我
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158．预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重；如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重，属于消极的股票风格管理． ( )
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- A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
- B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
- C．基金合同生效前的相关费用
- D．基金份额持有人大会费用
- A．首次发行未上市的股票
- B．停止交易但未行权的权证
- C．发行未上市的债券
- D．全国银行间债券市场交易的债券
- A．股东会
- B．投资决策委员会
- C．董事会
- D．监事会
- A．证券交易及其清算的核算
- B．各类资产的利息核算
- C．基金会计核算的复核
- D．基金会计报表
- A．分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景
- B．预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性
- C．确定各情景发生的概率
- D．以情景发生概率为权重，通过加权平均法估计各类资产的收益和风险
- A．投资者的年龄或投资周期
- B．资产负债状况
- C．财务变动状况与趋势
- D．财富净值和风险偏好
- A．过分自信
- B．重视当前和熟悉的事物
- C．回避损失和“心理”会计
- D．互相影响
- A．水平式
- B．垂直式
- C．综合式
- D．树式
- A．在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足
- B．如何操作以避免“追涨杀跌”
- C．行为理论认为人类心理及行为是稳定的，因此投资者可以利用人们的行为偏差而长期 获利
- D．投资者如何操作以避免自己“与众不同”
- A．证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映
- B．坚持“买入并长期持有”的投资策略
- C．加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券
- D．经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合
- A．使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡
- B．选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合
- C．使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡
- D．选择那些能带来收益的证券进行组合
- A．套利理论者认为投资者可以不断地进行套利交易
- B．市场均衡时，证券组合的期望收益完全由其承担的因素风险所确定
- C．市场均衡可以通过套利达到
- D．市场可以有均衡状态
- A．股权结构
- B．经营目标
- C．资本实力
- D．网点设置
- A．基金作为一个营业主体的税收
- B．基金管理人和基金托管人作为基金营业主体的税收
- C．投资者买卖基金涉及的税收
- D．股票股利收入涉及的税收
- A．营销环境的分析
- B．基金销售渠道的分析
- C．营销组合的设计
- D．目标市场与客户的确定
- A．管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入，及时采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
- B．管理部门设定具体的市场营销目标，通常对不同的营销活动或单独的项目，如新基金的发行等制定不同的预算
- C．衡量企业在市场中的销售业绩，检查销售时间表是否得到执行
- D．分析目标业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收支不平衡的原因
- A．公司的股权结构
- B．公司本身的情况
- C．影响投资者决策的因素
- D．监管机构对基金营销的监管
- A．在监督基金投资运作中，是否在基金信托协议中事先与基金管理公司订明相关权责
- B．在办理基金清算过程中是否能保证清算的及时高效进行
- C．在复核中是否科学的评估基金净值
- D．在办理与基金托管业务相关的信息披露时，是否及时、真实、准确和完整的履行信息披露业务
- A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查
- B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
- C．询问基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对有可能被转移、隐匿或毁损的文件以封存
- D．检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统等
- A．依法责令整改
- B．暂停办理相关业务
- C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话
- D．基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收
- A．取得基金从业资格
- B．通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
- C．具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
- D．没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
- A．确定证券投资政策
- B．选择应采取的投资策略和措施
- C．组建证券投资组合
- D．对证券投资组合进行修正
- A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
- B．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- C．有专门负责基金代销业务的部门
- D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
- A．对基金募集申请材料进行齐备性审查
- B．对基金募集申请材料进行合规性审查
- C．组织专家评审会对基金募集申请进行评审
- D．作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案
- A．公众
