我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．网上现金订购
- B．网下现金订购
- C．网上股票认购
- D．网下股票认购
- 正确
- 错误
- A．基金分红
- B．已实现收益
- C．净值增长率和标准差
- D．净值增长率
- A．简单过滤器规则
- B．移动平均法
- C．价量关系
- D．股利贴现
- A．市场供求关系
- B．基金资产净值
- C．上市公司质量
- D．投资时间长短
- A．申请
- B．核准
- C．发售
- D．备案
- A．预期理论
- B．流动性偏好理论
- C．市场分割理论
- D．优先置产理论
- A．场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
- B．场外申购采用份额申购、份额赎回的方式
- C．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金
- D．申购、赎回申请提交后不得撤销
- A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
- B．市场波动具有三种趋势
- C．交易量在确定趋势中有很大作用
- D．收盘价格很重要
- A．托管人
- B．基金出资人
- C．基金资产的所有者
- D．管理人
- A．保本期
- B．保本比例
- C．赎回费
- D．安全垫
- A．非系统性风险
- B．管理运作风险
- C．系统性风险
- D．整体性风险
- A．有较大升值潜力的小公司股票
- B．新兴行业股票
- C．大盘蓝筹股
- D．政府债券
- A．国务院证券监督管理机构的监管
- B．证券交易所的一线监管
- C．中国证券业协会的自律性管理
- D．社会中介的舆论监督
- A．基金合同摘要
- B．基金投资组合报告
- C．基金财务状况
- D．基金募集情况与上市交易安排
- A．估值频率
- B．价格操纵及滥估问题
- C．交易价格
- D．募金份额净值
- A．封闭式基金
- B．开放式基金
- C．债券基金
- D．混合基金
- A．封闭式基金的交易遵循“价格优先，时间优先”的原则
- B．封闭式基金的报价单位是每份基金的价格
- C．封闭式基金的价格有集合竞价和连续竞价
- D．封闭式基金实行T+1交割制度
- A．股票股利收入
- B．债券利息收入和买入返售证券收入
- C．证券买卖差价收入
- D．存款利息收入和公允价值变动损益
- A．个人身份证
- B．已经办理股票账户卡
- C．已经办理基金账户卡
- D．基金合同
- A．依税法征收企业所得税
- B．依税法规定征收营业税
- C．依税法规定暂免征收企业所得税
- D．依税法规定暂免征收营业税
- A．投资期限
- B．税收考虑
- C．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
- D．资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
- A．DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类
- B．无信息的投资者存在较小的判断偏差
- C．有信息的投资者存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差
- D．证券价格由有信息的投资者和无信息的投资者共同决定
- A．印花税
- B．分红手续费
- C．过户费
- D．银行汇划手续费
- A．可行域可能是平面上的一条线
- B．可行域可能是平面上的一个区域
- C．可行域就是有效边界
- D．可行域由有效组合构成
- A．偏股型基金
- B．偏债型基金
- C．灵活配置型基金
- D．股债平衡型基金
- A．易于建立双向持久的联系，提供忠诚度
- B．客户可得到独立的顾问服务
- C．销售机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本
- D．商业对手对渠道的竞争提高了代销成本
- A．降低风险
- B．消除风险
- C．保证盈利
- D．实现收益最大化
- A．票息的再投资收益
- B．源于时间成分所引起的收益率变化
- C．源于票息因素所引起的收益率变化
- D．由于到期收益率变化所带来的资本增值或损失（收益成分）
- A．免疫策略
- B．两极策略
- C．梯式策略
- D．子弹式策略
- A．期末基金资产组合
- B．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
- C．报告期内股票投资组合的重大变动
- D．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券明细
- A．公司投资决策委员会成员
- B．公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员
- C．公司投资、研究、交易部门的负责人
- D．基金经理和基金经理助理
- A．基金代销机构
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．基金登记机构
- A．投资理念
- B．分析方法
- C．投资工具
- D．持仓比例
- A．基础利率
- B．票面利率
- C．风险溢价
- D．到期期限
- A．时期选择
- B．基金的风险水平
- C．比较基准
- D．基金的投资目标
- A．基金名称
- B．基金资产净值
- C．利率变化
- D．市场供求关系
- A．交易所交易资金清算
- B．全国银行间市场交易资金清算
- C．场外资金清算
- D．中国证券登记结算公司清算
- A．证券组合P为最小方差证券组合
- B．最小方差证券组合为64%A +36%B
- C．最小方差证券组合为36%A +64%B
- D．最小方差证券组合的方差为5．76%
- A．无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线
- B．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
- C．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
- D．无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高
- A．电话服务中心
- B．邮寄服务
- C．“一对一”专人服务
- D．讲座、推介会和座谈会
- A．人口
- B．客户
- C．公众
- D．竞争对手
- A．有较大升值潜力的公司股票
- B．新兴行业股票
- C．大盘蓝筹股
- D．政府债券和公司债
