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- A.基金资金规模大
- B.基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色
- C.代客理财是一竞争性市场
- D.基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员
- A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
- B.承诺投资收益
- C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
- D.代理投资咨询客户从事证券投资
- A.增长类股票
- B.能源类股票
- C.周期类股票
- D.稳定类股票
- A.最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合
- B.特定投资者可以在有效组合中选择他自己最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映
- C.根据不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合
- D.一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合
- A.提前终止基金合同
- B.基金扩募或者延长基金合同期限
- C.转换基金运作方式
- D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人
- A.对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记
- B.向投资者报告账户的业绩表现，接受投资者的电话咨询，邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等
- C.根据基金申购与赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨
- D.负责红利的发放或红利的再投资
- A.将基金契约报中国证监会审核批准
- B.复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告
- C.复核开放式基金公开说明书
- D.编制并公告临时报告书，按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行
- A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
- D.交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值
- A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
- B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
- C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
- D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金
- A.过分自信
- B.重视当前和熟悉的事物
- C.回避损失和“心理”会计
- D.互相影响
- A.采用投资组合保险策略
- B.在保本期间内都可以获得本金安全的保证
- C.基金资产大部分投资于与基金到期日一致的债券
- D.投资目标是在锁定下跌风险的同时力争获得潜在的高回报
- A.资本资产定价模型(APM)的定义是具体的
- B.资本资产定价模型(APM)的定义是抽象的
- C.套利定价模型(APT)的定义是具体的
- D.套利定价模型(APT)的定义是抽象的
- A.基金登记
- B.存管
- C.清算
- D.交收
- A.风险承受能力
- B.投资限制
- C.税收状况
- D.资金规模
- A.风险厌恶型
- B.风险中性型
- C.风险喜好型
- D.风险偏好型
- A.资产配置的不同
- B.投资人的不同
- C.投资区域的不同
- D.风格的不同
- A.基金募集份额总额不少于2亿份
- B.基金募集金额不少于2亿元人民币
- C.基金份额持有人的人数不少于1000人
- D.基金份额持有人的人数不少于200人
- A.基金上市首日额开盘参考价为前一工作日基金份额净值
- B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起实施
- C.买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
- D.申报价格最小变动单位为0．001元
- A.依法责令整改
- B.暂停办理相关业务
- C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话
- D.基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收
- A.基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
- B.托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户；不同基金的账户也相互独立，对每一个基金单独设账，分账管理
- C.严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行
- D.保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。基金托管人和基金管理人也不得出借和擅自转让基金的任何证券账户
- A.以固有的财产承担因募集行为而产生的债务与费用
- B.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项
- C.赔偿投资者投资机会成本
- D.在基金募集期限届满后30Et内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
- A.成长型基金
- B.收入型基金
- C.指数基金
- D.平衡型基金
- A.证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反映
- B.证券在任一时点的价格只对为公众所知的信息做出了反映
- C.股票价格的变化也就是随机变动的
- D.存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利
- A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
- B.不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述
- C.不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外
- D.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
- A.基金的销售费用应当在基金合同、招募说明书等中载明
- B.中国证监会可以设定基金销售费最低标准
- C.基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率
- D.未经募集说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率
