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- A．信息比率
- B．特雷诺指数
- C．夏普指数
- D．詹森指数
- A．类似基金
- B．各种绩效评估模型
- C．各种风险调整收益指标
- D．市场指数
- A．债券指数化可以获得超越市场的收益
- B．积极型的债券投资组合的业绩并不好
- C．指数化组合管理所收取的管理费用较低
- D．有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
- A．时间成分
- B．票息
- C．收益成分
- D．票息再投资收益
- A．平行移动
- B．非平行移动
- C．直线移动
- D．曲线移动
- A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益
- B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此即便内幕信息持有者也无法获得超额回报
- C．20世纪60年代，美国芝加哥大学教授尤金?法默提出了著名的有效市场假设理论
- D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益
- A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
- B．市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪
- C．交易量在确定趋势中有重要作用
- D．收盘价是最重要的价格
- A．一般情况下，个人的生命周期是影响资产配置的最主要因素
- B．在最初的工作累积期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险
- C．进人工作稳固期以后，收入相对而言高于需求，投资应偏向风险高、收益高的产品
- D．当进入退休期以后，支出高于收入，对长远资金来源的需求也开始降低，可选择风险较低但收益稳定的产品
- A．信息在市场中自由流动
- B．不考虑对红利、股息和资本利得的征税
- C．不考虑交易成本
- D．在借贷和卖空上没有限制
- A．存在反应不足现象
- B．存在日历异常效应
- C．存在事件异常效应
- D．存在公司异常效应
- A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
- B．货币市场基金可投资于股票
- C．基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
- D．基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易
- A．对基金行业高级管理人员的资格审核
- B．对基金从业机构日常经营活动的监管
- C．对基金相关人员从业行为的监管
- D．对基金运作各环节的监管
- A．销售的基金产品是否经过核准
- B．销售主体是否具备相应资格
- C．基金销售过程中是否遵循适用性原则
- D．基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规
- A．期初基金份额总额
- B．期间基金总申购份额
- C．期末基金份额总额
- D．期间持有人结构
- A．基金份额持有人大会的召开
- B．更换基金管理人或托管人
- C．基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动
- D．基金份额净值计价错误达基金份额净值的0．25%
- A．上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
- B．上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
- C．机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
- D．持有人户数、户均持有基金单位
- A．新闻媒介
- B．股东
- C．业内机构
- D．监管机构
- A．具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征
- B．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案
- C．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
- D．系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
- A．在市场变动时，不采取行动
- B．支付模式为直线
- C．在熊市时较为有利
- D．对市场流动性要求小
- A．行政管理部
- B．信息技术部
- C．财务部
- D．研究部
- A．价量齐升
- B．价涨量稳
- C．价涨量缩
- D．价稳量缩
- A．发行人类型
- B．发行人的信用度
- C．期限结构
- D．流动性
- A．调查、收集、反映业内意见和建议
- B．研究、论证业内相关政策与方案
- C．受理基金管理公司的投诉，并调解其纠纷
- D．协助开展业内教育培训、国际交流与合作
- A．指数投资策略
- B．市场异常策略
- C．以基本分析为基础的投资策略
- D．以技术分析为基础的投资策略
- A．《证券投资基金法》
- B．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
- C．《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》
- D．《基金销售业务信息管理平台管理规定》
- A．建立凭证管理制度
- B．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算
- C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
- D．建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
- A．对参与银行间同业拆借市场交易的监督
- B．对基金投资范围的监督
- C．基金资产的投资组合比例的监督
- D．对基金管理人选择存款银行的监督
- A．监管目标
- B．监管机构
- C．监管对象
- D．监管内容
- A．四大国有商业银行
- B．交通银行
- C．招商银行
- D．深圳发展银行
- A．银行存款账户
- B．结算备付金账户
- C．证券交易所证券账户
- D．银行间市场债券托管账户
- A．签署基金合同阶段
- B．基金募集阶段
- C．基金运作阶段
