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- A.取得基金从业资格
- B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
- C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
- A.首次发行未上市的股票
- B.停止交易但未行权的权证
- C.发行未上市的债券
- D.全国银行间债券市场交易的债券
- A.简单型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行频繁的股票买入和卖出活动
- B.简单型消极投资策略在投资组合确定后，仍将进行频繁的股票买入和卖出活动
- C.组合型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行股票买入和卖出活动
- D.组合型消极投资策略在投资组合确定后，仍可能进行股票买入和卖出活动
- A.风险永远都与收益同方向增减
- B.市场对投资者承担的任何风险都会给予补偿
- C.市场只对投资者承担的可分散化风险给予补偿
- D.市场只对投资者承担的不可分散化风险给予补偿
- A.托管契约本身是信托契约的一个部分，是从基金契约里分离出来进一步明确信托人受托人之间职责分工关系的协议
- B.托管契约属于调整信托人内部关系的协议，基金契约是调整外部关系的协议
- C.托管契约不能改变基金契约对托管人和基金管理人的权利义务的规定
- D.托管契约必须服从基金契约
- A.一些投资者未受财富变动的影响
- B.其他投资者对财富的近期变化稍微敏感
- C.另一类投资者则对近期市场行为较为敏感
- D.一些投资者对近期市场行为作出剧烈的反应
- A.销售业务资格监管
- B.销售员素质监管
- C.销售行为监管
- D.销售业绩监管
- A.向他人提供担保
- B.承销证券
- C.从事承担无责任的投资
- D.向基金托管人出资
- 49
-
超买超卖指标包括（ ）。
- A.简单过滤器规则
- B.移动平均法
- C.价量关系
- D.股利贴现
- A.基金现金流量表
- B.基金资产负债表
- C.基金经营业绩表
- D.基金净值变动表
- A.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究，客户关系维护的市场部门
- B.主要负责基金资金清算、核算的部门
- C.主要负责技术维护、系统开发的部门
- D.主要负责交易监督、内部风险控制的部门
- A.确定目标客户
- B.选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合
- C.考虑相关法律
- D.基金产品线控制
- A.坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
- B.使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助又相互制衡
- C.建立完善的内部监督和控制机制
- D.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用
- A.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限
- B.封闭式基金的规模是固定的，开放式基金在运作中的规模不固定
- C.封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回
- D.封闭式基金是投资人与投资人之间交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的
- A.有利于投资者的价值判断
- B.防止信息滥用
- C.有利于提高证券市场的效率
- D.有利于监督基金管理人的运作
- A.基金宣传材料附有统计图表的，应清晰、准确
- B.基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩
- C.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较时，应当采用可比的数据来源
- D.真实、准确、完整和合理地表述基金管理人管理水平
- A.信用风险
- B.经营风险
- C.财务风险
- D.销售风险
- A.证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映
- B.坚持“买入并长期持有”的投资策略
- C.市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高的收益
- D.经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合
- A.公司的股权结构
- B.公司本身的情况
- C.影响投资者决策的因素
- D.监管机构对基金营销的监管
- A.封闭式基金
- B.交易型开放式指数基金
- C.上市开放式基金
- D.股票基金
- A.所管理的基金资产规模
- B.基金投资取得的业绩
- C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力
- D.对基金持有人提供的产品及相关服务
- A.基金收益分配可采取现金形式，每年至少分配一次
- B.基金当年收益应先弥补上一年亏损后，才可进行当年收益分配
- C.基金单位资产净值低于面值，则不应进行收益分配
- D.基金托管人更换，则不应进行收益分配
- A.独立、完整、安全地保管基金的全部资产
- B.依法处分基金资产
- C.严守基金商业秘密
- D.对基金财产的投资损失承担赔偿责任
- A.以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势一种投资策略
- B.要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息
- C.正是对弱式有效市场的否定才产生以技术分析为基础的多种股票投资策略
- D.所谓弱式有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过分析以往价格获得超额利润
- A.基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产
- B.托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规
- C.基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责
- D.基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任
- A.基金的股息
- B.基金的利息收益
- C.基金资产
- D.另向投资者收取
