理人。（　　）

第 110 题 目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。（　　）

第 107 题 货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。（　　）

第 108 题 基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。 （　　）

第 104 题 基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。（　　）

第 106 题 2004年10月，在封闭式基金成功试点的基础上，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》。（　　）

第 105 题 根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。（　　）

第 102 题 基金资产应独立于基金管理人的资产，但可与基金托管人的资产混合记账。（　　）

第 103 题 基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。（　　）

第 101 题 主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常称为指数型基金。（　　）

第 99 题 下列属于基金持仓结构分析指标的是（　　）。

第 100 题 开放式基金收取费用的方式应当在（　　）中予以载明。

第 98 题 我国基金信息披露制度体系包括（　　）。

第 97 题 基金销售机构内部控制应履行（　　）的原则。

第 96 题 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下说法正确能是（　　）。

第 95 题 贯穿资产配置过程的主要方法是（　　）。

第 94 题 根据我国法规规定，基金管理公司的主要股东应具备的条件有（　　）。

第 92 题 基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容包括（　　）。

第 93 题 投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有（　　）。

第 91 题 下列属于基金的重要事件的有（　　）。

第 90 题 分组比较就是根据（　　），将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。

第 88 题 关于可行域，下列描述正确的是（　　）。

第 89 题 马柯威茨投资组合理论的主要缺陷有（　　）。

第 86 题 基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，芏要包括（　　）。

第 85 题 基金估值过程中可能发生的风险点有（　　）。

第 87 题 根据我国基金管理公司实践，在衡量基金产品线的宽度时，通常根据基金产品的风险收益特征进行的分类包括（　　）。

第 84 题 下列有关认购费率的说法，正确的是（　　）。

第 83 题 下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的是（　　）。

第 82 题 我国的投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（　　）。

第 81 题 上海证券交易所按照成交面值的0.05%收取登记过户费，是由（　　）来平分。

第 79 题 下列关于基金管理公司独立董事任职资格的说法，不正确的有（　　）。

第 80 题 成长型基金的主要投资对象包括（　　）。

第 78 题 BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在心理认知偏差，即指（　　）。

第 76 题 我国投资者一般可选择（　　）等方式认购ETF份额。

第 77 题 下列不属于ETF相关信息披露义务人应遵守的业务规则是（　　）。

第 74 题 基金业务的前台系统应有的功能包括（　　）。

第 75 题 基金管理公司内部控制包括（　　）。

第 72 题 基金收益来源有（　　）。

第 73 题 交易所资金清算包括（　　）。

第 71 题 用来描述公司成长性的指标有（　　）。

第 70 题 开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过（　　）等代销机构销售基金的方法。

第 69 题 下列关于凸性的说法，正确的有（　　）。

第 66 题 下列关于虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的描述，正确的是（　　）。

第 68 题 基金管理人对基金契约的变更必须建立在（　　）基础上，并对基金持有人提供相应的保护。

第 67 题 计价错误的处理措施包括（　　）。

第 65 题 “专人服务”是为投资额较大的（　　）提供的最具个性化的服务。

第 64 题 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关基金份额持有人大会的召开方式的说法，正确的有（　　）。

第 62 题 适合入选收入型组合的证券有（　　）。

第 63 题 以下关于基金托管人与基金管理人关系的说法，正确的是（　　）。

第 59 题 封闭式基金（　　）披露一次基金份额净值。

第 60 题 以下关于行为金融理论的描述，错误的是（　　）。

第 61 题 在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内（　　）等信息。

第 57 题 下列关于基金费用的说法，错误的是（　　）。

第 58 题 买入并持有策略是（　　）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

第 55 题 下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（　　）。

第 56 题 （　　）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

第 54 题 假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、一5%、一3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为（　　）。

第 53 题 （　　）使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。

第 52 题 择时能力是指（　　）能力。

第 50 题 保本基金将大部分资金投资于（　　）。

第 51 题 按目前法规，货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的（　　）。

第 48 题 独立的理财顾问不可以是（　　）。

第 49 题 下列基金类型中，投资风险最高的是（　　）。

第 46 题 投资者参与认购开放式基金，分（　　）个步骤。

第 45 题 如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券的净值约（　　）。

第 47 题 一般而言，全球资产配置的期限为（　　）。

第 44 题 资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（　　）。

第 43 题 （　　）是债券投资者面临的主要风俭。

第 40 题 基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（　　）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

第 41 题 1987年，（　　）股票市场中众多投资组合保险策略的实施加剧了当时市场环境恶化的过程。

第 42 题 股票投资风格指数是对股票投资风格进行（　　）的指数。

第 39 题 在基金管理公司组织架构中，（　　）拥有对管理基金的投资事务的决策权。

第 38 题 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（　　）负责办理。

第 36 题 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于（　　）亿元人民币。

第 37 题 通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（　　）。

第 34 题 契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由（　　）来规范。

第 33 题 代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（　　）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

第 35 题 当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（　　）时，基金管理人应进行临时报告。

第 32 题 下列不属于证券投资基金的作用的是（　　）。

第 31 题 影响风险溢价的因素不包括（　　）。

第 29 题 下列各项中，属于基金临时信息披露的是（　　）。

第 28 题 公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（　　）依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

第 30 题 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转人AT系统，自（　　）日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

第 27 题 对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，（　　）。

第 26 题 基金（　　）对其资产按规定进行估值。

第 25 题 每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，应低于这只基金买卖证券年成交量的（　　）。

第 24 题 （　　）是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

第 22 题 证券组合管理的目标是（　　）。

第 23 题 资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是（　　）。

第 21 题 （　　）是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。

第 20 题 （　　）是投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则。

第 19 题 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（　　）对基金择时能力进行衡量的方法。

第 18 题 以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，从而投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金是（　　）。

第 17 题 基金合同是约定基金管理人、（　　）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

第 15 题 下列关于股票价值估值的描述，正确的是（　　）。

第 16 题 法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（　　）。

第 14 题 收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（　　）短期债券收益率。

第 12 题 以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益一风险搭配的证券投资基金是（　　）。

第 13 题 开放式基金份额的申购与赎回是在（　　）之间进行的。

第 11 题 反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，衡量证券承担系统风险水平的指数是（　　）。

第 10 题 混合型基金的风险（　　）股票基金，预期收益则要（　　）债券基金。

第 9 题 下列不属于基金管理人信息披露范围的是（　　）。

第 8 题 根据中国证监会对基金类别的分类标准，（　　）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

第 5 题 在（　　）募集资金可以进行（　　）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

第 6 题 基金资产不需要承担的费用是（　　）。

第 7 题 （　　）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

第 3 题 以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括（　　）。

第 4 题 我国目前只能由（　　）担任基金管理人。

第 1 题 基金管理公司自成立之日起（　　）内必须开业，逾期没有开业的，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。

第 2 题 以下不属于基金募集申请材料的是（　　）。