2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷1

第 160 题 对于股票价格表现而言，一般一天有几个比较重要的价格：开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价。而道氏理论认为在所有价格中，全天最高价最重要。 （　　）

第 158 题 根据《证券投资基金法》规定，基金公司、证券公司、商业银行等机构可从事基金的募集活动。（　　）

第 159 题 ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。（　　）

第 157 题 流动性偏好理论认为远期利率应该是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。（　　）

第 156 题 证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。（　　）

第 155 题 在其他条件不变的情况下，债券的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益率则越低。（　　）

第 153 题 与其他会计主体相比，基金计量的明显特征在于其计量属性为历史成本。（　　）

第 154 题 证券投资基金与股票、债券同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。（　　）

第 151 题 詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整收益衡量指标。（　　）

第 152 题 T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。（　　）

第 149 题 基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。（　　）

第 150 题 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。（　　）

第 148 题 基金预期净收益是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。（　　）

第 146 题 一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。（　　）

第 147 题 以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。（　　）

第 143 题 ETF的基金净值报价率较LOF的基金净值报价率要低。（　　）

第 144 题 证券投资基金一般逐日结转损益。（　　）

第 145 题 我国基金核算以人民币为记账本位币，以国际流通货币为记账单位。（　　）

第 142 题 目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。（　　）

第 141 题 投资组合保险策略的支付曲线是直线。（　　）

第 139 题 我国《证券投资基金法》规定：“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。” （　　）

第 140 题 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。 （　　）

第 138 题 基金进行利润分配时，不会导致基金份额的上升或下降。（　　）

第 136 题 基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。（　　）

第 137 题 基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。（　　）

第 134 题 基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。（　　）

第 135 题 目前，我国证券投资基金的管理费按基金资产总值的一定比例逐日计提。（　　）

第 132 题 基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。（　　）

第 133 题 我国基金监管的首要目标是保障市场的公平、效率和透明。（　　）

第 131 题 如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标价格指数的成分股数目，其可以使用市值法或分层法来构造具体的投资组合。（　　）

第 130 题 2003年年底前对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税，自2004年1月1日起免征。（　　）

第 129 题 在熊市中，基金经理应提高基金组合的β值。（　　）

第 127 题 小公司效应就是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。（　　）

第 128 题 基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。 （　　）

第 125 题 基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。（　　）

第 124 题 资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。（　　）

第 126 题 对基金托管人从事基金托管活动取得的收入，应征收企业所得税。（　　）

第 122 题 基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的各类定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。（　　）

第 123 题 收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。（　　）

第 121 题 资本资产套利模型认为，当市场存在套利机会时，投资者对这一机会的利用便会改变对原来各种证券的持有比例，逐渐使得套利机会消失，最终各种证券价格自动归位。（　　）

第 120 题 基金向投资者分配股息、红利、利息时，要代扣、代缴个人所得税。（　　）

第 118 题 基金份额净值是按照每个开放日闭市后当日基金份额的份额数量除以基金资产净值计算。（　　）

第 119 题 久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。（　　）

第 117 题 股票投资风险管理的目的就是分散风险和实现收益最大化。（　　）

第 116 题 基金特雷诺指数是一种用全部风险来计算的风险调整收益衡量方法。 （　　）

第 115 题 开放式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。（　　）

第 114 题 有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。（　　）

第 113 题 证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。（　　）

第 112 题 基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。（　　）

第 110 题 基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次。（　　）

第 111 题 据有关规定，我国开放式基金申购费的法定上限低于赎回费的法定上限。（　　）

第 108 题 基金管理费费率和基金托管费费率都由基金管理人确定。（　　）

第 109 题 基金管理公司不可以设立分公司。（　　）

第 107 题 证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。（　　）

第 106 题 基金规模越大，基金管理费率越高，基金风险程度越高，基金管理费率越低。（　　）

第 105 题 指数基金通常采取积极主动的投资策略。（　　）

第 104 题 战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。（　　）

第 103 题 消极战略力图使投资组合中的股票所占的权重与其在市场指数中的权重一致。 （　　）

第 102 题 一般买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。认同程度大，成交量大；认同程度小，成交量小。（　　）

第 101 题 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的墓金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督机构备案。（　　）

第 99 题 基金份额持有人享有的权利包括（　　）。

第 100 题 按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票投资风格划分为（　　）。

第 98 题 关于赎回风险，下列说法正确的是（　　）。

第 96 题 在我国下列收入中，必须征收营业税的是（　　）。

第 97 题 中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为（　　）。

第 95 题 测试债券价格的波动性，通常使用的计量指标有（　　）。

第 94 题 开放式基金的费用主要包括（　　）。

第 93 题 QDⅡ基金在披露相关信息时，（　　）。

第 92 题 依据行为金融理论的研究结果，下列属于投资者心理偏差与投资者非理性行为的是（　　）。

第 91 题 场外资金清算流程包括（　　）。

第 90 题 基金份额持有人享有基金（　　）。

第 87 题 基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有（　　）。

第 89 题 2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金类别分为（　　）。

第 88 题 价值型股票可以进一步被细分为（　　）。

第 85 题 买人并持有策略适用于（　　）。

第 86 题 目前，我国的基金公司可以从事的业务有（　　）。

第 82 题 公司内部控制系统一般包括（　　）。

第 83 题 目前国际应用较多的基本分析方法有（　　）。

第 84 题 （　　）等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。

第 81 题 目前，我国（　　）买卖基金的差价收入不征收营业税。

第 80 题 基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有的行为是（　　）。

第 79 题 持有证券的上市公司行为的核算涉及（　　）等公司行为的核算。

第 78 题 关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是（　　）。

第 76 题 营销环境由微观环境和宏观环境组成，微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括（　　）等。

