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- A.基金主要会计政策
- B.会计估计及其变更的披露
- C.关联方关系及其交易的披露
- D.基金资产负债表日后事项的披露
- A.基金份额总额达到核定规模90%以上
- B.基金份额持有人人数达到200人以上
- C.基金份额总额达到核定规模80%以上
- D.基金份额持有人人数达到100人以上
- A.临时日报
- B.临时周报
- C.提示函
- D.其他临时报告
- A.申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回
- B.申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回
- C.申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T－1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容
- D.申购、赎回申请提交后不得撤销
- A.对基金信息披露义务人进行了细化
- B.对各类基金信息披露的具体披露时间作了规定
- C.对各类基金信息披露的披露方式作了规定
- D.对信息披露事务管理作了详细的规定
- A.申购价格
- B.赎回价格
- C.交易价格
- D.营业税，印花税
- A.基金买卖股票、债券的差价收入
- B.基金管理人和基金托管人取得从事基金管理活动取得的收入
- C.企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
- D.企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
- A.取得基金从业资格
- B.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
- C.具有5年以上证券投资管理经历
- D.最近2年没有收到过证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- A.通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息
- B.将信息揭露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
- C.直接邮寄给基金份额持有人
- D.信息披露可同时在其他公共媒体、指定报刊和网站进行
- A.反映的经济关系不同
- B.所筹资金的投向不同
- C.投资收益多少不同
- D.风险大小不同
- A.债券基金
- B.封闭式基金
- C.股票基金
- D.开放式基金
- A.行为操守
- B.投资方式
- C.投资限制
- D.报告与备案管理
- A.基金资产净值
- B.基金份额净值
- C.基金持有人名单
- D.份额累计净值
- A.基金管理公司的关联交易
- B.基金管理公司董事高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬
- C.基金管理公司租用基金专用交易席位
- D.基金管理公司聘请更换会计师事务所
- A.基金品种的设计
- B.签署基金成立的有关法律文件
- C.提交申请设立基金的主要文件
- D.申请的审核与批准
- A.提供基金基础知识，相关法律法规等投资咨询功能
- B.对基金交易账户及投资人的信息管理
- C.交易功能
- D.为基金投资人提供的服务的功能
- A.基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
- B.投资指令的发送、确认及执行
- C.投资决策
- D.信息披露
- A.了解客户是证券投资管理者制定具体的投资战略与投资策略的不可或缺的前提和基础
- B.不同客户具有不同的财务与税收状况，对未来收入和支出现金流的预期不同
- C.不同的客户具有不同的承受能力
- D.不同客户受到的投资法律法规限制不同
- A.基金之间可以相互投资
- B.基金托管人禁止投资基金
- C.基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
- D.基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
- A.基金份额总额超过核准的最低基金份额总额
- B.基金份额总额达到核准的份额总额的80%
- C.基金份额持有人人数达到1000人以上
- D.基金份额持有人人数达到200人以上
- A.属于消极型的长期再平衡方式
- B.具有交易成本和管理费用较小的优势
- C.放弃了从市场环境变动中获利的可能
- D.重视从市场环境变动中获利
- A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
- C.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
- D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
- A.使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡
- B.选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合
- C.使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡
- D.选择那些能带来收益证券进行组合
- A.提前终止基金合同
- B.基金扩募或者延长基金合同期限
- C.转换基金运作方式
- D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人
- A.封闭式基金的基金份额净值连续60天低于5000万元
- B.基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的
- C.基金份额持有人大会决定终止的
- D.封闭式基金合同期限届满而未延期的
- A.延长基金合同期限
- B.发生重大事件或市场上流传的信息
- C.可能引致基金份额持有权益或基金份额价格重大影响
- D.需要澄清的事实
- A.分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景
- B.预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性
- C.确定各情景发生的概率
- D.以情景发生概率为权重，通过加权平均法估计各类资产的收益和风险
- A.基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态
- B.基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力
- C.基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力