- D．基金终止阶段
- A．第一只以债券投资为主的债券基金是南方宝元债券基金
- B．第一只系列基金是招商安泰系列基金
- C．第一只具有保本特色的基金是南方避险增值基金
- D．第一只货币型基金是华安现金富利基金
- A．股票市场
- B．生产领域
- C．债券市场
- D．消费市场
- A．提供基金基础知识、相关法律法规等投资咨询功能
- B．对基金交易账户及投资人的信息管理
- C．交易功能
- D．为基金投资人提供服务的功能
- A．国际经济形势
- B．国内经济状况与发展动向
- C．通货膨胀
- D．社会制度
- A．基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态
- B．基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力
- C．基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力
- D．基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态
- A．投资目标
- B．投资范围
- C．投资约束
- D．组合风险
- A．确定证券投资政策
- B．进行证券投资分析
- C．组建证券投资组合
- D．投资组合业绩评估
- A．可同时采用中、英文，并以英文为准
- B．可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
- C．当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性
- D．QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息
- A．大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称做债券的凸性
- B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
- C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
- D．当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益
- A．合法性原则
- B．完整性原则
- C．灵活性原则
- D．审慎性原则
- A．基金基本情况
- B．会计报表的编制基础
- C．关联方关系及其交易
- D．金融工具风险及管理
- A．基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开
- B．不同基金财产的债权债务不得相应抵消
- C．基金托管人没有单独处分基金财产的权利
- D．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
- A．总经理提名
- B．董事会聘任
- C．报中国证监会批准
- D．可以由基金经理兼任
- A．密押
- B．业务用章
- C．支票
- D．会计档案
- A．对特定岗位缺乏强制性的约束
- B．内部控制制度执行不力、监察体系不完善
- C．缺乏风险度量的措施
- D．缺乏合理的净值估算系统
- A．基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任
- B．基金财务指标
- C．基金净值表现
- D．基金投资组合报告
- A．无形性
- B．专业性
- C．多样性
- D．易消失性
- A．保本期
- B．保本比例
- C．赎回费
- D．担保人
- 110
-
71．货币市场基金需披露( )。
- A．基金份额净值
- B．每份基金收益
- C．每万份基金净收益
- D．7日年化收益率
- A．会计核算
- B．资产保管
- C．投资管理
- D．净值复核
- A．投资风险管理制度
- B．财务风险控制制度
- C．信息技术系统风险控制制度
- D．程序性风险管理制度
- A．公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易
- B．公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司
- C．公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利；契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权
- D．公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回
- A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则
- B．维护基金份额持有人的权益
- C．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
- D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
- 115
-
66．基金清算程序是( )。
- A．基金清算小组接管基金资产
- B．确认和清理基金资产
- C．对基金资产进行估价
- D．对基金资产进行分配
- A．基金投资人
- B．基金托管人
- C．基金管理人
- D．基金监管人
- A．审计费
- B．律师费
- C．托管费
- D．分红手续费
- A．授权制度
- B．门禁制度
- C．内外网分离制度
- D．实名制
- A．曲线图
- B．交易数据
- C．交易价格
- D．会计报表
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．所管理的基金资产规模
- B．基金投资取得的业绩
- C．基金管理公司对基金资产的运作和管理能力
- D．对基金持有人提供的产品及相关服务
- A．股东大会基本上是流于形式
- B．董事会一般由内部董事和外部董事组成
- C．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行
- D．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营
- A．高
- B．为正
- C．为零
- D．为负数
- A．股票基金
- B．债券基金
- C．货币市场基金
- D．混合基金
- A．每月终了后3个工作日内
- B．每月终了后5个工作日内
- C．每月终了后7个工作日内
- D．每月终了后10个工作日内
- A．基金面值
- B．基金的发行价格
- C．1．01元
- D．基金单位的资产净值
- A．1． 00元