- A.价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
- B.市场波动具有三种趋势
- C.交易量在确定趋势中的作用
- D.简单过滤器规则
- A.内部控制制度应根据目前的实际情况制定
- B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
- C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
- D.内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化
- A.管理和运用基金资产编制基金财务报告，及时公告
- B.及时足额向基金持有人支付基金收益
- C.保存基金的会计账册记录15年以上
- D.计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值
- A.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般并不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多
- B.基金管理公司的收入主要来自、以资产规模为基础的管理费，因此资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意
- C.投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力，因此基金管理公司在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色
- D.开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值，而净值的高低直接关系到投资者的利益，因此基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
- A.当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大
- B.解的不稳定性
- C.数据误差带来的解的不可靠性
- D.重新配置的高成本．
- A.过分自信
- B.重视当前和熟悉的事务
- C.回避损失和“心理”会计
- D.避免“后悔”心理
- A.简单过滤器规则
- B.移动平均法
- C.相对强弱理论
- D.上涨和下跌线
- A.基金合同摘要
- B.基金投资组合报告
- C.基金财务状况
- D.基金募集情况与上市交易安排
- A.算术平均收益率
- B.几何平均收益率
- C.时间加权收益率
- D.简单净值收益率
- A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财
- B.理财的主要方法是由投资者决定的
- C.理财机构的从业人员由专业人士组成
- D.理财是由专业机构运作的
- A.有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
- B.注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
- D.取得基金从业资格的人员达到法定人数
- A.证券投资组合按不同的投资目的可以分为收入型、增长型和其他类
- B.避税型通常投资于市政债券
- C.收入型追求基本收益
- D.国际型证券组合投资于海外不同国家
- A.封闭式基金的交易遵循“价格优先，时间优先”的原则
- B.封闭式基金的报价单位是每份基金的价格
- C.封闭式基金的价格有集合竞价和连续竞价
- D.封闭式基金实行T+1交割
- A.在制度上制衡大股东的力量
- B.监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制
- C.切实保护基金投资者的合法权益
- D.提高投资决策水平
- A.法律主体资格不同
- B.投资者的地位不同
- C.基金运营依据不同
- D.公司型的法律关系更为明确，要优于契约型基金
- A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益
- C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
- D.确保股东获得投资收益
- A.在信息理念与初步整理阶段，资产管理人需要根据投资理念与投资战略，确定其信息理念的范围与重点
- B.在信息加工处理的阶段，资产管理人的目标以及所选择的具体方式与投资理念密切相关
- C.不同投资理念下对信息的合理储存方式也不同
- D.信息的储存使信息能够在更长时间内有效地为资产管理过程服务
- A.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构
- B.基金董事会是基金的最高权力机构
- C.基金依据基金契约或合同而设立
- D.基金依据托管协议而设立
- A.买入并持有策略——牛市
- B.恒定混合策略——易变、波动性大
- C.投资组合保险策略——强趋势
- D.恒定混合策略——牛市
- A.捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉
- B.以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费
- C.在销售基金时给予投资人折扣
- D.在销售基金时给予中间人佣金
- A.计划实施概要
- B.市场营销现状
- C.威胁和机会
- D.目标和问题，市场营销和战略
- A.部门设置要体现职责明确、相互独立的原则
- B.严格授权控制
- C.强化内部监察稽核控制
- D.建立科学严密的风险管理系统
- A.基金设立与基金投资目标
- B.基金投资决策
- C.基金信息披露
- D.基金终止规定，基金当事人的权利与义务
- A.净资产不低于2亿元人民币
- B.已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
- C.经营行为规范，管理证券投资基金3年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
- D.已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施
- A.降低
- B.保持不变
- C.提高
- D.不能判断
- 92
-
基金产品的特性是（ ）。
- A.易模仿性
- B.无风险性
- C.持久性
- D.专利性
- A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
- B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行
- C.基金申报价格最小变动单位为0．01元
- D.基金申报价格最小变动单位为0．001元