- D.基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态
- A.申购、赎回的标的不同
- B.申购、赎回的场所不同
- C.基金投资策略不同
- D.对申购、赎回限制不同
- A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
- B.基金日常估值由基金管理人进行
- C.基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以加密传真报给基金托管人；基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人
- D.基金日常估值由基金托管人进行
- A.业绩稳健
- B.名列前茅
- C.净值归一
- D.欲购从速
- A.基金份额持有人大会的召开
- B.提前终止基金合同
- C.延长基金合同期限
- D.转换基金运作方式
- A.基础利率
- B.票面利率
- C.风险溢价
- D.到期期限
- A.认购价格
- B.认购份额
- C.1－认购费率
- D.1＋认购费率
- A.依法持有基金资产
- B.采取适当合理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定
- C.在定期报告内出具托管人意见
- D.采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定
- A.为基金投资拟订投资原则
- B.为基金投资拟订投资方向
- C.为基金投资拟订投资策略
- D.为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划
- 73
-
基本分析的理论有（ ）。
- A.低市盈率
- B.股利贴现模型
- C.价量关系
- D.超买超卖理论
- A.转换基金运作方式
- B.更换基金管理人或者基金托管人
- C.更换基金投资经理
- D.提前终止基金合同
- A.基金公司业务开始走向多元化
- B.基金行业对外开放程度不断提高
- C.基金市场营销和服务创新日益活跃
- D.基金市场法律规范体系进一步完善
- A.国务院证券监督管理机构的监管
- B.证券交易所的一线监管
- C.中国证券业协会的自律性管理
- D.社会中介的舆论监督
- 77
-
绩效评估的核心是（ ）。
- A.考察并评价管理者是否承受了预期的风险
- B.考察并评价是否获利了预期的收益
- C.考察并评价管理者的综合表现
- D.考察并评价管理的资金规模
- A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
- B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
- C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
- D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金
- A.基金运营业绩良好
- B.基金份额持有人大会决议通过
- C.经国务院证券监督管理机构核准
- D.基金管理人、托管人核准
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.代表10%以上基金份额的基金持有人
- D.基金主要发起人
- A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
- B.承诺投资收益
- C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
- D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
- A.证券投资基金主要投资于证券市场
- B.证券投资基金是投资基金的一种
- C.私募证券投资基金可以向社会公开发行
- D.证券投资是一种获取固定收益的证券
- A.审批投资管理相关制度
- B.确定基金投资的原则、策略、选股原则
- C.确定资金投资比例
- D.确定权限，审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
- A.基金运作方式
- B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
- C.招募说明书摘要
- D.基金资产总值的计算方法和公告方式
- A.基金管理人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失
- B.基金上市费用
- C.基金托管人为基金运作购置设备发生的费用
- D.基金份额持有人大会费用
- A.基金份额持有人大会是基金最高权力机构
- B.基金依据基金契约或合同而设立
- C.基金董事会是基金的最高权力机构
- D.基金本身是一个独立的法人机构
- 87
-
指数型策略（ ）。
- A.可以扩展到积极型股票投资策略的实施过程中
- B.重点是进行风险控制
- C.是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
- D.不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
- A.0．25%
- B.0．5%
- C.0．75%
- D.1%
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.7个
- A.245000份和30000元
- B.247450份和2450元
- C.242550份和2450元
- D.245000份和2450元
- A.基金设立
- B.基金投资
- C.基金发行
- D.风险管理
- A.同方向
- B.反方向
- C.方向不定
- D.以上皆不正确
- A.只能使用市场指数作为业绩评价基准
- B.可以使用包括市场指数在内的多种业绩评价基准。
- C.只能使用市场指数或投资风格指数作为业绩评价基准
- D.以上均不正确
- A.证券与市场收益正相关
- B.证券与市场收益负相关
- C.证券与市场收益无关
- D.以上说法均不正确
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
- A.中国证监会
- B.基金发起人
- C.证券交易所
- D.基金托管人
- A.保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
- B.保证交易价格形成的公平性
- C.发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
- D.恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等地交易
- A.同方向
- B.反方向
- C.无关
- D.不能判断
- A.股票型、债券型
- B.抽样复制性、完全复制性