- B．经济
- C．政治
- D．法律
- A．生命周期基金
- B．QDII基金
- C．社会责任基金
- D．结构化基金
- A．股票基金
- B．伞型基金
- C．债券基金
- D．混合基金
- A．境外市场风险
- B．政府管制风险
- C．政治风险
- D．信用风险
- A．在如何分组上，要做到“公平”分组很困难
- B．很多分组含义模糊
- C．分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平，但实际上同组基金之间的风险水平可能差异很大
- D．如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前，虽然中位基金不会变化，仍无法确定该基金的业绩，因此也就无法很好地比较
- A．现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
- B．投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
- C．现金流能够按假定的再投资利率进行再投资
- D．内部收益率的初始值可由折现率进行替代
- A．风险控制制度
- B．内部控制目标
- C．内部控制原则
- D．内部控制环境
- A．节假日期间的每万份基金净收益
- B．节假日最后一日的7日年化收益率
- C．节假日期间每日的7日年化收益率
- D．节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
- A．特雷诺指数
- B．詹森指数
- C．夏普指数
- D．贝塔系数
- A．小公司效应
- B．低市盈率效应
- C．日历效应
- D．遵循公司内部人的交易活动
- A．根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件
- B．负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等
- C．对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等
- D．负责交易席位的安排
- A．产品的设计开发
- B．基金品牌管理
- C．基金产品线的延伸
- D．基金售后服务
- A．计划实施概要
- B．市场营销现状
- C．威胁和机会
- D．目标和问题，市场营销和战略
- A．具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
- B．有履行职责所需要的时间
- C．最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
- D．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
- A．调查、收集、反映业内意见和建议
- B．草拟或审议证券投资基金业务有关规则
- C．负责基金业务数据统计分析
- D．研究、论证业内相关政策与方案
- A．基金资产负债表
- B．基金经营业绩表
- C．基金收益分配表
- D．基金净值变动表
- A．分享基金财产收益
- B．参与分配清算后的剩余基金财产
- C．按照规定要求召开基金份额持有人大会
- D．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
- 102
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80．交易所资金清算包括( )．
- A．增发新股的资金清算
- B．股票、债券买卖的资金清算
- C．申购新股的资金清算
- D．回购交易的资金清算
- A．封闭式基金
- B．契约型基金
- C．开放式基金
- D．公司型基金
- A．利息
- B．久期
- C．流动性
- D．税收特性
- A．基金净值增长率的标准差
- B．基金的贝塔值
- C．基金的持股集中度
- D．基金的行业投资集中度
- A．执行投资部的交易指令
- B．记录并保存每日投资交易情况
- C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
- D．负责基金交易席位的安排、交易量管理
- A．净值增长率
- B．标准差
- C．费用率
- D．周转率
- A．宏观经济指标
- B．市场历史交易数据
- C．行业基本数据
- D．公司基本经济数据
- A．风险控制法
- B．情景综合分析法
- C．因素分析法
- D．历史数据法
- A．基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比
- B．我国债券基金的管理费率一般低于1%
- C．基金风险程度越高，基金管理费率越高
- D．货币市场基金的基金管理费率最高
- A．国际经济形势
- B．国内经济的发展动向
- C．通货膨胀
- D．经济周期波动
- A．禁止现金替代
- B．可以现金替代
- C．必须现金替代
- D．可能现金替代
- A．投资人利益优先原则
- B．全面性原则
- C．客观性原则
- D．及时性原则
- A．数量优先
- B．时间优先
- C．价格优先
- D．金额优先
- A．投资者
- B．基金组织
- C．基金管理人
- D．基金托管人
- A．在制度上制衡大股东的力量
- B．监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制
- C．切实保护基金投资者的合法权益
- D．提高投资决策水平
- A．销售网点宣传
- B．激励手段
- C．投资者交流
- D．费率优惠
- A．是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
- B．是指期末可供基金进行利润分配的金额
- C．如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）
- D．如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）
- A．证券公司
- B．信托投资公司
- C．保险公司
- D．商业银行
- A．临时日报
- B．临时周报
- C．提示函
- D．其他临时报告
- A．外在因素
- B．内在因素
- C．个人自身因素
- D．环境因素
- A．证券市场线揭示了有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿
- B．资本市场线揭示了任意证券的期望收益率与风险的关系
- C．证券市场线表示的是市场均衡的状态
- D．资本市场线和证券市场线所在平面的横坐标不同，前者是标准差，后者是贝塔系数
- A．未知价
- B．确定价
- C．随机价
- D．协商价
- A．到期收益率
- B．加权收益率
- C．持有期收益率
- D．当期收益率
- A．基金销售机构
- B．基金注册登记机构
- C．基金投资咨询公司
- D．基金评级公司
- A．持有至到期投资
