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- 错误
- A.正确
- B.错误
- A.加权平均基金份额上期利润
- B.期初基金资产总值
- C.本期加权平均净值利润率
- D.本期基金份额净值增长率
- A.虚假记载
- B.误导性陈述
- C.重大遗漏
- D.承诺收益
- A.公募基金
- B.私募基金
- C.主动型基金
- D.被动(指数)型基金
- A.偏股型基金
- B.股债平衡型基金
- C.灵活配置型基金
- D.偏债型基金
- A.基金资产净值
- B.基金份额净值
- C.基金份额累计净值
- D.基金清算净值
- A.本金保证
- B.收益保证
- C.红利保证
- D.流动性保证
- A.对基金<货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
- B.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
- C.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月
- D.对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月
- A.应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件
- B.按照约定认真履行义务
- C.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东
- D.不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项
- A.投资收益
- B.利息收入
- C.销售收入
- D.其他收入
- A.承销证券
- B.向他人贷款
- C.从事承担有限责任的投资
- D.向他人提供担保
- A.主要财务指标的计算及披露
- B.基金净值表现的编制及披露
- C.会计报表附注的编制及披露
- D.投资组合报告的编制及披露和货币市场基金信息披露特别规定
- A.某些品种交易次数很少，或者根本没有交易
- B.某些品种开始时交易比较活跃，但交易越来越少
- C.某些债券品种交易过于活跃，存在一定的泡沫
- D.由于涨跌停板的限制，一些股票会接连几个交易日封于涨跌停位置
- A.基金份额的注册登记
- B.基金资产的估值
- C.会计核算
- D.信息披露
- A.投资收益的方差
- B.股票的β值
- C.协方差
- D.跟踪误差
- A.前台业务系统、自助式前台系统
- B.后台管理系统
- C.监管系统信息报送
- D.信息管理平台应用系统的支持系统
- A.销售网点宣传
- B.广告促销
- C.举办投资者交流活动
- D.费率优惠
- A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
- B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
- C.正确引导社会公众对基金市场的认识
- D.组织拟订基金业自德规则和业务标准，并监督实施
- A.投资组合报告
- B.招募说明书更新说明
- C.基金业绩和费用概览
- D.风险收益特征
- A.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
- B.不同基金财产的债权债务不得相互抵消
- C.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
- D.为基金设立独立的账户，单独核算，分账管理
- A.投资者
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金的投资市场
- A.基金组合选择
- B.基金的投资目标
- C.基金的风险水平
- D.时期选择
- A.固定比例投资组合保险
- B.以期权为基础的投资组合保险
- C.以股票为基础的投资组合保险
- D.以期货为基础的投资组合保险
- A.当期报表项目的说明
- B.关于年度报告中的“重要提示”
- C.基金财务指标的披露
- D.基金净值表现的披露
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.政策性银行
- D.证券投资咨询机构
- A.牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合
- B.牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合
- C.熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合
- D.熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合
- A.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B.防范和化解经营风险
- C.利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
- D.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统
- A.基金本期利息收入
- B.投资收益
- C.公允价值变动收益
- D.其他收入
- A.开户
- B.赎回
- C.转托管转出
- D.销户
- A.有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益
- B.有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥
