- 正确
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- 正确
- 错误
- A.首次募集披露
- B.续存期募集信息披露
- C.定期募集信息披露
- D.长期募集信息披露
- A.基金申请报告
- B.基金合同草案
- C.基金托管协议草案
- D.招募说明书草案
- 42
-
基金终止的原因有( )。
- A.封闭式基金存续期满未续期的
- B.基金持有人大会决定
- C.原基金管理人托管人职责终止,没有新基金管理人基金托管人承接的
- D.基金合同或基金章程规定的其他情形
- A.每个身份证只允许开设一个基金账户,已开设股票账户的,不可以再开设基金账户
- B.投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续,不得由他人代办,也不可以在异地开设基金账户
- C.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户;一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户
- D.基金账户不得用于买卖股票,股票账户可以用于买卖基金
- A.基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日
- B.基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立
- C.基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位,基金的会计核算以权责发生制为基础
- D.基金管理公司应于估值日计算基金净值和基金单位净值,并按国家有关规定予以公告
- A.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
- B.可转换债券
- C.期限在1年以内(含1年)的债券回购
- D.剩余期限超过397天的债券
- A.不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
- B.披露中存在应披露而未披露信息
- C.对基金产品的未来收益率进行预测
- D.诋毁其他基金管理人托管人
- A.发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
- B.持有1%以上股份的股东
- C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员
- D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员
- 48
-
基金清算程序是( )。
- A.基金清算小组接管基金资产
- B.确认和清理基金资产
- C.对基金资产进行估价
- D.对基金资产进行分配
- A.资产所有权
- B.收益分配权
- C.剩余资产分配权
- D.资产管理权
- A.内部控制机制
- B.内部控制原则
- C.内部控制措施
- D.内部控制目的
- A.取得从业资格证
- B.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
- C.具有5年以上证券投资管理经历
- D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- A.利率风险
- B.再投资风险
- C.赎回风险
- D.汇率风险
- 53
-
套利理论的观点有( )。
- A.套利理论者认为投资者可以不断地进行套利交易
- B.市场均衡时,证券组合的期望收益完全由其承担的因素风险所确定
- C.市场均衡可以通过套利达到
- D.市场可以有均衡状态
- A.账表核实法
- B.资料审阅法
- C.重点项目抽查法
- D.现场观察法
- A.银行存款账户
- B.结算备付金账户
- C.上海证券交易所证券账户
- D.深圳证券交易所证券账户
- A.承担全部募集费用
- B.30天内将所募集资金退还基金投资人
- C.30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资者
- D.30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还投资者
- A.固定增长模型
- B.三阶段DDM模型
- C.随机DDM模型
- D.内涵报酬率模型
- A.应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件;按照约定认真履行义务
- B.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东
- C.不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员
- D.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
- A.基金合同期限届满
- B.基金份额持有人不足1000人
- C.基金折价率连续20个工作日超过20%的
- D.基金份额总额低于核准的规模
- A.国际经济形势
- B.国内经济状况与发展动向
- C.通货膨胀
- D.社会制度
- A.开放式基金份额净值
- B.封闭式基金份额净值
- C.基金份额面值
- D.二级市场价格
- A.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
- B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
- C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
- D.投资期限
- A.确定证券投资政策
- B.进行证券投资分析
- C.组建证券投资组合
- D.投资组合业绩评估
- A.个人身份证
- B.已经办理股票账户卡
- C.已经办理基金账户卡
- D.基金合同
- A.投资者受信息处理能力、信息不完全、时间不足以及心理偏差的限制,将不能立即对全部公开信息做出反应
- B.投资者常常会对非相关信息做出反应,其交易不是依据信息而是根据噪音做出的
- C.从投资者的行为人手,认为异常是一种普遍现象
- D.投资者如何操作以避免自己“与众不同”
- A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业
- B.基金投资所涉及的证券交易所因其他原因暂停营业
- C.因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资
- D.因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资
- A.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