- A.大于
- B.等于
- C.小于
- D.无法比较
- A.获得更多的投资收益
- B.保护投资者的利益
- C.控制投资风险
- D.防止内部人控制
- A.日历现象
- B.事件异常
- C.管理层异常
- D.会计异常
- A.垂直式
- B.水平式
- C.开放式
- D.综合式
- A.监管当局对基金投资者承担的风险负责
- B.基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”
- C.基金管理人对基金投资者承担的风险负责
- D.基金托管人对基金投资者承担的风险负责
- A.高于
- B.低于
- C.等于
- D.低于或等于
- A.建立并管理投资者基金份额账
- B.负责基金份额登记
- C.确认基金交易
- D.代理发放证明书
- A.《商业银行法》
- B.《中华人民共和国证券法》
- C.《信托法》
- D.《证券投资基金法》
- A.投资组合保险策略
- B.买入并持有战略
- C.动态资产配置
- D.恒定混合策略
- A.65%
- B.70%
- C.75%
- D.80%
- A.10000
- B.5000
- C.1000
- D.500
- 105
-
（ ）不具有法人资格。
- A.封闭式基金
- B.开放式基金
- C.契约型基金
- D.公司型基金
- A.债券基金，保本基金
- B.保本基金，股票基金
- C.债券基金，股票基金
- D.混合基金，股票基金
- A.5月6日
- B.5月7日
- C.5月8日
- D.5月9日
- A.60%
- B.70%
- C.80%
- D.90%
- A.越高
- B.越低
- C.与流动性无关
- D.不一定
- A.成长型基金
- B.收入型基金
- C.平衡型基金
- D.保本基金
- A.开放式基金
- B.封闭式基金
- C.对冲基金
- D.契约型基金
- A.中国证监会
- B.基金发起人
- C.证券交易所
- D.基金托管人
- A.剩余期限在397天以内的债券
- B.可转换债券
- C.期限在1年以内的金融债券
- D.期限在1年以内的央行票据
- A.固定不变
- B.不断上升
- C.不断下降
- D.上下波动
- A.评估价
- B.估算价
- C.预计市价
- D.成本
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.有影响
- B.没有影响
- C.不一定有影响
- D.以上都不正确
- A.基金管理人
- B.基金份额持有人
- C.基金托管人
- D.基金登记结算机构
- A.当日
- B.第三日
- C.次日至第三日
- D.次日
- A.20%～40%
- B.40%～60%
- C.50%～70%
- D.70%～90%
- A.投资决策委员会
- B.风险控制委员会
- C.投资管理部门
- D.风险管理部门
- A.时机抉择
- B.长期持有
- C.指数化投资
- D.以上都不是
- A.1%
- B.2%
- C.5%
- D.10%
- A.风险控制法
- B.情景综合分析法
- C.横截面法
- D.市场有效法
- A.封闭式基金和开放式基金
- B.契约型基金和公司型基金
- C.离岸基金和在岸基金
- D.主动型基金和被动型基金
- A.收入型基金
- B.成长型基金
- C.平衡型基金
- D.指数型基金
- A.数据陷阱
- B.资产负债状况
- C.数据循环
- D.数据循环陷阱
- A.购买—持有战略
- B.恒定混合战略
- C.投资组合保险战略
- D.指数化战略
- 129
-
以下不属于技术分析的为（ ）。
- A.道氏理论
- B.超买超卖型指标
- C.价量关系指标
- D.低市盈率
- A.基金契约
- B.发起人协议
- C.基金托管协议
- D.基金招募协议
- A.可分配
- B.不可分配
- C.可增值
- D.不可增值
- A.《中华人民共和国证券投资基金法》
- B.《中华人民共和国公司法》
- C.《中华人民共和国证券法》
- D.《中华人民共和国刑法》
- A.大于
- B.小于
- C.基本接近
- D.无法比较
- A.高
- B.低
- C.相同
- D.为－1．00
- A.基金面值和基金认购费用
- B.基金面值和基金管理费用
- C.基金面值和注册登记费用
- D.基金面值和销售代理费用
- A.1
- B.3
- C.5
- D.8
- A.10%
- B.30%
- C.15%
- D.20%
- A.取信于市场、取信于社会
- B.利益公平、信息透明
- C.信誉可靠、责任到位
- D.利益公平、信誉可靠
- A.100
- B.200
- C.300
- D.400
- 140
-
内部控制的实质是（ ）。
- A.控制信息
- B.合理评价和控制风险
- C.监督财务
- D.控制内部活动
- A.管理人、托管人和投资人
- B.持有人、管理人和投资人
- C.托管人、发起人和投资人
- D.受益人、管理人和投资人
- A.10万元以上100万元以下
- B.20万元以上200万元以下
- C.30万元以上300万元以下
- D.50万元以上500万元以下
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.私募基金和公募基金
- B.上市基金和不上市基金
- C.开放式基金和封闭式基金
- D.契约型基金和公司型基金
- A.基金持有人
- B.基金发起人
- C.基金管理人
- D.基金托管人
- 146
-
下列说法错误的是（ ）。
- A.特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的
- B.夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标
- C.詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率
- D.詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标
- 147
-
构建投资组合的目的是（ ）。
- A.降低系统性风险
- B.降低非系统性风险
- C.增加系统性风险
- D.增加非系统性风险
- A.独立董事
- B.基金发起人
- C.基金托管人
- D.监管机构
- 149
-
以下说法正确的是（ ）。
- A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
- B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
- C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
- D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
- A.40%
- B.30%
- C.20%
- D.10%