- A．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定
- B．投资金额要求低，适宜中小投资者参与
- C．主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户
- D．遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
- A．历史业绩与风险状况
- B．目前投资方向与投资内容
- C．对市场的预期
- D．资产管理人的重大变更
- A．基金管理人
- B．基金管理人委托的商业银行
- C．基金管理人委托的证券公司
- D．证券交易所
- A．年检登记制度
- B．定期检查制度
- C．谈话提醒制度
- D．持续教育制度
- 107
-
73．市场分割理论认为( )．
- A．不同期限的债券是可以互相替代的
- B．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态
- C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
- D．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率
- A．销售业务资格监管
- B．销售员素质监管
- C．销售行为监管
- D．销售业绩监管
- A．每股收益
- B．持续增长率
- C．红利收益率
- D．每股盈余
- A．买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者
- B．买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势
- C．买人并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态
- D．买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成
- A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
- B．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2
- D．专业基金销售机构本身注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- A．《关于证券投资基金税收问题的通知》
- B．《关于证券投资基金税收政策的通知》
- C．《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》
- D．《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
- A．基金注册登记
- B．投资管理运作
- C．核算与估值
- D．基金清算
- A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
- B．《交易型开放式指数基金业务实施细则》
- C．《上市开放式基金业务规则》
- D．《基金投资组合报告的编制及披露》
- A．目前，只有基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品
- B．QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
- C．目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
- D．QDII基金只能以外币为计价货币募集
- 116
-
65．特殊类基金有( )．
- A．系列基金
- B．基金中的基金
- C．保本基金
- D．交易型开放指数基金
- A．交易性金融负债
- B．指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
- C．普遍的金融负债
- D．其他金融负债
- A．制度机制
- B．销售机制
- C．管理机制
- D．国际监管机制
- A．基金金泰
- B．基金安信
- C．基金兴华
- D．基金开元
- A．揭示基金内部运作中潜在的风险
- B．评价公司内部控制的合法性和有效性
- C．评价基金经理的工作业绩
- D．维护基金持有者的利益
- A．银行存款
- B．股票债券
- C．投资基金
- D．金融衍生品
- A．商业银行
- B．信托投资公司
- C．基金管理公司
- D．证券公司
- A．《证券投资基金法》
- B．《中华人民共和国证券法》
- C．《开放式证券投资基金试点办法》
- D．《证券投资基金管理暂行办法》
- A．LOF
- B．ETF
- C．保本基金
- D．股票基金
- A．反方向
- B．同方向
- C．方向不定
- D．以上皆不确定
- A．会计师事务所
- B．投资咨询公司
- C．基金监管机构
- D．基金行业自律组织
- A．基金募集对象不固定
- B．投资金额要求高
- C．适宜中小投资者参与
- D．必须接受监管部门的严格监管
- A．首次发行未上市的股票
- B．送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
- C．发行未上市的债券和权证
- D．非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
- A．马柯维茨
- B．夏普
- C．罗斯
- D．特雷诺
- A．法国巴黎
- B．英国伦敦
- C．美国波士顿
- D．中国北京
- A．促销
- B．渠道
- C．代销
- D．包销
- A．封闭式基金
- B．开放式基金
- C．私募基金
- D．公募基金
- A．中国证监会的批准设立文件
- B．中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》
- C．中国人民银行的批准设立文件
- D．中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
- A．10%
- B．30%
- C．15%
- D．20%
- A．个人的生命周期
- B．投资者的资产负债状况
- C．投资者的财务变动状况与趋势
- D．投资者的财富净值
- A． 2%
- B．1%
- C．0．5%
- D．0．25%
- A．50%
- B．40%
- C．30%
- D．20%
- A．降低系统性风险
- B．降低非系统性风险
- C．增加系统性收益
- D．增加非系统性收益
- A．3个月
- B．6个月
- C．9个月
- D．12个月
- A．通俗性
- B．真实性
- C．时效性
- D．全面性
- A．强式效率
- B．异常
- C．弱式效率
- D．中式效率
- A．不定期检查与事先通知的临时检查
