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138. QDII基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+l日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 ( )
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122.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财 产，由基金托管人托管、基金管理人管理以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 ( )
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- A．监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
- B．基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
- C．基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金 财产，有利于保护基金份额持有人的权益
- D．基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
- A．商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要
- B．商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力，有利于基金的规范运作
- C．商业银行资金雄厚
- D．商业银行网点多
- A．基金管理公司管理的是投资者的资产，一般并不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多
- B．基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费，因此资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义
- C．投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力，因此基金管理公司在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色
- D．开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值，而净值的高低直接关系到投资者的利益，因此基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
- A．应当审慎审议签署股东协议和公司章程等法律文件
- B．出现有关情形立即书面通知公司和其他股东
- C．不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员
- D．不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
- A．公司应当建立凭证制度
- B．公司应当建立严格的成本控制和业绩考核制度
- C．公司应当严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法
- D．公司应当建立复核制度，通过复核制度和业务复核防止会计差错的产生
- A．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
- B．办理基金备案手续
- C．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- D．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
- A．依法成立
- B．有必要的财产或者经费
- C．有自己的名称、组织机构和场所
- D．能够独立承担民事责任
- A．延长基金合同期限
- B．发生重大事件或市场上流传的信息
- C．可能引致基金份额持有权益或基金份额价格重大影响
- D．需要澄清的事实
- A．1987年，中国新技术创业投资公司与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金，这标志着中资金融机构正式开始涉足投资基金业务
- B．2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，标志着我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越
- C．截止到2007年底，开放式基金数量占基金全部数量的比例达到了90%
- D．2007年我国基金市场新发行了两只封闭式基金
- A．首次募集披露
- B．续存期募集信息披露
- C．定期募集信息披露
- D．长期募集信息披露
- A．申请报告
- B．基金合同草案
- C．托管协议草案
- D．招募说明书草案
- A．提前终止基金合同
- B．延长基金合同期限
- C．转换基金运作方式
- D．基金份额持有人大会召开，
- A．简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
- B．简单收益率在数值小于时间加权收益率
- C．简单收益率不会等于时间加权收益率
- D．简单收益率在数值上大于时间加权收益率
- A．主要趋势
- B．次要趋势
- C．短暂趋势
- D．稳定趋势
- A．确定目标客户
- B．选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合
- C．考虑相关法律
- D．基金产品线控制
- A．债券市场是不可分割的
- B．债券期限结构反映了未来利率趋势与风险补贴
- C．远期利率包括了预期的未来利率和流出溢价
- D．投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
- A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种
- B．合资基金管理公司发展迅猛，市场地位不断提高
- C．营销和服务创新活跃
- D．法律规范进一步完善
- A．美国占据主导地位，其他国家发展迅猛
- B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品
- C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
- D．基金的资金来源发生了重大变化
- A．到限期期限
- B．发行人的种类
- C．税收负担
- D．发行人信用度
- A．收益与风险特性不同
- B．信息披露程度不同
- C．期限不同
- D．性质不同
- A．投资目的
- B．投资经验
- C．财务状况
- D．投资期限
- A．保护投资者利益
- B．保证市场的公平、效率和透明
- C．降低系统风险
- D．推动基金业规范发展
- A. BIAS (5)>3.5%
- B.BIAS (10)>5%
- C. BIAS (20)>6%
- D.BIAS (60)>8%
- A．基金合同约定的基金投资配置比例
- B．单一投资类别比例限制
- C．法规允许的基金投资比例调整期限
- D．股票申购限制
- A．证券投资基金的组织体系由契约型改为公司型
- B．证券投资基金的募集方式由公募改为私募
- C．证券投资基金的运作制度由封闭式改为开放式
