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- A.为中小投资商拓宽投资渠道
- B.优化金融结构，促进经济增长
- C.有利于证券市场健康稳定发展
- D.完善金融体系和社会保障体系
- 42
-
当利率上升时，则（ ）。
- A.债券价格会上升
- B.债券价格会下降
- C.经济通常会发行紧缩
- D.经济通常会发生膨胀
- A.有限责任公司
- B.股份有限公司
- C.无限责任公司
- D.以上都对
- A.管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入，及时采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
- B.管理部门设定具体的市场营销目标，通常对不同的营销活动或单独的项目，如新基金的发行等制定不同的预算
- C.衡量企业在市场中的销售业绩，检查销售时间表是否得到执行
- D.分析目标业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收支不平衡的原因等
- A.年检登记制度
- B.定期检查制度
- C.谈话提醒制度
- D.持续教育制度：离任审计制度
- A.汇率风险
- B.特别投资风险
- C.市场风险
- D.流动性风险
- A.0．75%
- B.5%
- C.－0．75%
- D.－5%
- A.生命周期基金
- B.QDⅡ
- C.LOF
- D.ETF
- A.基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局
- B.基金推介的书面材料应报送中国证监会
- C.报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书
- D.报送内容包括业绩复核函
- A.经济运行中资金有效配置的要求
- B.证券市场发展的要求
- C.政府融资的要求
- D.公众进行资产选择的要求
- A.小公司效应
- B.低市盈率效应
- C.日历效应
- D.遵循公司内部人的交易活动
- A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
- B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
- C.应保持充分的独立性，对基金及公司动作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断
- D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
- A.开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%
- B.单笔赎回单位超过1亿
- C.当日累计赎回单位超过2亿
- D.开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购申请
- A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛
- B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品
- C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
- D.基金的资金来源发生了重大变化
- A.基金管理人的管理费
- B.基金托管人的托管费
- C.销售服务费
- D.基金合同生效前的信息披露费
- A.不可抗力导致基金无法接受申购、赎回
- B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
- C.证券交易所、申购赎回代理证券公司、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回
- D.法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形
- A.筹建情况验资证明
- B.人员情况内部机构设置及职能
- C.管理制度公司章程
- D.营业场所及技术设施
- A.在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税
- B.投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴33%的个人所得税
- C.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
- D.对投资者从基金分配中获得的国债利息，买卖股票收入，在国债利息收入，个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税
- A.制定风险控制政策
- B.监督执行风险控制政策
- C.对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制意见
- D.对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案
- A.买入并持有策略的交付模式为直线
- B.恒定混合策略有利的市场环境是牛市
- C.投资组合保险策略在下降时卖出，上升时买入
- D.易变，波动性大的市场环境有利于买入并持有策略
- A.基金投资的具体对象
- B.提高管理人或托管人的报酬标准
- C.转换基金运作方式
- D.提前终止基金合同
- A.各期股利
- B.贴现率
- C.净现值
- D.股票面值
- A.依法责令整改，暂停办理相关业务
- B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
- C.出具警示函
- D.暂停履行职务
- A.英国所组建的“海外及殖民地政府信托”是公认的设立最早的投资基金
- B.证券投资基金起源于英国
- C.证券投资基金发展于美国
- D.封闭式基金是目前基金产品的主流
- A.管理的科学性
- B.投资的分散性
- C.风险与收益的匹配性
- D.监管的及时性
- A.基金托管人解散、依法被破产或由接管人接管其资产的
- B.基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的
- C.代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的
- D.中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的
- A.申购、赎回的标的不同
- B.申购、赎回的场所不同
- C.对申购、赎回限制不同
- D.基金投资策略不同
- A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
- B.市场波动具有三种趋势
- C.交易量在确定趋势中有很大作用
- D.收盘价格很重要
- A.基金名称
