我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
- B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
- C.基金合同生效前的相关费用
- D.基金份额持有人大会费用
- A.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
- B.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
- C.当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
- D.当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
- A.信息的披露程度
- B.投资者的期望收益不同
- C.风险不同
- D.募集资金的投向
- A.行政管理部
- B.信息技术部
- C.财务部
- D.市场部
- A.投资者的年龄或投资周期
- B.资产负债状况
- C.财务变动状况与趋势
- D.财富净值和风险偏好
- A.坚持“公平公正公开”的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展
- B.规范经营，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度
- C.加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平
- D.加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场
- A.基金分红
- B.已实现收益
- C.净值增长率标准差
- D.净值增长率
- A.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- B.注册资本不低于5亿人民币
- C.持续经营8个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监管制度完善
- D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
- A.本人法定身份证件
- B.委托他人代为开户的，代办人须持授权委托书、代办人有效身份证件
- C.在基金代销银行或证券公司开设的资金账户．
- D.开户申请表
- A.市场准入监管
- B.市场退出监管
- C.基金管理人监管
- D.日常持续监管
- A.明确投资目标和限制因素
- B.明确资本市场的期望值
- C.明确资产组合中包括哪几类资产
- D.确定有效资产组合的边界
- A.投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证
- B.投资者只有在保本期内才获得本金保证或收益保证
- C.提前赎回，则不享有保证承诺
- D.保本基金的保本期通常在3～5年
- A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
- B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
- C.对法人机构征收印花税
- D.对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税
- A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高予该基金资产总值的70%
- B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
- C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
- D.1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%
- A.小公司效应，小公司的收益通常高于大公司的收益
- B.封闭式基金，指折价交易的封闭式基金收益率较高
- C.被忽略的股票，指没有被分析家看好的股票往往产生高收益
- D.机构持股，指为少数机构所持有的股票趋于高收益
- 54
-
交易指令具体包括（ ）。
- A.买入(卖出)何种有价证券
- B.买入(卖出)的时间和数量
- C.买入的价格控制
- D.卖出的价格控制
- A.与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
- B.收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
- C.核心竞争力来自投资管理能力
- D.业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
- 56
-
特殊型基金指（ ）。
- A.伞型基金
- B.基金中的基金
- C.交易型开放式指数基金和上市开放式基金
- D.保本基金
- A.该证券正常交易时，采用最新成交价
- B.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格
- C.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
- D.该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价
- A.利益公平
- B.信息透明
- C.信誉可靠
- D.责任到位
- A.建立基金份额账户
- B.基金份额登记
- C.确认基金交易
- D.代理发放红利
- A.周末异常
- B.假日异常
- C.重大事件异常
- D.会计信息公布日异常
- A.基金管理公司股东
- B.基金管理公司董事会
- C.基金管理公司管理层
- D.监管机构
- A.年收益率高于全国平均水平
- B.基金托管人基金管理人最近3年内无重大违法行为
- C.基金持有人大会和基金管理人同意扩募或者续期
- D.中国证监会规定的其他条件
- A.证券投资基金已出现盛极而衰的趋势
- B.封闭式基金依然是证券投资基金的主流产品
- C.基金市场竞争加剧
- D.开放式基金成了主流产品
- A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查
- B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
- C.询问基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对有可能被转移、隐匿或毁损的文件予以封存
- D.检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统等
- A.内部控制大纲
- B.基本管理制度
- C.部门业务规章
- D.业务操作手册
- A.投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益
- B.每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
- C.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
- D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
- A.ETF可采取场内认购和场外认购方式