- C.股票型、完全复制性
- D.抽样复制性、债券型
- A.2人
- B.3人
- C.4人
- D.5人
- 101
-
股票基金的特点是（ ）。
- A.投资风险小，回报率低
- B.投资于短期金融工具
- C.无法抗御通货膨胀
- D.适合长期投资
- A.股票投资综合管理
- B.套利理论
- C.资产配置
- D.基金绩效衡量
- A.宏观与策略研究
- B.行业研究
- C.个股研究
- D.风险研究
- A.1
- B.2
- C.5
- D.10
- A.平衡型基金
- B.股票基金
- C.货币市场基金
- D.债券基金
- 106
-
以下说法正确的是（ ）。
- A.封闭式基金没有规模限制
- B.开放式基金规模固定
- C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
- D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
- A.2%
- B.1%
- C.0．5%
- D.0．25%
- A.消极的和积极的股票管理均有意义
- B.消极的和积极的管理均无意义
- C.消极的股票管理
- D.积极的股票管理
- A.基金契约
- B.招募说明书
- C.托管协议
- D.代销协议
- A.日
- B.周
- C.月
- D.年
- A.永久性资产配置
- B.突发性资产配置
- C.战略性资产配置
- D.战术性资产配置
- A.越大
- B.不变
- C.越小
- D.不一定
- A.产品设计
- B.定价
- C.促销
- D.费率
- A.70%
- B.80%
- C.90%
- D.60%
- A.现金比例
- B.资产比率
- C.债券比例
- D.股票比例
- A.优于
- B.等于
- C.不如
- D.不能判断
- A.外部环境
- B.宏观环境
- C.内部环境
- D.微观环境
- A.监管当局对基金投资者承担的风险负责
- B.基金投资者在公开信息的基础上“买者自慎”
- C.基金管理人对基金投资者承担的风险负责
- D.基金托管人对基金投资者承担的风险负责
- A.1～2年
- B.2～3年
- C.3～5年
- D.5～7年
- A.资产组合价值与股票价值保持同方向、同比例的变动
- B.买入并持有为直线，恒定混合为在其下的曲线
- C.恒定混合为直线，资产组合保险为在其上的衄线
- D.恒定混合为直线，资产组合保险为在其下的曲线
- A.货币市场基金
- B.期货基金
- C.债券基金
- D.股票基金
- A.70%
- B.80%
- C.90%
- D.60%
- A.开盘价
- B.收盘价
- C.全天最高价
- D.全天最低价
- A.可以
- B.不能
- C.不能判断
- D.以上皆不正确
- A.基金的投资范围，投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
- B.基金合同约定的基金投资资产配置比例
- C.基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
- D.基金管理人参与银行间同业拆借市场
- A.短期
- B.长期
- C.中期
- D.不确定
- 127
-
营业推广不包括（ ）。
- A.销售网点宣传
- B.激励手段
- C.投资者交流
- D.公共关系
- A.收入型
- B.货币市场型
- C.增长型
- D.避税型
- A.交易所交易资金清算
- B.全国银行间市场交易资金清算
- C.场外资金清算
- D.场内资金清算
- A.越大
- B.越小
- C.不变
- D.不能判断
- A.半年内
- B.一年内
- C.二年内
- D.公司存续期内
- A.在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
- B.承诺利用基金资产进行利益输送
- C.为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
- D.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- 133
-
优先詈产理论认为（ ）。
- A.远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期
- B.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
- C.流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜
- D.债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
- A.董事会
- B.监事会
- C.内部控制
- D.独立董事
- A.基金管理公司
- B.基金托管人
- C.基金
- D.基金发行人
- A.水平式
- B.垂直式
- C.混合式
- D.发散式
- A.中小投资者拓宽了投资渠道
- B.促进产业发展和经济增长
- C.为促进证券市场的稳定和健康发展
- D.促进了金融行业的交易成本的降低
- 138
-
公认设立最早的投资基金是（ ）。
- A.英国“海外及殖民地政府信托”
- B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
- C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
- D.麦哲伦基金
- A.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
- B.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
- C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
- D.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
- A.只适合长期投资
- B.只适合短期投资
- C.没有投资风险
- D.既适合短期投资，也适合长期投资
- 141
-
假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（ ）元。
- A.2397
- B.2406
- C.2431
- D.2439
- A.越小；越低
- B.越大；越低
- C.越小；越高
- D.越大；越高
- A.19704．43份
- B.19909．99份
- C.20300份
- D.20304．57份
- A.交易所交易资金清算
- B.场内资金清算
- C.场外资金清算
- D.全国银行间债券市场交易资金清算
- A.向左平移
- B.向右平移
- C.集中于波峰和波谷
- D.集中于两极
- A.低估证券的实际风险，进行过度交易
- B.对不熟悉的股票、资产敬而远之
- C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
- D.追涨杀跌