- B.基金份额持有人的数量和构成
- C.基金资产净值变动
- D.市场供求关系
- A.逆向选择
- B.道德风险
- C.基金投资风险
- D.基金价格波动性
- A.需经基金份额持有人大会决议通过
- B.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
- C.由基金管理人与基金托管人协商决定
- D.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准
- A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率
- B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论
- C.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较小
- D.到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
- A.基金份额持有人大会的召开
- B.延长基金合同期限
- C.转换基金运作方式
- D.更换董事长、总经理等高级管理人员
- A.基金管理人所在地
- B.基金托管人所在地
- C.上市交易的证券交易所
- D.有关销售机构及其网点
- A.分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景。
- B.预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险
- C.确定各情景发生的概率
- D.以情景的发生概率为权重，通过加权平均法的方法估计各类资产的收益与风险
- A.恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等
- B.保证交易价格形成的公平性
- C.发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
- D.保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
- A.低派息低风险普通股
- B.附息债券
- C.优先股
- D.避税债券
- A.对基金从业人员资格的管理
- B.对基金上市的管理
- C.对基金投资行为的监管
- D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
- A.揭示基金内部运作中潜在的风险
- B.评价公司内部控制的合法性和有效性
- C.评价基金经理的工作业绩
- D.维护基金持有者的利益
- A.安全保管基金的全部资产
- B.按照规定监督基金管理人的投资运作
- C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格
- D.出具基金财务会计报告、中期和年度基金报告
- A.投资管理部门
- B.风险管理部门
- C.市场营销部门
- D.基金运营部门
- A.基金份额冻结由基金托管人受理
- B.基金份额冻结由国家有权机关提出
- C.基金份额冻结时产生的权益一并冻结
- D.基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理
- A.处于募集期内的上市开放式基金份额
- B.处于封闭期内的上市开放式基金份额
- C.分红派息R－1日至R日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额
- D.处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额
- A.运作较规范
- B.盈利能力较强
- C.资产质量较高
- D.发展潜力较好
- A.开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化
- B.开放式基金没有固定的存续期限
- C.开放式基金的买卖价格受供求关系的影响
- D.与封闭式基金相比，开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制
- A.营业税
- B.印花税
- C.个人所得税
- D.其他税收
- A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合韵风险水平
- B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
- C.资本市场没有摩擦
- D.投资者具有同等水平的预期能力
- A.被依法取消基金管理资格
- B.被基金份额持有人大会解任
- C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
- D.基金合同约定的其他情形
- A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
- B.报告期内累计买入、累计卖出价信超出期初基金资产净值3%的股票明细
- C.对累计买入、累计卖出价值前20名股票价值低于3%的，应披露至少前20名的股票明细
- D.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
- A.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
- B.简单收益率在数值上小于时间加权收益率
- C.简单收益率不会等于时间加权收益率
- D.简单收益率在数值上大于时间加权收益率
- A.发起人、管理人和投资人
- B.管理人、托管人和投资人
- C.托管人、发起人和投资人
- D.受益人、管理人和投资人
- A.70%
- B.80%
- C.90%
- D.60%
- A.市场供求关系
- B.市场利率
- C.基金单位净值
- D.基金单位面值
- A.买人并持有策略
- B.恒定混合策略
- C.投资组合保险策略
- D.战术性资产配置策略
- A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B.有明确、醒目的风险提示和警示性文字
- C.预测该基金的证券投资业绩
- D.登载单位或者个人的推荐性文字
- A.永远同比例增减
- B.不一定同比例增减
- C.完全无关
- D.以上皆不正确
- A.6
- B.9
- C.12
- D.18
- A.3年
- B.10年
- C.15年
- D.30年
- A.先来先服务
- B.价格优先，时间优先
- C.时间优先，价格优先
- D.大宗交易优先
- A.战略性资产配置
- B.恒定混合策略
- C.战术性资产配置
- D.投资组合保险策略
- A.基金资产总值
- B.基金资产净值
- C.基金发行规模
- D.固定金额
- A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
- B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