- B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式
- C.ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购
- D.场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
- A.数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人保管
- B.信息技术设计、软件开发等技术人员不得介入实际业务操作
- C.信息技术系统需要定期稽核检查
- D.建立电子信息数据的即时保存和备份制度
- A.密押
- B.业务用章
- C.支票
- D.会计档案
- A.无论市场如何变动，都不采取行动
- B.支付模式为向下凹型
- C.在易变、波动的市场环境中有利
- D.对市场流动性要求适中
- A.申请报告
- B.基金合同草案
- C.托管协议草案
- D.招募说明书草案
- A.基金单位的买卖采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则
- B.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0．01元
- C.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位
- D.基金实行T+1交割制度
- A.证券交易及其清算的核算
- B.各类资产的利息核算
- C.基金会计核算的复核
- D.基金会计报表
- A.基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
- B.基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
- C.符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
- D.申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月，受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所、相关派出机构了解申请人提交遵守自律承诺书的情况以及最近一年内，证券投资行为是否符合规范要求的情况
- A.在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况
- B.持有封闭式基金超过基金总份额5%的，应按规定进行临时公告
- C.在指定报刊上登载基金合同生效公告
- D.将更新的招募说明书登载在管理人网站上
- A.网上现金订购
- B.网下现金订购
- C.网上股票认购
- D.网下股票认购
- A.证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险
- B.基金在投资时候会面临各种的风险，包括市场风险
- C.巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现
- D.投资人购买基金就相当于承认基金的风险
- A.期初份额净值
- B.本期分红金额
- C.利率
- D.基金总份额
- A.会计主体是证券投资基金
- B.突破了会计确认的实现原则
- C.基金的会计披露内容更丰富
- D.采用公允价值计量属性，逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值
- A.建立和完善独立董事制度
- B.建立有效的激励和约束机制
- C.强化基金托管人的职责
- D.建立发行与管理的分工制度
- A.如果估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票等流通受限股票的初始取得成本，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该流通受限股票的价值
- B.如果估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于该非公开发行股票等流通受限股票的初始取得成本，应按特定公式确定该流通受限股票的价值－
- C.采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
- D.按交易所挂牌的同一股票的市价估值
- A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
- B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
- C.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益
- D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
- A.投资者基金账户管理
- B.基金份额注册登记
- C.清算及基金交易确认
- D.建立并保管基金份额持有人名册
- A.审慎性原则的核心是风险控制
- B.审慎性原则要求公司追求利润最大化
- C.以审慎经营、防范和化解风险为出发点
- D.审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标
- A.确定不同资产投资之间的相关程度
- B.确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度
- C.计算组合的期望收益率
- D.计算资产配置的风险
- A.利率风险
- B.信用风险
- C.提前赎回风险
- D.通货膨胀风险
- A.期末按行业分类的股票投资组合
- B.期末基金资产组合
- C.期末按券种分类的债券投资组合
- D.报告期内股票投资组合的重大变动
- A.契约型基金具有法人资格
- B.契约型基金依据基金合同成立
- C.契约型基金依据基金合同营运基金
- D.契约型基金监督约束机制较为完善
- A.2004年6月1日
- B.004年10月1日
- C.2004年7月1日
- D.2004年1月1日
- A.交易部
- B.投资部
- C.研究部
- D.市场部
- A.积极型投资策略
- B.集体投资策略
- C.个人投资策略
- D.消极型投资策略
- A.9%
- B.1．5%
- C.6%
- D.3%
- A.70%～100%
- B.80%～100%
- C.90%～100%
- D.95%～100%
- A.股票基金
- B.债券基金
- C.债权基金
- D.货币市场基金
- A.连接A和B的盲线上
- B.连接A和B的直线的延长线上
- C.连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点
- D.连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.基金所有人
- B.基金托管人
- C.基金发起人
- D.基金管理公司
- A.海富通收益增长
- B.中银国际精选
- C.南方积极配置
- D.宝盈泛沿海
- A.证券公司
- B.信托投资公司
- C.证券登记结算中心
- D.商业银行
- A.不定期检查与事先的临时检查
- B.不定期检查与不通知的临时检查
- C.定期检查与事先通知的临时检查
- D.定期检查与事先不通知的临时检查
- A.不同股票
- B.短期债券
- C.长期债券
- D.优先股票
- A.单因素模型