- A.附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
- B.对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同
- C.对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考荣久期及修正的麦考莱久期就越大
- D.假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
- A.1年以内的银行定期存款
- B.可转换债券
- C.期限在1年以内的央行票据
- D.剩余期限在397天以内的浮动利率债券
- A.在市场变动时，不采取行动
- B.支付模式为直线
- C.在熊市时较为有利
- D.对市场流动性要求小
- A.基金合同期限届满而未延期的
- B.基金份额持有人大会决定终止的
- C.基金管理人在6个月内没有新基金管理人承接的
- D.10%以上的基金份额持有人集体要求
- A.历史业绩与风险状况
- B.目前投资方向与投资内容
- C.对市场的预期
- D.资产管理人的重大变更
- A.实收资本不少于3亿元
- B.经营状况良好，无不良记录
- C.属于依法设立的证券公司、信托投资公司
- D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- A.基金管理人申请
- B.基金持有人大会决议通过
- C.出现基金契约或基金规定的情形
- D.基金托管人申请
- A.市场利率
- B.违约风险度
- C.基础利率
- D.发行人的类型与信誉
- A.公司及基金投资运作中的重大关联交易
- B.聘请或者更换会计师事务所
- C.公司管理的基金的半年度报告
- D.公司制定的月底预算
- A.在监督基金投资运作中，是否在基金信托协议中事先与基金管理公司订明相关权责
- B.在办理基金清算过程中是否能保证清算的及时高效进行
- C.在复核中是否科学的评估基金净值
- D.在办理与基金托管业务相关的信息披露时，是否及时、真实、准确和完整的履行信息披露业务
- A.现金
- B.存款
- C.短期投资
- D.库存投资
- A.基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多
- B.资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义
- C.基金管理公司在经营更多地体现出一种知识密集型产业的特色
- D.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何迟误与失误都会造成很大问题
- A.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
- B.投资组合的平均剩余期限不超过180天
- C.不得与基金管理人的股东进行交易
- D.投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%
- A.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
- B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
- C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
- D.投资期限和税收考虑
- A.明确这些证券的价格形成机制
- B.明确影响证券价格波动的诸因素
- C.发现那些价格偏离价值的证券
- D.明确影响证券价格波动的作用机制
- A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
- B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
- C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
- D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
- A.上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员出具的上市推荐书
- B.基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告
- C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件
- D.基金管理人和基金托管人的营业执照
- A.基金管理人
- B.基金持有人
- C.基金托管人
- D.基金中介或代理机构
- A.1987年，中国新技术创业投资公司与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金，这标志着中资金融机构正式开始涉足投资基金业务
- B.2001年9月，我国第一支开放式基金——华安创新诞生，标志着我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越
- C.截止到2007年底，开放式基金数量占基金全部数量的比例达到了90%
- D.2007年我国基金市场新发行了两只封闭式基金
- A.有利于证券市场资金的扩大
- B.有利于实现资源的优化配置
- C.有助于防止市场过度投机
- D.有利于充分发挥机构投资者对上市公司的监督作用
- A.基金的财务指标
- B.管理人和托管人的披露责任
- C.管理人管理和运用基金资产的原则
- D.投资风险提示
- A.继承
- B.司法强制执行
- C.出售
- D.转让
- A.基金公司人员的聘任
- B.对基金上市交易的监控和管理
- C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
- D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
- A.市场间利差互换是不伺市场之间债券的互换
- B.利差互换与替代互换的区别是，市场闻利差互换所涉及的债券是不同的
- C.利差互换可能在国债和企业债券之间进行
- D.利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率
- A.基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会
- B.基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所
- C.基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告
- D.基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
- A.7
- B.5
- C.3
- D.1
- A.<img src="//img1.yqda.net/question-name/d8/f4a92d7ecb81c56b735eec177d857e.jpg" alt="" />
- B.<img src="//img1.yqda.net/question-name/7f/004a0dfd22e7e93307731086653324.jpg" alt="" />
- C.<img src="//img1.yqda.net/question-name/21/83eb2fb65f941085bee2fc13e1403f.jpg" alt="" />