- B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
- C.已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
- D.无期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
- A.在同一期望投资收益率下风险最小的组合
- B.增长型组合
- C.在同一风险下期望投资收益率最大的组合
- D.指数型组合
- A.实收资本不少于3亿元
- B.经营状况良好
- C.无不良记录
- D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- A.该组合中各种证券的权重之和为0
- B.该组合因素灵敏度系数为0
- C.该组合具有正的期望收益率
- D.该组合具有的方差为0
- A.将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较
- B.将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行相对比较
- C.将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较
- D.将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较
- A.管理部门先设定具体的市场营销目标
- B.衡量企业在市场中的业绩
- C.估计希望业绩和实际业绩之间存在差异的原因
- D.最后管理部门采取正确的行动,以此弥补目标与业绩之间的差距
- A.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细
- B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
- C.报告期内股票投资组合的重大变动
- D.期末基金资产组合
- A.战术性资产配置策略
- B.买入并持有策略
- C.固定比例策略
- D.投资组合保险策略
- A.超买超卖型指标
- B.道氏理论
- C.股利贴现模型
- D.价量关系指标
- A.中国证监会及派出机构监管
- B.交易所的监管
- C.舆论监督
- D.协会自律组织监督
- A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
- B.不公平地对待其管理的不同基金财产
- C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
- D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
- A.可以是现场方式
- B.可以是通讯方式
- C.必须是现场方式
- D.必须是通讯方式
- A.贝塔值
- B.市净率
- C.市盈率
- D.持股集中度
- A.证券公司
- B.保险公司
- C.银行
- D.信托投资公司
- A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
- B.剩余期限在397天以内(含397天)的债券
- C.期限在1年以内(含1年)的债券回购
- D.期限在1年以内(含1年)的商业银行票据
- A.基金管理公司应将情况向中国证监会报告
- B.基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大
- C.基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案
- D.基金份额净值出现错误时,基金管理公司应当即予以纠正
- A.公司投资决策委员会成员
- B.公司投资、研究、交易部门的负责人
- C.基金经理
- D.基金经理助理
- A.对特定岗位缺乏强制性的约束
- B.内部控制制度执行不力,监察体系不完善
- C.缺乏风险度量的措施
- D.缺乏合理的净值估算系统
- A.保管基金印章
- B.基金资产账户管理
- C.重要文件保管
- D.核对基金资产
- A.各类型资产的收益率数据
- B.以标准差衡量的风险水平数据
- C.不同类型资产之间的风险水平数据
- D.预测数据
- A.基金合并
- B.基金管理人、基金托管人变更
- C.转换基金运作方式
- D.基金扩募或延长基金合同的期限
- A.风险等级包括低等级、中级等级和高等级风险三个层次
- B.基金产品的风险包括历史规模和持仓比例
- C.基金成立以来有无违规行为发生
- D.基金招募说明书所明示的投资方向
- A.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
- B.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
- C.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
- D.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
- A.25
- B.15
- C.10
- D.S
- A.资产价格的波动率
- B.资产收益率的概率分析
- C.资产可能亏损的幅度
- D.资产亏损的概率分布
- A.前端收费模式
- B.后端收费模式
- C.全额收费模式
- D.净额收费模式
- A.永久性资产配置
- B.突发性资产配置
- C.战略性资产配置
- D.战术性资产配置
- A.无需支付银行同期存款利息
- B.应该支付银行同期存款利息,但从以后的申购费用中抵减
- C.同时支付银行同期存款利息
- D.由基金契约规定
- A.公司新增股东
- B.变更公司住所
- C.更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人
- D.设立、变更、撤销办事处
- A.股市
- B.银行利率
- C.债券利率
- D.国债利率
- A.指数基金
- B.成长型基金
- C.收入型基金
- D.平衡型基金
- A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线,即是债券收益率曲线
- B.它反映了债券偿还期限与收益的关系
- C.理论上,应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线,以此反映市场的实际利率期限结构
- D.收益率曲线总是斜率大手零
- A.基金投资人共同承担
- B.基金管理人负责承担
- C.基金托管人负责承担
- D.基金发起人共同承担
- A.7天
- B.1个月
- C.3个月
- D.1年
- 101
-
构建投资组合的原因是( )。
- A.降低系统性风险
- B.降低非系统性风险
- C.增加系统性收益
- D.增加非系统性收益
- A.顾客导向型
- B.营销导向型
