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- A．目标市场与客户的确定
- B．营销环境的分析
- C．营销组合的设计
- D．营销过程的管理
- A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
- B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
- C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
- D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
- A．保证基金资产的安全
- B．依法处分基金财产
- C．严守基金商业秘密
- D．防范和化解经营风险
- A．逆向选择
- B．道德风险
- C．基金价格波动性
- D．基金投资风险
- A．账务
- B．头寸
- C．资产净值
- D．业绩表现数据
- A．基金管理费
- B．基金托管费
- C．信息披露费
- D．基金风险费
- A．会计主体是证券投资基金
- B．会计分期细化到日
- C．会计分期细化到月
- D．基金资产的初始确认日即为公允价值计量日，其变动计人当期损益的金融资产
- A．使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回
- B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
- C．为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台
- D．交易费用较传统的柜台销售方式存有很大的成本优势
- A．基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知管理人
- B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令
- C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令
- D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
- A．刻制基金业务片章、财务用章
- B．开立基金的各类资金账户、证券账户
- C．建立基金账册
- D．将与基金有关参数输入监控系统
- A．直销
- B．代销
- C．分销
- D．零售
- A．个人投资者
- B．集体投资者
- C．机构投资者
- D．机关投资者
- A．服务性
- B．专业性
- C．持续性
- D．适用性
- A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
- B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
- C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
- D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算确保基金资产的安全
- A．保证基金资产的安全
- B．保证基金资产的保值增值
- C．依法处分基金财产
- D．严守商业秘密
- A．估值计算方法错误
- B．估值操作程序错误
- C．估值系统参数设置错误
- D．导人数据错误
- A．在有效市场中，消极型管理是最佳选择
- B．如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
- C．如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
- D．积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平
- A．对市场有效性的制定不同
- B．分析结果不同
- C．分析基础不同
- D．使用的分析工具不同
- A．正相关
- B．不相关
- C．相关程度低
- D．负相关
- A．低市盈率股票
- B．收益型股票
- C．防御型股票
- D．逆势型股票
- A．隶属丁保险公司的基金管理公司
- B．隶属于商业银行的基金管理公司
- C．由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司
- D．由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司
- A．基金在规范化运作方面得到很大的提高
- B．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金
- C．机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者
- D．对老基金进行了全面规范清理
- A。基金份额持有人是基金投资者
- B．基金份额持有人是基金受益人
- C．基金份额持有人是基金资产的所有者
- D．基金份额持有人是基金产品的管理者
- A．基金管理人
- B．注册登记机构
- C．律师事务所
- D．基金评级公司
- A．权证分红
- B．现金分红
- C．股票分红
- D．分红再投资转换为基金份额
- A．封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限
- B．封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的
- C．封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回
- D．封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的
- A．处于封闭期内的LOF份额
- B．处于冻结状态的LOF份额
- C．处于募集期内的LOF份额
- D．分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额
- A．交易佣金
- B．证管费
- C．上市年费
- D．信息披露费
- A．最大可能地增加投资对象
- B．降低证券投资风险
- C．实现证券投资收益最大化
- D．获得市场平均收益
- A．未知价交易原则
- B．确定价原则
- C．份额申购、金额赎回原则
- D．金额申购、份额赎回原则
- A．配股
- B．债券
- C．转增股
- D．权证
- A．大型资本股票
- B．小型资本股票
- C．混合型资本股票
- D．稳定类股票
- A．前端收费模式
- B．分期收费模式
- C．后端收费模式
- D．净额费率
- A．价格优先
- B．资本优先
- C．数量优先
- D．时间优先