- D．证券投资基金的回报方式由固定收益方式改为分享收益、分担风险的分配方式
- A．自律优先原则
- B．监管的连续性和有效性原则
- C．“三公”原则
- D．依法监管原则
- A．夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
- B．特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
- C．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
- D．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判可能不一致
- A．净资产和资本充足率符合有关规定
- B．设有专门的基金托管部门
- C．具有安全保管基金财产的条件
- D．有安全高效的清算、交割系统
- A．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
- B．最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
- C．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
- D．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
- A．业绩稳健
- B．名列前茅
- C．净值归一
- D．欲购从速
- A．持有人名册登记
- B．账户设置
- C．资金划拨
- D．账册记录
- A．以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略
- B．要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息
- C．正是对弱势有效市场的否定才产生以技术分析为基础的多种股票投资策略
- D．所谓弱势有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格净得的分析获得超额利润
- A．基金宣传材料附有统计图表的，应清晰、准确
- B．基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩
- C．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较时，应当采用可比的数据来源
- D．真实、准确、完整和合理地表述基金管理人的管理水平
- A．下降时卖出
- B．上升时卖出
- C．下降时买入
- D．上升时买入
- A．基金品种的设计
- B．签署基金成立的有关法律文件
- C．提交申请设立基金的主要文件
- D．申请的审核与批准
- A．证券公司
- B．中国证券登记结算公司
- C．基金管理公司
- D．基金托管人
- A．道?琼斯
- B．夏普
- C．特雷诺
- D．詹森
- A．明确的组成成分
- B．可实际投资的
- C．事后确定的
- D．可衡量的
- A．银行存款账户
- B．结算备付金账户
- C．匕海证券交易所证券账户
- D．深圳证券交易所证券账户
- A．流通受限的证券
- B．股票
- C．可转换债券
- D．剩余期限不超过397天的债券
- A．组织结构
- B．治理机构与内部控制
- C．信息系统建设
- D．业务管理制度
- A．为中小投资者拓宽投资渠道
- B．提高投资者的投资回报
- C．优化金融结构，促进经济增长
- D．促进证券市场的稳定和健康发展
- A．承销证券
- B．向他人贷款
- C．投资股票
- D．向他人提供担保
- A．各类型资产的收益率数据
- B．以标准差衡量的风险水平数据
- C．不同类型资产之间的风险水平数据
- D．预测数据
- A．股票
- B．债券
- C．公司型基金
- D．契约型基金
- A．监察稽核报告
- B．公司财务和自有资金运用情况报告
- C．基金持有人名册
- D．对基金管理公司的监督报告
- A．资本资产定价模型的假设最多但模型本身简单，将影响风险的因子归为市场
- B．套利定价模型假设少，模型复杂，需评估多个因子及其参数
- C．套利定价模型无法识别支配资产预期收益率的因子
- D．套利定价模型在历史数据处理与分析中的表现优于资本资产定价模型
- A．对管理公司的监管
- B．对基金托管人的监管
- C．对证券投资基金行为的监管
- D．对基金投资人的监管
- A．积极型
- B．价值型
- C．消极型
- D．成长型
- A．证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性高的多元化证券组合可以有效地降低个别风险
- B．投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险
- C．基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上所有的投资风险分散掉
- D．投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险
- A．对基金资产估值进行复核、审查
- B．制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序
- C．建立健全估值决策体系
- D．使用合理、可靠的估值业务系统
- A．基金管理费
- B．基金赎回费
- C．基金申购费
- D．销售服务费
- A．未知价交易原则
- B．确定价原则
- C．份额申购、金额赎回原则
- D．金额申购、份额赎回原则
- A．通过银行、证券公司、保险公司等代理机构进行代销
- B．网上竞购
- C．通过基金管理公司进行直销
- D．直接向其他持有人购买
- A．是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
- B．通过发行股票集中投资者的资金
- C．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
- D．主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资
- A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
- C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
- D．确保股东获得投资收益
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．代表基金份额10%以上的基金份额持有人
- D．基金监管部门
- A．基金之间可以相互投资
- B．基金托管人禁止投资基金
- C．基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
- D．基金托管人可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
- A．经济运行中资金有效配置的要求
- B．证券市场发展的要求
- C．政府融资的需求
- D．公众进行资产选择的要求
- A．不同期限的债券是可以互相替代的
- B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率
- C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
- D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态
- A．管理人报酬
- B．销售服务费