第 75 题 基金信息披露监管的规范性文件包括（　　）。

第 77 题 基金的费用包括（　　）。

第 74 题 基金财产保管的内容有（　　）。

第 73 题 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（　　）。

第 72 题 基本管理制度主要包括（　　）。

第 71 题 以下对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述，正确的是（　　）。

第 70 题 我国基金销售渠道包括（　　）。

第 69 题 基金的监管原则包括（　　）。

第 68 题 一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有（　　）。

第 67 题 以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（　　）。

第 66 题 下列关于证券投资基金的说法，正确的有（　　）。

第 64 题 下列关于无差异曲线的表述，正确的有（　　）。

第 63 题 封闭式基金与开放式基金的主要区别表现在（　　）。

第 65 题 基金的场外资金清算包括（　　）。

第 62 题 下列关于封闭式基金的说法，正确的有（　　）。

第 61 题 基金投资决策过程涉及的部门有（　　）。

第 60 题 基金投资于股票和债券的所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了（　　）的发生。

第 59 题 基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订（　　），明确双方的权利和义务。

第 58 题 下列有关道氏理论的说法，正确的是（　　）。

第 57 题 假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（　　）元。

第 56 题 朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是（　　）。

第 54 题 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按（　　）为基础收取。

第 55 题 （　　）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

第 53 题 指数化投资策略韵目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以（　　）的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。

第 52 题 （　　），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

第 49 题 完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为l2%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为（　　）。

第 50 题 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，这体现了基金信息披露的（　　）原则。

第 51 题 依照税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入（　　）。

第 47 题 营销组合的四大要素不包括（　　）。

第 48 题 在我国，货币型开放式基金的赎回采用（　　）原则。

第 45 题 预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（　　）。

第 46 题 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为（　　）。

第 42 题 考察基金产品线的内涵角度一般不包括（　　）。

第 44 题 （　　）是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

第 43 题 对（　　）而言，无差异曲线为水平线。

第 40 题 下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是（　　）。

第 41 题 假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0．48和0．52,那么（　　）。

第 39 题 基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资本应当不低于（　　）人民币。

第 38 题 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括（　　）。

第 36 题 证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时，应经（　　）以上独立董事同意。

第 37 题 基金持有人大会采用通信方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在（　　）个工作日内连续公布相关提示性公告。

第 35 题 混合基金是指（　　）。

第 33 题 基金上市交易公告书的编制主体是（　　）。

第 34 题 各托管银行应对基金托管业务技术系统进行数据备份，这是其（　　）特征的体现。

第 31 题 由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（　　）。

第 32 题 套利定价理论的提出者是（　　）。

第 28 题 国内第一只契约型开放式证券投资基金是（　　）。

第 29 题 （　　）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

第 30 题 以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户是（　　）。

第 26 题 中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起（　　）个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

第 27 题 关于保本基金，以下说法错误的是（　　）。

第 25 题 基金收益来源中，存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息（　　）计提。

第 24 题 ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法，保留小数点后（　　）。

第 23 题 （　　）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

第 21 题 （　　）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。

第 22 题 基金银行存款的定义是（　　）。

第 19 题 对股票按公司规模分类是基于（　　）。

第 20 题 母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（　　）。

第 18 题 在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为人民币（　　）。

第 16 题 股票投资的小公司效应是一种（　　）。

第 17 题 下列有关基金资产账户管理的说法，错误的是（　　）。

第 14 题 适用于资本环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态的策略是（　　）。

第 15 题 信息披露人应在重大事件发生之日起（　　）日内编制并披露临时报告书。

第 13 题 下列各项中，不属于基金合同当事人的是（　　）。

第 12 题 封闭式基金的利润分配，每年不得少于（　　）次。

第 10 题 已知两种股票A、B的β系数分别为0．75、1．10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为（　　）。

第 11 题 积极型股票投资战略的重要标志之一是（　　）。

第 9 题 QDⅡ基金不可用（　　）为计价货币募集。

第 8 题 （　　）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

第 7 题 反映两个证券收益率之间的走向关系的是（　　）。

第 6 题 （　　）是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，（　　）则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

第 4 题 ETF基金最早产生于（　　）。

第 5 题 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（　　）人民币。

第 3 题 基金经理管理基金未满（　　）主动提出辞职的，应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定，并向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。

第 2 题 如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（　　）。

第 1 题 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（　　）。