- C.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上50万元以下罚金
- D.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金
- A.战略性资产配置
- B.恒定混合策略
- C.战术性资产配置
- D.投资组合保险策略
- A.网上发售
- B.网下发售
- C.回拨机制
- D.回购机制
- A.服务性
- B.专业性
- C.持续性
- D.适用性
- A.基金发起人
- B.基金份额持有人
- C.基金托管人
- D.基金监管部门
- A.主观事实
- B.基金盈利最大化
- C.客观事实
- D.公司董事会的决议
- A.共同基金
- B.单位信托基金
- C.证券投资信托基金
- D.私募基金
- A.证券交易所和登记结算公司
- B.基金自身设立的注册登记机构
- C.基金托管人
- D.基金销售机构
- A.投资风险较高
- B.投资活动所受到的限制和约束少
- C.基金募集对象不固定
- D.采取非公开方式发售
- A.数量申购
- B.余额申购
- C.金额申购
- D.指数申购
- A.高于
- B.等于
- C.低于
- D.不能判断是否高于
- A.20亿元人民币
- B.50亿元人民币
- C.60亿元人民币
- D.80亿元人民币
- A.周转率
- B.费用率
- C.折(溢)价率
- D.二级市场价格收益率
- A.风险意识
- B.资金的拥有量
- C.市场效率
- D.投资业绩
- A.开盘价
- B.收盘价
- C.全天最高价
- D.全天最低价
- A.股票型、债券型
- B.抽样复制型、完全复制型
- C.股票型、完全复制型
- D.抽样复制型、债券型
- A.不定期要求监管对象报送相关报备材料
- B.随机抽样调查
- C.针对报备材料中发现的问题或接到的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
- D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
- A.无论在短期还是长期都不能持续获得超额收益
- B.在短期中有可能获得暂时的超额收益，但在长期中不能持续获得超额收益
- C.无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益
- D.在短期中不能获得暂时的超额收益，但在长期中可以持续获得超额收益
- A.三个小时
- B.半天
- C.每两天
- D.每日
- A.信托资产
- B.债务资产
- C.法人资本
- D.借贷资产
- A.组合资产
- B.风险资产
- C.证券资产
- D.增值资产
- 123
-
完全预期理论（ ）。
- A.只承认市场流动性影响远期利率
- B.只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率
- C.市场流动性可以系统地影响远期利率
- D.承认存在其他因素影响远期利率
- A.一线岗位实行双人双责双职
- B.会计部门对各岗位各机构各项业务全面实施监督反馈
- C.内部稽核部门对各岗位各部门各机构各项业务全面实行监督反馈
- D.相关部门相关岗位之间
- A.市场供求关系
- B.市场存款利率
- C.基金份额净值
- D.基金份额总额
- A.公开监管机构全部业务活动内容
- B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
- C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
- D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
- A.基金净收益
- B.基金经营业绩
- C.损益平准金
- D.未分配基金净收益
- A.5
- B.20
- C.10
- D.30
- A.82508．25
- B.83333．33
- C.99009．90
- D.100000
- A.自有资产的运用
- B.管理费和手续费
- C.基金资产回报
- D.佣金
- A.现金流贴现模型
- B.零增长模型
- C.不变增长模型
- D.市盈率估价模型
- A.100
- B.50
- C.150
- D.200
- A.证券组合的期望收益率
- B.协方差
- C.证券各自的权重
- D.证券各自的方差
- 134
-
基本分析的优点是（ ）。
- A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单
- B.同市场接近，考虑问题比较直接
- C.预测的精度较高
- D.获得利益的周期短
- A.1
- B.2
- C.5
- D.10
- A.信托公司
- B.基金份额持有人
- C.商业银行
- D.基金管理公司
- A.保本期越长，投资者承担的机会成本越高
- B.常见的保本比例介于80%～100%之间
- C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
- D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.25%
- A.1年
- B.3年
- C.5年
- D.10年
- A.全部风险
- B.不可控制风险
- C.市场风险
- D.股票市场风险
- A.50%
- B.60%
- C.80%
- D.70%
- A.保护投资者
- B.保证市场的公平、效率和透明
- C.降低系统风险
- D.推动基金业发展
- A.投资决策委员会
- B.风险控制委员会
- C.总经理办公会
- D.基金托管人
- A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
- B.投资人拥有所有权、管理权和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
- C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
- D.基金管理人内部相互制约的制衡机制
- A.直接融资、间接融资
- B.契约基金、公司基金
- C.公司购买、私人购买
- D.股票基金、债券基金
- A.简单收益率在数值上大于时间加权收益率
- B.简单收益率在数值小于时间加权收益率
- C.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
- D.简单收益率不会等于时间加权收益率
- A.大于
- B.小于
- C.基金接近
- D.等于
- A.揭示基金内部运作中潜在的风险
- B.评价公司内部控制的合法性和有效性
- C.维护基金持有者的利益
- D.评价基金经理的工作业绩
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.4个月
- A.全面性
- B.合法、合规性
- C.审慎性
- D.适时性