- A．如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
- C．估值日无市价的，应采用市场参与者普遍认可且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
- A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则
- B．严格授权控制
- C．强化内部监察稽核控制
- D．建立科学严密的风险管理系统
- A．基金的投资目标
- B．比较基准
- C．基金的风险水平
- D．基金组合的稳定性
- A．将基金契约报中国证监会审核批准
- B．复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告
- C．复核开放式基金公开说明书
- D．编制并公告临时报告书，按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行
- A．动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略
- B．大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程
- C．动态资产配置的目标在于，不提高非系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬
- D．大多数动态资产配置过程一般具有相同原则和结构，但实施准则各不相同
- A．法律手段
- B．政治手段
- C．行政手段
- D．经济手段
- A．全球资产配置
- B．股票、债券资产配置
- C．行业风格资产配置
- D．资产混合配置
- A．对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
- B．交易清算、资金处理的功能
- C．提供投资资讯功能
- D．对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
- A．开放式基金份额净值
- B．封闭式基金份额净值
- c．基金份额面值
- D．二级市场价格
- A．证券公司
- B．独立的理财顾问
- C．商业银行
- D．基金超市
- A．基金上市交易草案
- B．基金合同草案
- C．基金托管协议草案
- D．招募说明书草案
- 106
-
75.基金运营部包括( )。
- A．行政管理部
- B．机构理财部
- C．信息技术部
- D．市场营销部
- A．债券规模
- B．到期时间
- C．债券现金流
- D．市场利率
- A．基金管理人所在地
- B．基金托管人所在地
- C．上市交易的证券交易所
- D．有关销售机构及其网点
- A．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等
- B．保证交易价格形成的公平性
- C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
- D．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
- A．债券收入现金流本身的税收特性不同
- B．全部利率反向变化
- C．纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长
- D．价格走向与预期相反
- A．基金买卖股票、债券的差价收入
- B．企业投资者买卖基金份额获得的差价收入
- C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
- D．基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入
- A．基金合同生效公告
- B．上市交易公告书
- C．相关基金半年度报告
- D．相关基金年度报告
- A．客户
- B．促销
- C．分销
- D．产品
- A．封闭式基金
- B．契约型基金
- C．开放式基金
- D．公司型基金
- A．商业银行与保险公司
- B．证券公司
- C．金融咨询机构
- D．基金管理公司
- A．变更投资顾问
- B．投资顾问主要负责人变动
- C．经理人变动
- D．QDII基金变更境外托管人
- A．基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会
- B．基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所
- C．基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告
- D．基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告，基金无须再行公告
- A．公开信息披露
- B．客户理财顾问服务
- C．投资选择
- D．内幕信息披露
- A．买卖股票、债券的减价收入
- B．债券的利息收入
- C．股票的股息红利收入
- D．其他收入
- A．员工自律
- B．部门各级主管的检查监督
- C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
- A．资金账户的开立
- B．资金账户的更名
- C．资金账户的销户
- D．资金账户的预留印鉴
- A．基金评级机构律师事务所
- B．基金投资咨询公司 基金评级机构
- C．基金评级机构基金投资咨询公司
- D．律师事务所基金评级机构
- A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高
- B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
- C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
- D．常见的保本比例介于80%—100%之间
- A．现金流贴现模型
- B．零增长模型
- C．不变增长模型
- D．市盈率估价模型
- A．账务复核
- B．头寸复核
- C．资产净值复核
- D．财务报表复核
- A．加强法制建设
- B．规范市场
- C．保护投资者利益
- D．打击违法犯罪
- A．1%
- B．3%
- C．5%
- D．7%
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．定期公告
- B．中期公告
- C．临时公告
- D．季度公告
- A．公募基金和私募基金
- B．开放式基金和封闭式基金
- C．在岸基金和离岸基金
- D．公司型基金和契约型基金
- A．3个工作日内
- B．3日内
- C．5个工作日内
- D．5日内
- A．上升