- B.CAPM模型
- C.多因素模型
- D.APT模型
- A.直接控制
- B.外部控制
- C.内部控制
- D.间接控制
- A.全球基金
- B.国际基金
- C.离岸基金
- D.在岸基金
- A.投资理念的不同
- B.投资期限的不同
- C.投资人对风险的态度不同
- D.投资基本理论依据的不同
- A.促销
- B.渠道
- C.代销
- D.包销
- A.严格监督，信息保密
- B.集合理财，专业管理
- C.组合投资，专业管理
- D.利益共享，风险公担
- A.基金金泰
- B.基金开元
- C.华安创新证券投资基金
- D.南方稳健发展证券投资基金
- A.20%
- B.40%
- C.60%
- D.80%
- A.基金募集申请的核准文件名称和核准日期
- B.基金份额的发售日期和期限
- C.基金收益的合理预期
- D.风险警示内容
- A.证券投资基金
- B.股票
- C.封闭式基金
- D.开放式基金
- A.封闭式基金的规模是固定的
- B.类似于上市公司股票发行
- C.募集是一次性的
- D.由证券公司和商业银行代销
- A.所有者与保管者的关系
- B.持有与监督的关系
- C.持有与托管的关系
- D.委托人与受托人的关系
- A.20
- B.7
- C.10
- D.3
- A.基金分红
- B.净值增长率
- C.久期
- D.已实现收益
- A.恒定混合策略
- B.投资组合保险策略
- C.买入并持有策略
- D.战术性资产配置策略
- A.1%
- B.3%
- C.5%
- D.10%
- 118
-
债券的久期是指（ ）。
- A.债券的加权到期时间
- B.债券的票面到期时间
- C.债券的信用等级
- D.债券的价格波动
- A.开放式基金成立后每年6月30日
- B.开放式基金成立后每6个月的最后一日
- C.开放式基金成立后每年12月31日
- D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日
- A.对基金份额持有人的监管
- B.对基金服务机构的监管
- C.对基金运作的监管
- D.对基金高级管理人员的监管
- A.2个
- B.3个
- C.4个
- D.5个
- A.被动操作的指数型基金
- B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
- C.招募说明书中明确规定了相关的担保条款
- D.独特的实物申购赎回机制
- A.30日
- B.60日
- C.90日
- D.120日
- A.标准差
- B.贝塔值
- C.持股集中度
- D.基金净值
- A.个人的生命周期
- B.投资者的资产负债状况
- C.投资者的财富净值
- D.投资者的财务变动状况与趋势
- A.基金账务的复核
- B.基金头寸的复核
- C.基金资产净值的复核
- D.业绩表现数据的复核
- A.每月终了后3个工作日内
- B.每月终了后5个工作日内
- C.每月终了后7个工作日内
- D.每月终了后10个工作日内
- A.当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值约增加5%
- B.当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值约增加5%
- C.当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值约增加2．5%
- D.当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值约增加2．5%
- A.开盘价
- B.成本
- C.收盘价
- D.平均价
- A.公募基金和私募基金
- B.开放式基金和封闭式基金
- C.在岸基金和离岸基金
- D.公司型基金和契约型基金
- A.基金营销
- B.基金个性
- C.基金业绩
- D.基金产品和服务的能见度
- A.成长型基金
- B.收入型基金
- C.平衡型基金
- D.保本基金
- A.具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
- B.有履行职责所需要的时间
- C.直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职
- D.与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系
- A.卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
- B.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
- C.买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
- D.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
- A.较高
- B.不变
- C.较低
- D.不能判断
- A.基金份额持有人持有的基金份额占基金总份额的比例
- B.实际持有的基金资产绝对数额
- C.实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费
- D.实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
- A.LOF
- B.ETF
- C.保本基金
- D.股票基金
- A.增加权重；增加权重
- B.增加权重；降低权重
- C.降低权重；降低权重
- D.降低权重；增加权重
- A.特雷诺
- B.夏普
- C.马柯维茨
- D.詹森
- A.按市价高于配股价的差额估值
- B.按该股的市价估值
- C.按配股价估值
- D.暂不估值
- A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
- B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
- C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
- D.基金管理人内部相互制约的制衡机制
- A.基金管理公司的公司章程
- B.托管协议
- C.基金契约
- D.基金招募书
- 143
-
产品定价首要考虑到因素是（ ）。
- A.产品类型
- B.市场环境
- C.客户特性
- D.渠道特性
- A.1%
- B.2%
- C.5%
- D.7%
- A.基金清算费用
- B.基金管理费
- C.基金托管费
- D.基金审计费
- A.《股份有限公司法》
- B.《格拉斯一斯蒂格尔法》
- C.《投资顾问法》
- D.《证券投资基金法》
- 147
-
存款利息收入的概念是指（ ）。
- A.基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价
- B.在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入
- C.基金将资金存入银行或者中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入
- D.基金持有的采用公允值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形式的应计入当期损益的利得或损失
- A.28%
- B.10%
- C.15%
- D.11．5%