- C．交易费用
- D．手续费返还
- A.1%
- B.2%
- C.3%
- D.5%
- A．基金本期利润
- B．期末可供分配利润
- C．资产负债率
- D．本期份额净值增长率
- A．5
- B．10
- C．15
- D．50
- A．宏观经济运行指标
- B．公司的财务指标
- C．市场历史交易数据
- D．行业基本数据
- A．南方避险增值基金
- B．银华保本基金
- C．银河稳健基金
- D．南方稳健成长基金
- A．风险爱好者
- B．风险厌恶者
- C．风险中性者
- D．所有投资者
- A.10%
- B.20%
- C.300/0
- D.50%
- A．招商安泰系列基金
- B．南方避险增值基金
- C．华安现金富利基金
- D．南方宝元债券基金
- A．基金托管人
- B．基金管理人
- C．证券登记结算中心
- D．证券公司
- A．价值类
- B．非增长类
- C．投机类
- D．能源类
- A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
- B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇
- C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
- D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱
- A．股票股利
- B．配股
- C．现金
- D．转股
- A．单因素模型
- B．CAPM模型
- C．多因素模型
- D．ATP模型
- A．T+1
- B．T+2
- C．T+3
- D．T+5
- A．持续性
- B．专业性
- C．多样性
- D．适用性
- 137
-
43.下列说法错误的是( )。
- A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的
- B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉?夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标
- C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率
- D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标
- A．2
- B．3
- C．5
- D．7
- A．马柯维茨
- B．夏普
- C．罗尔
- D．特雷诺
- A.70%～l00%
- B.80%～100%
- C.90%～100%
- D.95%～l00%
- A．市场营销分析
- B．市场营销计划
- C．市场营销实施
- D．市场营销控制
- A．证券投资基金
- B．股票
- C．封闭式基金
- D．开放式基金
- A．增值税
- B．营业税
- C．印花税
- D．所得税
- A．基金资产净值公告
- B．开放式基金公开说明书
- C．基金持有人大会决议
- D．澄清公告
- A．F．M. Reddington
- B．莫顿
- C．享芮科桑
- D．特雷诺
- A．基金持有人
- B．基金发起人
- C．基金管理人
- D．基金托管人
- A．追求稳定的经常性收入
- B．追求资本增值
- C．追求超越市场表现的投资业绩
- D．经常性收入与资本增值兼顾
- A．英国“海外及殖民地政府信托”
- B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
- C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
- D．麦哲伦基金
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．保持一种投资风格
- B．进行选择
- C．构造指数基金
- D．不同投资风格间的转换
- A．基金托管人与外部专业机构
- B．基金管理人与基金持有人
- C．基金管理人与基金托管人
- D．基金管理人与外部专业机构
- A．基金契约
- B．招募说明书
- C．托管协议
- D．发起人协议
- A．基金金泰
- B．基金开元
- C．华安创新证券投资基金
- D．南方稳健发展证券投资基金
- A．选择同一行业的股票
- B．选择每股收益差别很大的股票
- C．选择不同行业的股票
- D．选择相关性较差的股票
- A．每股收益
- B．持续增长率
- C．红利收益率
- D．市盈率
- A．20%
- B．25%
- C．35%
- D．50%
- 157
-
25.证券交易所的会员( )。
- A．可以自行转让交易席位
- B．转让交易席位必须由证监会审批
- C．转让交易席位必须由证券交易所审批
- D．不得转让交易席位
- 158
-
23.有效市场形式不包括( )。
- A．强势有效市场
- B．半强势有效市场
- C．弱势有效市场
- D．半弱势有效市场
- A．征收营业税，免征企业所得税
- B．免征营业税，征收企业所得税
- C．征收营业税，征收企业所得税
- D．免征营业税，免征企业所得税
- A．《证券投资基金法》
- B．《证券投资基金销售管理办法》
- C．《证券投资基金信息披露管理办法》
- D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
- A．风险控制法
- B．情景综合分析法
- C．横截面法
- D．市场有效法
- A. 10
- B.50或100
- C.500
- D.1000
- A．优于
- B．劣于
- C．等同于
- D．可能优于也可能劣于
- A．收入型证券组合
- B．增长型证券组合
- C．收入和增长混合型证券组合
- D．避税型证券组合
- A．营业税
- B．消费税
- C．企业所得税
- D．印花税
- A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
- B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
- C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
- D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
- A．风险评价
- B．业绩评价
- C．资产评价
- D．负债评价
- A．共同基金
- B．单位信托基金
- C．证券投资信托基金
- D．集合投资计划
- A．1
- B．2
- C．3
- D．6
- A．进行证券投资分析
- B．组建证券投资组合
- C．投资组合的修正
- D．投资组合业绩评估
- A．管理人报酬
- B．托管费
- C．交易费用
- D．基金申购费
- A．产品
- B．费率
- C．促销
- D．售后服务
- A．1%
- B．2%
- C．5%
- D．8%
- A．公司规模
- B．股票价格行为
- C．公司成长性
- D．股票的风险特征
- A.《股份有限公司法》
- B．《投资基金管理办法》
- C．《投资顾问法》
- D．《投资公司法》
- A．证券投资政策
- B．个股研究报告
- C．行业研究报告
- D．投资组合业绩评估报告
- A．有利于投资者的价值判断
- B．有利于消除证券市场的系统性风险
- C．有利于防止利益输送
- D．有利于提高证券市场的效率
- A．专业性
- B．服务性
- C．持续性
- D．适用性
- A．集合理财
- B．专业管理
- C．组合投资
- D．利益共享
- A．15秒
- B．30秒
- C.1分钟
- D．1小时