- B．1．01元
- C．1．02元
- D．1．03元
- A．基金契约
- B．招募说明书
- C．托管协议
- D．代销协议
- A．1—3
- B．3—5
- C．5—7
- D．7—9
- A．现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率
- B．在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论
- C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
- D．市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大 ，
- A．英国“海外及殖民地政府信托”
- B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
- C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
- D．麦哲伦基金
- A．资产中较大比例投资于无风险资产
- B．不愿意投资于市场资产组合
- C．平均分配市场资产组合和无风险资产
- D．愿意将资金投资于市场资产组合
- A． 70%
- B．80%
- C．90%
- D．60%
- A．收益高低
- B．资产组合
- C．风险分散
- D．行业分布
- A．短期性
- B．中长期
- C．流动性
- D．长期性
- A．法律手段
- B．行政手段
- C．经济手段
- D．教育手段
- A．消极的股票风格管理
- B．积极的股票风格管理
- C．稳健的股票风格管理
- D．激进的股票风格管理
- A．30和5
- B．5和30
- C．7．5和5
- D．7．5和30
- A．T
- B．T+1
- C．T+2
- D．T-l
- A．3
- B．5
- C．10
- D．15
- A．资本资产定价( CAPM)
- B．证券市场线(SML)
- C．套利定价模型(APT)
- D．资本市场线(CML)
- A．查尔斯?道
- B．汉密尔顿
- C．雷亚
- D．夏普
- A．弱势有效市场
- B．半强势有效市场
- C一强势有效市场
- D．半弱势有效市场
- A．本期利润
- B．本期已实现收益
- C．期末可供分配利润
- D．未分配利润
- A．10
- B．15
- C．20
- D．30
- A．特雷诺指数
- B．M<SUP>2</SUP>测度
- C．夏普指数
- D．詹森指数
- A．降低风险和获得平均市场利润
- B．消除证券投资风险
- C．分散风险和获得平均市场利润
- D．分散风险和实现收益最大化
- A．1/3
- B．1/2
- C．2/3
- D．3/4
- A．资产负债表
- B．基金经营业绩表
- C．基金收益分配表
- D．现金流量表
- A．基金份额持有人大会
- B．基金登记机构
- C．基金管理人
- D．基金托管人
- A．场内外转换
- B．实物申购赎回机制
- C．套期保值
- D．跟踪指数
- A．正面型与负面型
- B．稳健型与激进型
- C．积极型与消极型
- D．风险型与收益型
- A．成功概率=P<SUB>1</SUB>+P<SUB>2 </SUB>
- B．成功概率=1 -P<SUB>1</SUB>- P<SUB>2</SUB>C．成功概率=P<SUB>1</SUB>×P<SUB>2 </SUB>
- D．成功概率=P<SUB>1</SUB>+P<SUB>2</SUB>-1
- A．交易所及时电话通知，给予提醒
- B．交易所将向监管部门专题汇报
- C．直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
- D．移交稽查部门立案调查
- A．0． 25%
- B．0．33%
- C．0．50%
- D．1．5%
- A．资产保管
- B．资金清算
- C．投资监督
- D．会计核算和估值
- A．下降
- B．上升
- C．保持不变
- D．先上升后下降
- A．统计干扰
- B．投资目标
- C．风险水平
- D．比较基准
- A．中国证监会
- B．基金登记机构
- C．基金管理公司
- D．基金托管人
- 160
-
22．技术分析的鼻祖是( )。
- A．股利贴现模型
- B．道氏理论
- C．超买超卖指标
- D．价量关系指标
- A．3%
- B．5%
- C．10%
- D．15%
- A．基金份额面值和基金发售费用
- B．基金份额面值和基金管理费用
- C．基金份额面值和注册登记费用
- D．基金份额面值和销售服务费用
- A．交易所交易资金清算
- B．全国银行间债券市场交易资金清算
- C．场外资金清算
- D．场内资金清算
- 164
-
- A．方差
- B．贝塔值
- C．标准差
- D．基点价格值
- A．1． 09
- B．1．15
- C．1．35
- D．1．53
- A．非现场检查
- B．现场检查
- C．自律性管理
- D．不定期检查
- A．外在因素
- B．内在因素
- C．个人自身因素
- D．环境因素
- A．3
- B．6
- C．9
- D．12
- 170
-
11．特雷诺指数考虑的是( )。
- A．总风险
- B．市场风险
- C．非系统风险
- D．部门风险
- A．以技术分析为基础的投资策略
- B．以基本分析为基础的投资策略
- C．市场异常策略
- D．指数型投资策略
- A．50%
- B．60%
- C．80%
- D．90%
- A．平均价
- B．收盘价
- C．开盘价
- D．预期收益的现值
- A．基金净值收益率
- B．特雷诺比率
- C．基准组合收益率
- D．夏普比率
- A．58．33%
- B．68．33%
- C．75%
- D．83．33%
- A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益
- B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报
- C．20世纪60年代，美国经济学家哈里?马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论
- D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益
- A． 3‰
- B．1．5‰
- C．1‰
- D．0．5‰
- A．对基金份额持有人的监管
- B．对基金服务机构的监管
- C．对基金运作的监管
- D．对基金高级管理人员的监管
- A．投资者
- B．基金托管人
- C．基金管理人
- D．基金注册登记机构
- A．营销程序规范
- B．目标客户确定．
- C．营销组合设计
- D．营销过程管理