- B．不定期检查与不通知的临时检查
- C．定期检查与事先通知的临时检查
- D．定期检查与事先不通知的临时检查
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．无风险收益率
- B．风险溢价
- C．风险的价格
- D．效用等级
- A．折价交易的封闭式基金收益率较高
- B．没有被分析家看好的股票往往产生高收益
- C．股票人选成分股，引起股票上涨
- D．实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨
- A．市盈率
- B．净值增长率
- C．标准差
- D．市净率
- A．市场营销分析
- B．市场营销计划
- C．市场营销实施
- D．市场营销控制
- A．中国证监会
- B．基金登记机构
- C．中国证券业协会
- D．基金托管人
- A．1997年11月14日
- B．2000年10月8日
- C．2003年10月28日
- D．2004年6月1日
- A．高质量的公司债券不存在经营风险
- B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值
- C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品
- D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求
- A．15秒
- B．30秒
- C．1分钟
- D．1天
- A．弱势有效市场假设
- B．半强势有效市场假设
- C．强势有效市场假设
- D．半弱势有效市场假设
- A．3
- B．6
- C．9
- D．12
- A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗
- B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递
- C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放
- D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
- A．可能现金替代
- B．禁止现金替代
- C．可以现金替代
- D．必须现金替代
- A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券
- B．对个别证券或证券组合的具体特征进行的考查分析
- C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
- D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况
- A．投资基金规模
- B．基金份额净值
- C．市场供求关系
- D．投资时间长短
- A．基础利率
- B．发行人的信用度
- C．提前赎回条款
- D．到期期限
- A．促销
- B．费率
- C．产品
- D．渠道
- A．基金份额发售公告
- B．基金份额上市交易公告书
- C．基金份额净值公告
- D．澄清公告
- A．基金注册登记机构
- B．基金销售机构
- C．基金评级公司
- D．基金托管人
- A．基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
- B．开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值
- C．基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
- D．与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高
- A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度
- B．是债券投资者所面临的主要风险
- C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响
- D．购买力风险即通货膨胀的风险
- A．无差异曲线向左上方倾斜
- B．无差异曲线之间可能相交
- C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
- D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关
- A．业绩优良
- B．尽享牛市
- C．投资需谨慎
- D．欲购从速
- A．自有资产的投资收入
- B．管理费
- C．基金资产投资收益
- D．基金资产利息收入
- A．真实性原则
- B．完整性原则
- C．及时性原则
- D．规范性原则
- A．替代互换
- B．市场间利差互换
- C．交叉互换
- D．税差激发互换
- 169
-
13．基金资产的所有人为( )．
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金份额持有人
- D．基金销售机构
- A．10
- B．15
- C．30
- D．45
- A．它包括所有风险资产
- B．它在有效边界上
- C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比
- D．它是资本市场线和无差异曲线的切点
- A．6
- B．9
- C．12
- D．15
- A．注册资本不低于5亿元人民币
- B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
- C．从事证券经营等金融资产管理业务
- D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
- B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
- C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
- D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
- A．市场供求关系
- B．市场存款利率
- C．基金份额净值
- D．基金份额总额
- A．9．5%
- B．10．5%
- C．15%
- D．15．6%
- A．拟投资的衍生品种及其基本特性
- B．拟采取的组合避险
- C．有效管理策略及采取的方式、频率
- D．投资预期收益
- A．估值日所在周末
- B．估值日当日
- C．估值日次日
- D．估值日后2个工作日内
- A．3
- B．4
- C．5
- D．6
- A．英国
- B．美国
- C．瑞士
- D．法国