- B．下降
- C．不变
- D．不确定
- A．基金发起人
- B．基金托管人
- C．基金持有人
- D．基金管理人
- A．7
- B．5
- C．3
- D．1
- A．开放式基金成立后每年6月30日
- B．开放式基金成立后每6个月的最后一日
- C．开放式基金成立后每年12月31日
- D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日
- A．3年
- B．10年
- C．15年
- D．30年
- A．美国存托凭证
- B．国际存托凭证
- C．国外存托凭证
- D．欧洲存托凭证
- A．1
- B．2
- C．3
- D．5
- A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
- B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
- C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
- D．基金管理人内部相互制约的制衡机制
- A．历史数据法
- B．情景综合分析法
- C．截面分析法
- D．因素分析法
- A．通过督察长监督、检查基金销售活动
- B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导
- C．销售机构的自律管理
- D．宣传推介材料的报备监管
- A．债券收入现金流本身的税收特性不同
- B．现金流的形式
- C．现金流的时间特征
- D．征税机关
- A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
- B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所
- C．公司管理的季度报告
- D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告
- A．《证券法》
- B．《证券投资基金法》
- C．《证券投资基金运作管理办法》
- D．《证券投资基金销售管理办法》
- A．由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数
- B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
- C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
- D．当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益
- A．买入并持有策略
- B．恒定混合策略
- C．恒定比例投资组合保险策略
- D．投资组合保险策略
- A．申购费
- B．基金管理费
- C．基金托管费
- D．信息披露费
- A．管理人和托管人的披露责任
- B．管理人管理和运用基金资产的原则
- C．投资风险提示
- D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示
- A．债券基金
- B．公司型基金
- C．开放式基金
- D．货币市场基金
- A．指数化的投资策略
- B．免疫和现金流匹配策略
- C．积极的投资策略
- D．债券互换
- A．基金管理公司与其托管人保持独立
- B．基金管理人独立于基金托管人
- C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
- D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
- A．资产配置决策
- B．制定投资政策
- C．进行证券分析
- D．修正投资组合
- A．境外投资顾问和境外托管人信息
- B．投资交易信息
- C．投资境外市场可能产生的风险信息
- D．基金利润分配信息
- A．基金持仓股本规模
- B．股票投资占基金净值的比例
- C．债券投资占基金资产净值的比例
- D．某行业投资占股票投资的比例
- A．基金募集
- B．投资管理
- C．基金销售
- D．基金运营
- A．上升
- B．下降
- C．上下波动
- D．保持不变
- A．法律主体资格
- B．投资者的地位
- C．基金营运依据
- D．基金营运规模
- A．稳健型
- B．激进型
- C．消极型
- D．积极型
- A．《货币市场基金信息披露特别规定》
- B．《基金合同的内容与格式》
- C．《基金信息披露管理办法》
- D．《上市开放式基金业务规则》
- A．会计主体是基金管理公司
- B．会计分期细化到日
- C．会计年度为公历每年1月1日至12月31日
- D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
- A．交易型开放式指数基金
- B．基金中的基金
- C．系列基金
- D．上市开放式基金
- A．市场部
- B．交易部
- C．投资部
- D．研究部
- A.9%
- B.10%
- C.11%
- D.12%
- A．1年以上
- B．半年左右
- C．3个月左右
- D.1个月以内
- A．封闭式基金
- B．公司型基金
- C．LOF
- D．ETF
- A．基金资产总值
- B．基金资产净值
- C．基金发行份额
- D．基金份额净值
- A．外部控制机制
- B．外部控制制度
- C．内部控制机制
- D．内部控制制度
- A．稳定的经常性收入
- B．现金收益
- C．资本增值
- D．资金分散投资
- A．两极策略
- B．子弹式策略
- C．梯式策略
- D．指数化策略
- A．改善投资者面临的环境
- B．降低投资风险
- C．提高投资收益
- D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金登记机构
- D．监管部门
- A．期末基金份额净值
- B．期末可供分配基金份额利润
- C．加权平均基金份额本期利润
- D．净值增长指标
- A．指数基金
- B．基金中的基金
- C．伞型基金
- D．信托投资单位
- A．风险控制制度
- B．员工自律
- C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
- A．赎回风险
- B．经营风险
- C．利率风险
- D．购买力风险
- A．战略性资产配置策略
- B．恒定混合策略
- C．战术性资产配置策略
- D．投资组合保险策略
- A．市盈率
- B．市净率
- C．现金流折现
- D．每股盈余成长率
- A．3
- B．6
- C．9
- D．12
- A．证券衍生工具基金
- B．货币市场基金
- C．股票基金
- D．债券基金
- A．股票基金
- B．债券基金
- C．混合基金
- D．货币市场基金