- D.<img src="//img1.yqda.net/question-name/07/82b1950a4a17cf1d5b09b100a5ac3f.jpg" alt="" />
- A.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
- B.证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成
- C.证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成
- D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成
- A.马科维茨
- B.威廉·夏普
- C.约翰·林特耐
- D.简·摩辛
- A.历史成本
- B.公允价值
- C.重置成本
- D.直接成本
- A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广
- B.向固定的对象进行募集
- C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与
- D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
- A.开放式基金根据基金契约的规定比例计提，但是，通常要低于0．25%
- B.基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型等条件都有一定的关系，不能一概而论
- C.目前，在我国，封闭式基金应当按照0．25%的比例计提基金托管费用
- D.一般情况下，基金规模越大，基金托管费率就越高
- A.5369
- B.6078
- C.7258
- D.8059
- A.增值税
- B.营业税
- C.印花税
- D.所得税
- A.投资部
- B.研究部
- C.财务部
- D.基金运营部
- A.基金净收益
- B.基金经营业绩
- C.未分配基金净收益
- D.期末可供分配基金收益
- A.递增的
- B.不同的
- C.相同的
- D.递减的
- A.50%
- B.80%，
- C.90%
- D.100%
- A.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高
- B.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈正方向变动
- C.市场利率上升时，大部分债券的价格会下降；当市场利率降低时，债券的价格通常会上升
- D.债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越大
- 103
-
资本市场线的Y轴截距代表（ ）。
- A.无风险收益率
- B.风险溢价
- C.风险的价格
- D.效用等级
- A.通常基金规模越大，基金托管费越高
- B.开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2．5‰
- C.目前，我国封闭式基金根据2．5‰的比例计提
- D.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
- A.4
- B.5
- C.6
- D.7
- A.基金持有人
- B.基金发起人
- C.基金管理人
- D.基金托管人
- A.健全性原则
- B.有效性原则
- C.相互制约原则
- D.成本效益原则
- A.可能现金替代
- B.禁止现金替代
- C.可以现金替代
- D.必须现金替代
- A.1%
- B.2%
- C.30%
- D.5%
- A.两极策略
- B.子弹式策略
- C.梯式策略
- D.以上三种均可
- A.基金资产净值
- B.申购费
- C.赎回费
- D.基金总资产
- A.信息披露费
- B.基金托管费
- C.基金管理费
- D.基金转换费
- A.股票股利收入
- B.债券利息收入
- C.证券买卖差价收入
- D.存款利息收入
- A.基金账务的复核
- B.业绩表现数据的复核
- C.基金资产净值的复核
- D.基金头寸的复核
- A.5～10
- B.5～15
- C.10～15
- D.10～20
- A.选择性偏差
- B.保守性偏差
- C.过度自信
- D.理偏差
- 117
-
基金信息披露费从（ ）中支付。
- A.基金资产
- B.托管费用
- C.管理费用
- D.发起人资产
- A.战略性资产配置
- B.恒定混合策略
- C.战术性资产配置
- D.投资组合保险策略
- A.每天
- B.每月
- C.每周
- D.每5天
- A.直接销售
- B.银行销售
- C.网上发售
- D.网下发售
- A.0．8%
- B.0．25%
- C.1%
- D.1．5%
- A.100%
- B.80%
- C.60%
- D.50%
- 123
-
独立的理财顾问不可以是（ ）。
- A.律师事务所
- B.商业银行
- C.会计师事务所
- D.证券公司
- A.15%
- B.20%
- C.10%
- D.5%
- A.1
- B.10
- C.100
- D.1000
- A.基金发起人
- B.基金托管人
- C.基金持有人
- D.基金管理人
- A.反方向
- B.同方向
- C.方向不定
- D.以上三项都不确定
- A.防止漏税
- B.防止重复征税
- C.限制持有人参与分红
- D.鼓励投资
- A.买入并持有战略
- B.恒定混合策略
- C.投资组合保险策略
- D.战术性资产配置
- A.市场是强有效的
- B.市场是次强有效的
- C.市场未达到弱有效程度
- D.市场未达到次强有效程度
- A.账务复核
- B.头寸复核
- C.资产净值复核
- D.财务报表复核
- A.会计师事务所
- B.投资咨询公司
- C.基金监管机构
- D.基金行业自律组织
- 133
-
（ ）对于信息管理的要求较高。
- A.定量投资
- B.定性投资
- C.主动投资
- D.被动投资
- A.加密传真
- B.卫星系统
- C.电话
- D.E-mai1
- A.收益高低
- B.资产组合
- C.风险分散
- D.行业分布
- A.在基金契约上签字盖章
- B.认购基金单位
- C.签署个人授权委托书
- D.在基金章程上签字盖章
- A.资产保管
- B.资金清算
- C.会计复核
- D.投资监督
- A.越大
- B.不变
- C.越小
- D.不能判断
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+3
- D.T
- A.专家理财
- B.专业理财
- C.个人理财
- D.代客理财
- 141
-
深圳证券交易所于（ ）开业。
- A.1990年12月
- B.1991年1月
- C.1990年1月
- D.1991年12月
- A.基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种
- B.营销和服务创新活跃
- C.封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进
- D.法律规范进一步完善
- A.60%
- B.70%
- C.80%
- D.90%
- A.直线
- B.凹形
- C.凸型
- D.曲线
- A.增值税
- B.营业税
- C.印花税
- D.所得税
- A.逐周
- B.逐日
- C.逐月
- D.逐季
- A.征收营业税，不征收企业所得税
- B.不征收营业税，征收企业所得税
- C.征收营业税，征收企业所得税
- D.不征收营业税，不征收企业所得税