- C.渠道导向型
- D.投资顾问型
- A.实收资本不少于5亿元
- B.经营状况良好
- C.无不良记录
- D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- A.加强法制建设
- B.规范市场
- C.保护投资者利益
- D.打击违法犯罪
- A.基金契约
- B.招募说明书
- C.托管协议
- D.发起人协议
- A.市场供求关系
- B.基金投资业绩
- C.基金单位净值
- D.基金单位面值
- 107
-
ETF基金最大的特色是( )。
- A.被动操作
- B.指数型基金
- C.实物申购赎回
- D.一级市场与二级市场并存
- A.3年
- B.5年
- C.10年
- D.20年
- A.法律手段
- B.行政手段
- C.经济手段
- D.教育手段
- A.60%
- B.70%
- C.80%
- D.90%
- A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
- B.基金托管人可以单独处分基金财产
- C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产
- D.托管人应该完全执行基金管理人的指令
- 112
-
证券投资基金的审批制是指( )。
- A.基金发起人向证券监管当局报送法律材料,即可发起设立基金的制度
- B.证券监管当局对基金的设立进行实质性审查,并同意设立的制度
- C.证券监管当局对基金的设立进行非实质性审查,并批准设立的制度
- D.基金在证券监管当局登记注册,即可发起设立的制度
- A.上升
- B.不变
- C.下降
- D.以上皆不正确
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金公司
- D.基金董事会
- A.3个工作日内
- B.3日内
- C.5个工作日内
- D.5日内
- 116
-
基金会计的计量属性属于( )。
- A.历史成本
- B.公允价值
- C.重置成本
- D.直接成本
- 117
-
基金的会计复核没有( )。
- A.基金账务复核
- B.基金头寸复核
- C.基金业绩复核
- D.基金规模复核
- A.首次发行未上市的股票
- B.送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
- C.发行未上市的债券和权证
- D.非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
- A.ETF本质上是一种指数基金
- B.ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求
- C.ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险
- D.国内首只ETF采用的是抽样复制
- A.由基金管理人自主决定,无需报请中国证监会核准
- B.由基金管理人与基金托管人协商决定
- C.由基金管理人自主决定,但需报请中国证监会核准
- D.需经基金份额持有人大会决议通过
- A.风险控制制度
- B.员工自律
- C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
- A.操作风险
- B.系统性风险
- C.非系统性风险
- D.管理运作风险
- A.建立完善投资授权制度,明确界定投资权限,防止投资管理人员越权从事投资活动,建立公平交易制度
- B.制定公平交易规则,明确公平交易的原则及实施措施
- C.对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测,及时分析并按规定履行报告义务-
- D.建立严格的授权管理制度,在授权范围内及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全
- A.市场运行的状况
- B.投资者需要
- C.资产管理人的服务
- D.投资者的财务状况
- A.1%
- B.1.5%
- C.2%
- D.2.5%
- A.市场营销分析
- B.市场营销计划
- C.市场营销实施
- D.市场营销控制
- A.所有者与保管者的关系
- B.持有者与监督者的关系
- C.持有者与托管者的关系
- D.委托人与受托人的关系
- A.等于
- B.低于
- C.高于
- D.不能确定
- 129
-
对个别基金绩效的衡量属于( )。
- A.内部衡量
- B.绝对衡量
- C.外部衡量
- D.微观衡量
- A.资产保管
- B.资金清算
- C.投资监督
- D.会计复核
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.基金由基金管理人设立,然后委托管理人管理,托管人托管
- B.基金由基金份额持有人设立,然后委托管理人管理,托管人托管
- C.基金由基金份额持有人大会设立,然后委托管理人管理,托管人托管
- D.基金由托管人设立,然后委托管理人管理,托管人托管
- A.行政管理部
- B.财务部
- C.信息技术部
- D.决策部
- A.2000年6月9日
- B.2000年7月3日
- C.2000年5月8日
- D.2000年6月30日
- A.基金发起人
- B.基金份额持有人
- C.基金托管人
- D.基金管理人
- A.日
- B.周
- C.月
- D.季
- A.全国银行间市场债券托管账户
- B.证券交易账户
- C.交易所证券账户
- D.基金管理账户
- A.低风险低回报
- B.风险高回报
- C.高风险高回报
- D.高风险低回报
- A.资产组合理论
- B.资本资产定价模型
- C.套利定价模型
- D.有效市场假说
- 140
-
证券投资基金反映的是( )关系。
- A.债权债务
- B.所有权
- C.信托
- D.产权
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金组织
- D.基金份额持有人
- A.基金管理人
- B.商业银行
- C.证券公司
- D.专业基金销售机构
- 143
-
根据股利贴现模型,应该( )。
- A.买入被低估的股票,卖出被高估的股票
- B.买入被低估的股票,买人被高估的股票
- C.卖出被低估的股票,买人被高估的股票
- D.卖出被低估的股票,卖出被高估的股票
- A.及时性
- B.准确性
- C.完整性
- D.真实性
- A.管理能力
- B.投资能力
- C.稳健性
- D.风险态度
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.权利制衡
- B.明确责任
- C.风险控制
- D.以审慎经营、防范
- A.中国人民银行
- B.中国证监会的当地派出机构
- C.财政部
- D.中国银监会
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6