- B．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
- C．贷款和应收款项
- D．可供出售的金融资产
- A．不需要投资者增加任何投资
- B．套利组合中各种证券的权数加总为零
- C．套利组合的预期收益率必须为正数
- D．套利组合因素灵敏度系数为1
- A．数量越少
- B．数量越多
- C．结构越简单
- D．结构越复杂
- A．集合理财
- B．组合投资
- C．风险共担
- D．分散风险
- A．9．9
- B．10
- C．10．1
- D．11
- A．10
- B．15
- C．20
- D．25
- A． 2005
- B．2006
- C．2007
- D．2008
- A．法国
- B．美国
- C．日本
- D．英国
- A．基金管理公司
- B．基金托管人
- C．基金
- D．基金登记机构
- A．半强势有效市场
- B．强势有效市场
- C．弱势有效市场
- D．无效市场
- A．上升
- B．降低
- C．不变
- D．无规律变动
- A．个人买卖债券的差价
- B．个人买卖股票的差价
- C．基金分配中获得的企业债券差价
- D．基金分配中获得的股票红利
- A．5%
- B．8%
- C．10%
- D．15%
- A．《证券投资基金法》
- B．《证券法》
- C．《证券投资基金运作管理办法》
- D．《证券投资基金销售管理办法》
- A．中国证监会
- B．基金托管人
- C．基金注册登记机构
- D．基金管理公司
- A．资产负债表
- B．利润表
- C．现金流量表
- D．所有者权益变动表
- A．历史成本
- B．公允价值
- C．重置成本
- D．直接成本
- A．3%
- B．5%
- C．10%
- D．15%
- A．低估证券的实际风险，进行过度交易
- B．对不熟悉的股票、资产敬而远之
- C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
- D．追涨杀跌
- A．5%以上10%以下
- B．所买卖股票等值以下
- C．3万元以上30万元以下
- D．1万元以上5万元以下
- A．努力与大盘指数收益持平
- B．努力超越大盘指数收益
- C．在市场上买入价值被低估的股票
- D．在市场上卖出价值被高估的股票
- A．2009年7月24日
- B．2009年7月25日
- C．2009年7月26日
- D．2009年7月27日
- A．日历异常
- B．事件异常
- C．公司异常
- D．会计异常
- A．对客户财务状况更了解，对客户控制力较强
- B．客户可得到独立的顾问服务
- C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
- D．推销新产品更容易
- A．2%～2． 5%
- B．1%～1．5%
- C．1%以下
- D．0
- A．华安创新
- B．南方宝元
- C．淄博基金
- D．基金开元
- A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票
- B．买入价值低估的股票和价值高估的股票
- C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票
- D．卖出价值低估的股票，买人价值高估的股票
- A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将增加
- B．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大
- C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、B中任何一个单个证券的风险
- D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲
- A．健全性
- B．有效性
- C．独立性
- D．审慎性
- A．ETF替代损益
- B．手续费返还
- C．买入返售金融资产收入
- D．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
- A．T
- B．T+1
- C．T+2
- D．T+3
- A．1~2年
- B．2~3年
- C．3~5年
- D．5~7年
- A．5
- B．10
- C．15
- D．20
- A．基金契约
- B．发起人协议
- C．基金上市公告书
- D．基金招募说明书
- A．取信于市场、取信于社会
- B．利益公平、信息透明
- C．信誉可靠、责任到位
- D．利益公平、信誉可靠
- A．自下而上
- B．自上而下
- C．积极型
- D．消极型
- A．3
- B．5
- C．7
- D．15
- A．组合P的总风险水平高于I的总风险水平
- B．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
- C．组合P的期望收益水平高于I的期望收益水平
- D．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
- A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
- B．企业投资者买卖基金份额征收印花税
- C．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
- D．企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税
- A． 10
- B．100
- C．1000
- D．10000
- A．制定完善的资金清算流程
- B．建立科学的基金产品评价体系
- C．制定《投资人权益须知》
- D．制定客户服务标准
- A．可能现金替代
- B．禁止现金替代
- C．可以现金替代
- D．必须现金替代
- A．负斜率，下凸
- B．负斜率，上凸
- C．正斜率，上凹
- D．正斜率，下凹
- A．弱势有效市场
- B．无效市场
- C．半强势有效市场
- D．强势有效市场
- A．所有权关系
- B．债权债务关系
- C．信托关系
- D．合伙投资关系
- A．日
- B．周
- C．月
- D．季
- A．《证券法》
- B．《证券投资基金法》
- C．《基金信息披露管理办法》
- D．《证券投资基金信息披露指引》
- A．基金份额上市交易公告书
- B．招募说明书
- C．基金合同
- D．基金托管协议
- A．5%
- B．10%
- C．15%
- D．20%
- A．子弹式策略
- B．两极策略
- C．免疫互换
- D．税差激发互换
- A． l．0‰
- B．1．5‰
- C．2．0‰
- D．2．5‰
- A．债券收益
- B．投资收益
- C．实际收益
- D．预期收益
- A．购买一持有战略
- B．恒定混合战略
- C．投资组合保险战略
- D．指数化战略
- A．基金持有人
- B．基金发起人
- C．基金管理人
- D．基金托管人
- A．控制信息
- B．合理评价和控制风险
- C．监督财务
- D．控制内部活动