- C.有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞
- D.有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据
- A.投资人的投资目标
- B.投资人的投资规模
- C.投资人的风险偏好
- D.投资人对基金流动性的要求
- A.可比数据来源
- B.统计方法
- C.比较期间
- D.比较意义
- A.涉及基金的投资交易
- B.基金收益分配
- C.基金申购和赎回
- D.基金资产估值
- 73
-
债券基金的特点有（ ）。
- A.主要以债权为投资对象
- B.在我国，基金资产80%以上投资于债权
- C.在各类基金中历史最为悠久
- D.以货币市场工具为投资对象
- 74
-
平衡型基金具有特点。
- A.既注重资本增值又注重当期收入
- B.兼具增长与收入双重目标
- C.风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间
- D.与增长型基金相比，风险大、收益高
- A.计算组合的期望收益率
- B.计算资产配置的风险
- C.计算预期收益率的峰度
- D.确定有效市场前沿
- A.保本期
- B.赎回费
- C.安全垫
- D.投资收益率
- A.基金产品创新的步伐从未停止
- B.没有一种方法能够满足所有的需要
- C.各种分类方法之间不可避免地存在重合与交叉
- D.监管部门或行业协会的分类标准往往非常精准
- A.中国证监会指定报刊
- B.基金网站
- C.基金管理人网站
- D.中国证监会基金信息披露网站
- A.基金投资运作安排方面的信息
- B.基金份额发售安排方面的信息
- C.特别约定的事项
- D.重大事项
- A.基金份额总额
- B.基金份额持有人持有的基金份额
- C.基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例
- D.基金资产净值
- A.交易所基金上市规则
- B.上市开放式基金业务指引和业务规则
- C.交易型开放式指数基金业务实施细则
- D.行业协会规则
- A.对基金销售机构人员行为的规范
- B.对基金宣传推介材料的规范
- C.对基金销售费用的规范
- D.对销售适用性的规范
- A.避税型
- B.收入型
- C.固定资产型
- D.增长型
- A.证券经营
- B.证券投资咨询
- C.信托资产管理
- D.其他金融资产管理
- A.全球资产配置
- B.股票、债券资产配置
- C.行业风格资产配置
- D.战略性资产配置
- A.债券久期的判断
- B.债券收益率的预测
- C.债券风险研究
- D.券种的选择
- A.基金份额总额达到核准规模的80%以上
- B.基金合同期限为5年以上
- C.基金募集金额不低于3亿元人民币
- D.基金份额持有人不少于1000人
- A.反映的经济关系不同
- B.所筹资金的投向不同
- C.投资收益与风险大小不同
- D.投资人不同
- A.影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
- B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
- C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
- D.投资期限
- A.周期类股票
- B.增长类股票
- C.稳定类股票
- D.混合类股票
- A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
- B.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同
- C.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利
- D.经中国证监会认可的其他保本保障机制
- A.赎回费扣除基本手续费后的余额
- B.手续费返还
- C.债券投资收益
- D.ETF替代损益
- A.平均利率
- B.平均票面价值
- C.平均到期日
- D.久期
- A.债券的利息
- B.基金托管利息
- C.银行存款利息
- D.清算备付金利息
- A.中国证监会
- B.基金管理公司
- C.基金注册登记机构
- D.基金销售机构
- A.买人
- B.卖出
- C.清仓
- D.满仓
- A.同方向、同比例
- B.反方向、同比例
- C.同方向、反比例
- D.反方向、反比例
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.118.58
- B.9 881.42
- C.9 884.42
- D.10000
- A.成本效益原则
- B.有效性原则
- C.独立性原则
- D.相互制约原则
- A.服务方式
- B.参与方式
- C.设立条件
- D.所承担的职责与作用
- A.T+0
- B.T+1
- C.T+2
- D.T+3
- A.清算系统
- B.交割系统
- C.安全监控系统
- D.网络系统
- A.科学决策
- B.风险识别
- C.制度建设
- D.风险评估
- A.环境控制
- B.风险评估
- C.人员控制
- D.控制活动
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.收益
- B.风险
- C.亏损
- D.数据分析
- A.收入型基金的风险大、收益高
- B.增长型基金的风险大、收益高
- C.平衡型基金的风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间
- D.收入型基金的风险小、收益较低
- A.零息债券
- B.付息债券
- C.可转换债券
- D.可转换可分离债券
- A.平均利率
- B.平均票面价值
- C.平均到期日
- D.久期
- A.支付现金
- B.劝其转为基金份额
- C.协商支付
- D.不分配利润
- A.期末未分配利润已实现部分
- B.期末未分配利润未实现部分
- C.期末未分配利润
- D.零
- 113
-
股票基金最大的特点是。
- A.投资风险小，回报率低
- B.投资于短期金融工具
- C.无法抗御通货膨胀
- D.适合长期投资
- A.1个月
- B.半年
- C.1年
- D.2年
- A.离岸基金
- B.在岸基金
- C.国内基金
- D.国际基金
- 116
-
（ ）由基金投资者直接支付。
- A.申购费
- B.基金管理费
- C.基金托管费
- D.信息披露费
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
- A.资产类别
- B.财务风险
- C.投资风险
- D.资产风险
- A.基金份额的注册登记
- B.会计核算
- C.信息披露
- D.客户服务
- 120
-
（ ）考虑的是总风险。
- A.标准普尔指数
- B.詹森指数
- C.特雷诺指数
- D.夏普指数
- A.基金监管部
- B.风险管理部
- C.基金投资部
- D.基金市场部
- A.合法、合规性
- B.全面性
- C.审慎性
- D.适时性
- A.现金比例
- B.特殊现金比例
- C.投资比例
- D.正常现金比例
- A.ETF
- B.LOF
- C.QDII基金
- D.保本基金
- A.每日
- B.每周
- C.每季度
- D.每半年
- A.产品线的广度
- B.产品线的宽度
- C.产品线的深度
- D.产品线的长度
- A.最近份额净值
- B.当日结算价
- C.收盘净价
- D.挂牌的市价
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
- A.0.O5%～0.15%
- B.0.15%～0.2%
- C.0.25%～0.5%
- D.0.5%～0.75%
- A.转换基金运作方式
- B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
- C.提前终止基金合同
- D.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的1.5%
- A.不同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额的比例
- B.相同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额的比例
- C.相同偏好投资者的无风险投资金额占全部投资金额的比例
- D.不同偏好投资者的无风险投资金额占全部投资金额的比例
- A.专业性
- B.适用性
- C.规范性
- D.服务性
- A.转出
- B.转入
- C.过户
- D.冻结
- A.积极的股票风格管理
- B.消极的股票风格管理
- C.稳健的股票风格管理
- D.稳定的股票风格管理
- A.周一～周四
- B.周一～周五
- C.周一～周六
- D.周一～周日
- A.共同基金
- B.证券投资信托基金
- C.集合投资基金
- D.单位信托基金
- A.监察稽核控制
- B.财务报表控制
- C.信息披露控制
- D.会计系统控制
- A.中国证监会，基金管理公司
- B.中国证监会，行业协会
- C.中国证监会，证券交易所
- D.行业协会，中国证监会
- A.弱式有效
- B.半强式有效
- C.严格有效
- D.无效
- A.<img src="//img1.yqda.net/question-name/9c/2c0a40b08c569d7d7efb5e9ace94ce.png" alt="" />
- B.<img src="//img1.yqda.net/question-name/0e/70a9fc1b45b042db9d8c2cadb5fccd.png" alt="" />
- C.<img src="//img1.yqda.net/question-name/de/8e57b415c1f25b3de533542c797eb9.png" alt="" />
- D.<img src="//img1.yqda.net/question-name/df/d5f73cca001cd44f37bcf859043072.png" alt="" />
- A.平均价
- B.成本
- C.收盘价
- D.开盘价
- A.系列基金
- B.保本基金
- C.分级基金
- D.ETF
- A.组合风险
- B.各种证券持有量
- C.现金比例的百分比
- D.预期收益率
- A.预估现金部分
- B.现金替代保证
- C.必须现金替代
- D.现金替代溢价
- A.变更股东、注册资本或者股东出资比例
- B.经理任免
- C.变更名称、住所
- D.修改章程
- A.《基金管理公司管理办法》
- B.《基金运作管理办法》
- C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
- D.《基金托管资格管理办法》
- 147
-
基金的当事人是指基金的（ ）。
- A.发起人、管理人和份额持有人
- B.管理人、托管人和份额持有人
- C.托管人、发起人和份额持有人
- D.受益人、管理人和份额持有人
- A.机构投资者
- B.个人投资者
- C.企业投资者
- D.金融投资者
- A.5%
- B.15%
- C.25%
- D.30%
- A.位置最低
- B.位置最高
- C.曲度最大
- D.曲度最小
